本公司及董事會全體成員保證本公告的內容真實、準確、完整、沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次符合解除限售條件的激勵對象人數：114人；

2、本次限制性股票解除限售數量為137.228萬股，占公司目前總股本的0.7477%。

2、本期限制性股票的上市流通日為2021年9月6日；

3、本次實施的股權激勵計劃與已披露的股權激勵計劃不存在差異。

廣東和勝工業鋁材股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月23日召開第四屆董事會第六次會議，第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會認為關于《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《限制性股票激勵計劃》”）首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已滿足，并根據2018年第一次臨時股東大會對董事的相關授權，辦理首次授予限制性股票符合解除限售條件部分的股票解除限售事宜。現將相關事項公告如下：

一、公司2018年限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2018年7月2日，公司召開第三屆董事會第五次會議，會議審議通過了《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2018年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。公司第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于核查公司〈2018年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表獨立意見，并公開征集投票權。國浩律師（深圳）事務所（以下簡稱“國浩律師”）出具了《國浩律師（深圳）事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》，上海榮正投資咨詢股份有限公司（以下簡稱“榮正咨詢”）就《限制性股票激勵計劃》出具了獨立財務顧問報告。

2、公司已在內部對首次授予部分激勵對象名單進行了公示，公示期自2018年7月3日至2018年7月12日，截至公示期滿，公司監事會沒有收到任何組織或個人對本次擬激勵對象提出的異議或不良反映。此外，監事會對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核查，并于2018年7月14日出具了《監事會關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2018年7月20日，公司召開2018年第一次臨時股東大會，審議并通過《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理2018年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并對《關于公司2018年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》進行了公告。本激勵計劃獲得2018年第一次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日，在首次授予部分激勵對象符合條件時向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

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4、2018年7月20日，公司召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第三次會議審議通過了《關于調整2018年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》以及《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。鑒于原131名激勵對象中，5名激勵對象因個人原因放棄認購公司擬向其授予的全部限制性股票，本計劃激勵對象人數由131名變更為126名，首次授予的限制性股票數量由385.88萬股變更為369.12萬股。國浩律師出具了《國浩律師（深圳）事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司股權激勵事項的法律意見書》、榮正咨詢就本激勵計劃首次授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。

5、2018年8月24日，公司完成了本計劃的首次授予登記工作。鑒于在資金繳納、權益登記過程中，4名激勵對象因個人原因放棄認購公司擬向其授予的全部限制性股票，公司實際向122名激勵對象授予3,623,100股限制性股票，授予價格為6.423元/股，本次授予的限制性股票的上市日為2018年8月29日。

6、2019年3月22日，公司召開第三屆董事會第十九次會議和第三屆監事會第十四次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對已離職的2名激勵對象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票6.63萬股進行回購注銷。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見；公司監事會對已不符合激勵條件的激勵對象及回購注銷的限制性股票數量、回購價格進行了核實，并發表了核查意見。廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達律師”）出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票的法律意見書》。

7、2019年7月8日，公司召開了第三屆董事會第二十三次會議和第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于確定預留限制性股票激勵對象及數量的議案》，確定公司2018年限制性股票激勵計劃預留權益的授予對象及其股份數量，同意擬向2名激勵對象授予5.8萬股預留部分限制性股票。

8、2019年8月29日，公司召開了第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，認為公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司2018年第一次臨時股東大會對董事會的授權，同意公司按照激勵計劃的相關規定辦理首次授予限制性股票第一個解除限售期的相關解除限售事宜。信達律師出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一期解除限售的法律意見書》。

9、2019年9月20日，公司召開了第三屆董事會第二十六次會議和第三屆監事會第二十次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，確定公司2018年限制性股票激勵計劃預留權益的授予日及其授予價格，同意向2名激勵對象授予5.8萬股預留部分限制性股票。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對授予相關事項進行了核實。信達律師出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃預留部分授予事項的法律意見書》、榮正咨詢就本激勵計劃預留授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。

10、2020年2月20日，公司召開第三屆董事會第三十次會議和第三屆監事會第二十三次會議審議通過了《關于調整2018年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對已離職的5名首次授予部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票7.777萬股進行回購注銷。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見；公司監事會發表了核查意見。廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達律師”）出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票的法律意見書》。

11、2020年8月24日，公司召開了第三屆董事會第三十三次會議和第三屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，認為公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司2018年第一次臨時股東大會對董事會的授權，同意公司按照激勵計劃的相關規定辦理首次授予限制性股票第二個解除限售期的相關解除限售事宜。信達律師出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二期解除限售的法律意見書》。

12、2021年4月14日，公司召開第三屆董事會第三十七次會議和第三屆監事會第二十八次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意對已離職的1名首次授予部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票6000股進行回購注銷。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見；公司監事會發表了核查意見。廣東信達律師事務所出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票的法律意見書》。

13、2021年8月23日，公司召開了第四屆董事會第六次會議和第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，認為公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司2018年第一次臨時股東大會的相關授權，同意公司按照相關規定辦理首次授予限制性股票第三個解除限售期的相關解除限售事宜。信達律師出具了《廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三期解除限售相關事項的法律意見書》。

二、限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的說明

1、限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三個限售期屆滿

根據公司《限制性股票激勵計劃》相關規定，首次授予限制性股票第三個解除限售期為自首次授予限制性股票授予登記完成之日起36個月后的首個交易日起至首次授予限制性股票授予登記完成之日起48個月內的最后一個交易日當日止，第三個解除限售期可解除限售數量占獲授限制性股票數量的40%。公司限制性股票的首次授予日為2018年7月20日，上市日為2018年8月29日，截至2021年8月29日，首次授予的限制性股票第三個限售期已屆滿。

2、限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的說明

公司首次授予激勵對象的限制性股票第三個解除限售期解除限售符合《限制性股票激勵計劃》規定的各項解除限售條件。

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綜上所述，董事會認為公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第三個解除限售期解除限售條件已經成就，本次實施的激勵計劃相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。根據公司2018年第一次臨時股東大會對董事會的授權，同意公司按照激勵計劃的相關規定辦理第三個解除限售期的相關解除限售事宜。

三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為2021年9月6日；

2、本次解除限售股份的激勵對象人數為114人；

3、本次解除限售股份的數量為137.228萬股，占公司目前股本總額的0.7477%；

4、本次限制性股票解除限售具體情況：

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四、本次限售股份上市流通前后股本變動結構表

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注：本次解除限售后的股本結構以中國結算深圳分公司最終辦理結果為準。

五、備查文件

1、第四屆董事會第六次會議決議；

2、第四屆監事會第六次會議決議；

3、獨立董事關于第四屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；

4、廣東信達律師事務所關于廣東和勝工業鋁材股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第三期解除限售的法律意見書。

特此公告。

廣東和勝工業鋁材股份有限公司董事會

2021年9月1日