證券代碼：600655 證券簡稱：豫園股份 公告編號：2021-045
債券代碼：155045 債券簡稱：18豫園01 債券代碼：163038 債券簡稱：19豫園01
債券代碼：163172 債券簡稱：20豫園01 債券代碼：175063 債券簡稱：20豫園03
債券代碼：163822 債券簡稱：20豫園S4 債券代碼：188429 債券簡稱：21豫園01
上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司
監事會關于2021年限制性股票
激勵計劃授予激勵對象人員名單的
核查意見及公示情況說明
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、公示情況及核查方式
根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月20日召開第十屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱“激勵計劃”），并對激勵計劃授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。根據《管理辦法》和《公司章程》等的有關規定，公司監事會結合公示情況對公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中確定的擬授予激勵對象進行了核查，相關公示情況及核查意見如下：
1、公司對本激勵計劃擬授予激勵對象的公示情況
公司除在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上公告了《2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》外，還通過公司內部系統公示了激勵計劃擬授予的激勵對象名單。
（1）公示內容：公司激勵計劃擬授予的激勵對象名單；
（2）公示時間：2021年8月24日至2021年9月2日；
（3）公示方式：公司內部系統公示；
（4）反饋方式：以設立反饋電話或當面反映情況等方式進行反饋，并對相關反饋進行記錄；
（5）公示結果：在公示的時限內，沒有任何組織或個人提出異議。
2、公司監事會對本激勵計劃擬授予激勵對象的核查方式
展開全文公司監事會核查了本激勵計劃擬授予激勵對象的名單、身份證件、激勵對象與公司或其子公司簽訂的勞動合同或聘任文件、激勵對象在公司或其子公司擔任的職務及其任職文件。
二、監事會核查意見
根據《管理辦法》、《公司章程》的有關規定，結合公司對本激勵計劃擬授予激勵對象名單及職務的公示情況及監事會的核查結果，監事會發表核查意見如下：
1、列入激勵對象名單的人員均為公司實施本激勵計劃時的公司任職人員，具備《公司法》、《證券法》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》規定的任職資格。
2、本激勵計劃擬授予激勵對象的基本情況屬實，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。
3、本激勵計劃擬授予激勵對象均不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的下列情形：
（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
（6）中國證監會認定的其他情形。
4、本激勵計劃擬授予的激勵對象均符合本激勵計劃規定的激勵對象范圍。
5、本激勵計劃擬授予激勵對象不包括公司獨立董事、監事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。
綜上，監事會認為，本激勵計劃擬授予激勵對象均符合有關法律、法規及規范性文件的規定，其作為本激勵計劃的激勵對象的主體資格合法、有效。
特此公告。
上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司
2021年9月4日
證券代碼：600655 證券簡稱：豫園股份 公告編號：臨2021-046
債券代碼：155045 債券簡稱：18豫園01 債券代碼：163038 債券簡稱：19豫園01
債券代碼：163172 債券簡稱：20豫園01 債券代碼：175063 債券簡稱：20豫園03
債券代碼：163822 債券簡稱：20豫園S4 債券代碼：188429 債券簡稱：21豫園01
上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司
2021年限制性股票激勵計劃內幕信息
知情人及激勵對象買賣公司股票
情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》及上海證券交易所《上市公司信息披露事務管理制度指引》等規范性文件的要求，上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）針對公司2021年限制性股票激勵計劃采取了充分必要的保密措施，同時對本激勵計劃的內幕信息知情人進行了登記。
本公司于2021年8月20日召開第十屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》，并于8月24日作出首次公開披露，具體內容請詳見公司于2021年8月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，公司對內幕信息知情人及激勵對象在草案公告之日前六個月內買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對象為激勵計劃的內幕信息知情人及所有被激勵對象。
2、激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人員登記表》。
3、本公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在本激勵計劃首次公開披露前六個月（即2021年2月24日至2021年8月23日）買賣本公司股票情況進行了查詢，并由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了書面查詢結果。
二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》以及《股東股份變更明細清單》，在激勵計劃自查期間，除下列核查對象外，其余核查對象在自查期間內不存在買賣公司股票的行為，具體情況如下：
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經公司自查，上述人員在核查期間的交易變動系基于對二級市場交易情況自行判斷而進行的操作，在買賣公司股票前，并未知悉本次股權激勵計劃的具體方案要素等相關信息，亦未有任何人員向其泄漏本次股權激勵計劃的相關信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在利用內幕信息進行交易的情形。
三、結論意見
公司已按照相關法律、法規及規范性文件的規定，建立了信息披露及內幕信息管理的相關制度；公司本激勵計劃策劃、討論過程中已按照上述規定采取了相應保密措施，限定了接觸到內幕信息人員的范圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記；經核查，公司在披露本激勵計劃前，未發生信息泄露的情形。
四、備查文件
1、《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》
2、《股東股份變更明細清單》
特此公告。
上海豫園旅游商城（集團）股份有限公司
2021年9月4日