證券代碼：002601 證券簡(jiǎn)稱：龍佰集團(tuán) 公告編號(hào)：2021-128

龍佰集團(tuán)股份有限公司

第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

龍佰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議于2021年9月3日（周五）以通訊表決與現(xiàn)場(chǎng)表決相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知和議案已于2021年9月1日按《公司章程》規(guī)定以書面送達(dá)或電子郵件的方式發(fā)送至全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決監(jiān)事3人。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席馮軍先生主持，會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議表決合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：

1、審議通過(guò)《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

因參與公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的公司董事、高級(jí)管理人員和奔流先生在本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日2021年5月28日前6個(gè)月內(nèi)存在賣出公司股票的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計(jì)280.00萬(wàn)股，在相關(guān)條件滿足后再召開(kāi)會(huì)議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購(gòu)期已滿。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象和奔流先生具備《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍。其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。本次向和奔流先生授予股票的授予日和授予數(shù)量符合《管理辦法》以及《龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要中的相關(guān)規(guī)定。公司和本次授予激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形。

本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，監(jiān)事會(huì)同意以2021年9月3日為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為15.64元/股。

《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

表決結(jié)果：同意2票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避1票。

因監(jiān)事杜偉立的配偶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，杜偉立回避本議案表決。

展開(kāi)全文

2、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》

關(guān)于本議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的公告》。

本議案獲得通過(guò)，同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、備查文件

公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議。

特此公告。

龍佰集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡(jiǎn)稱：龍佰集團(tuán) 公告編號(hào)：2021-129

龍佰集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象

授予限制性股票的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

鑒于龍佰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的暫緩授予限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司于2021年9月3日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為15.64元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

（一）本激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

本激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，主要內(nèi)容如下：

1、標(biāo)的股票種類：激勵(lì)工具為限制性股票。

2、標(biāo)的股票來(lái)源：公司定向發(fā)行的公司A股普通股。

3、激勵(lì)對(duì)象：本計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為5,002人，包括公司（含分公司及控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、中級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。

4、解除限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的限售期分別為自授予限制性股票上市之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

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在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

5、首次授予價(jià)格：15.64元/股。

6、解除限售條件

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的限制性股票才能解除限售：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處 罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷。

（3）業(yè)績(jī)考核

1）公司績(jī)效考核要求

對(duì)于按照本計(jì)劃授予的限制性股票，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度解除限售的條件：以2017年度至2019年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于股東的凈利潤(rùn)平均值為基數(shù)，在2021至2023年的會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核。各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

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公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售，對(duì)應(yīng)的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。

2）個(gè)人績(jī)效考核要求

根據(jù)公司現(xiàn)有考核辦法，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀/良好/合格檔，則上一年度激勵(lì)對(duì)象依照相應(yīng)比例解除限售，剩余未解除限制性股票由公司回購(gòu)注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核為不合格，則激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)解除限售期所獲授的但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

具體考核內(nèi)容根據(jù)《龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》執(zhí)行。

（二）2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年3月9日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年3月9日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年4月29日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃修訂相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

4、2021年4月29日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》和《關(guān)于核查公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）〉的議案》。

5、2021年4月30日至2021年5月9日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

6、2021年5月17日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

7、2021年5月18日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》。

8、2021年5月28日，公司第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向部分激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2021年9月3日，公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、董事會(huì)關(guān)于符合授予條件滿足情況的說(shuō)明

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件：

1、公司未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。。

董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及董事、高級(jí)管理人員和奔流先生均未發(fā)生上述情形。

綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。董事會(huì)同意以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280.00萬(wàn)股限制性股票。

三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說(shuō)明

因公司2021年第一季度權(quán)益分派實(shí)施，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)首次授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格為15.64元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年5月29日披露的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2021-077）。

因參與本激勵(lì)計(jì)劃的公司董事、高級(jí)管理人員和奔流先生在限制性股票授予日前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持股票行為，按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自其最后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票，董事會(huì)決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計(jì)280.00萬(wàn)股，在相關(guān)條件滿足后再召開(kāi)會(huì)議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。

截至2021年9月3日，和奔流先生的限購(gòu)期已滿。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，并經(jīng)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，同意以2021年9月3日為授予日，向和奔流先生授予280.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為15.64元/股。

除上述事項(xiàng)外，公司本次授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案不存在差異。

四、暫緩授予限制性股票的授予情況說(shuō)明

（一）授予日：2021年9月3日

（二）授予價(jià)格：15.64元/股

（三）授予限制性股票的股票來(lái)源：公司定向發(fā)行的公司A股普通股。

（四）授予情況：

本次暫緩授予限制性股票的授予情況如下：

■

注：1、上表中占總股本的比例為公司第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案之日（2021年4月29日）股本總數(shù)的比例。

2、上述激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案修訂稿公告時(shí)公司股本總額的1.00%，公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案修訂稿公告時(shí)公司股本總額的10.00%。

（五）本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件要求。

五、本次授予限制性股票對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按直線攤銷法分批攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

董事會(huì)已確定本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的限制性股票的授予日為2021年9月3日，根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬(wàn)元

■

說(shuō)明：

1、上述成本攤銷預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日收盤價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

六、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前6個(gè)月買賣本公司股票的情況。

經(jīng)核查，參與本次激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員和奔流先生在授予日前6個(gè)月無(wú)買賣公司股票的情況。

七、激勵(lì)對(duì)象的資金安排

激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金及繳納個(gè)人所得稅的資金全部以自籌方式解決，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。公司將根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅。公司授予限制性股票后籌集資金將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

八、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

因參與公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的公司董事、高級(jí)管理人員和奔流先生在本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日2021年5月28日前6個(gè)月內(nèi)存在賣出公司股票的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計(jì)280.00萬(wàn)股，在相關(guān)條件滿足后再召開(kāi)會(huì)議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購(gòu)期已滿。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象和奔流先生具備《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍。其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。本次向和奔流先生授予股票的授予日和授予數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要中的相關(guān)規(guī)定。公司和本次授予激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形。

本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就，監(jiān)事會(huì)同意以2021年9月3日為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為15.64元/股。

九、獨(dú)立董事意見(jiàn)

（一）根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予日為2021年9月3日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等法律、法規(guī)及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

（二）截至目前，公司本次暫緩授予激勵(lì)對(duì)象的限購(gòu)期已滿，本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》中關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（三）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

（四）公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。

（五）審議本議案時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的程序合規(guī)。關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

綜上，我們一致同意公司以2021年9月3日為授予日，向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280萬(wàn)股限制性股票。

十、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

律師認(rèn)為，截至本《法律意見(jiàn)書》出具日，貴公司本次向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及本《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；貴公司本次向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的授予日、授予對(duì)象、數(shù)量及價(jià)格符合《公司法》《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及本《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；貴公司本次向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合《管理辦法》和本《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的授予條件。

十一、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

2、公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于龍佰集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象的法律意見(jiàn)書。

特此公告。

龍佰集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡(jiǎn)稱：龍佰集團(tuán) 公告編號(hào)：2021-130

龍佰集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整公司2021年度

日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

龍佰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年9月3日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》，具體情況公告如下：

一、日常關(guān)聯(lián)交易調(diào)整情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

公司于2021年4月14日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了的《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》，預(yù)計(jì)2021年度將與關(guān)聯(lián)方四川發(fā)展龍蟒股份有限公司（曾用名：成都三泰控股集團(tuán)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“川發(fā)龍蟒”）下屬子公司、四川龍蟒集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“龍蟒集團(tuán)”）下屬子公司發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，預(yù)計(jì)總金額不超過(guò)9,142.41萬(wàn)元。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在2021年4月16日披露于《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的公告》。

隨著外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和截至2021年7月31日已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易情況，公司擬調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度。公司于2021年9月3日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

（二）本年度日常關(guān)聯(lián)交易的原預(yù)計(jì)和實(shí)際執(zhí)行情況

單位：萬(wàn)元

■

注：1、2020年實(shí)際發(fā)生額經(jīng)審計(jì)，2021年預(yù)計(jì)金額及實(shí)際發(fā)生金額未經(jīng)審計(jì)，且不含稅。

2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易額加總與合計(jì)數(shù)存在差異系四舍五入所致。

3、根據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)（具體詳見(jiàn)“二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系”），與關(guān)聯(lián)方四川龍蟒磷制品股份有限公司關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)金額為2021年全年數(shù)據(jù)，其他關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為2021年4月至9月數(shù)據(jù)。

（三）2021年日常關(guān)聯(lián)交易調(diào)整情況

單位：萬(wàn)元

■

注：1、2020年實(shí)際發(fā)生額經(jīng)審計(jì)，2021年預(yù)計(jì)金額及實(shí)際發(fā)生金額未經(jīng)審計(jì)，且不含稅。

2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易額加總與合計(jì)數(shù)存在差異系四舍五入所致。

3、根據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)（具體詳見(jiàn)“二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系”），與關(guān)聯(lián)方四川龍蟒磷制品股份有限公司關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)金額及調(diào)整后預(yù)計(jì)金額為2021年全年數(shù)據(jù)，其他關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為2021年4月至9月數(shù)據(jù)。

二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）關(guān)聯(lián)方基本情況

1、四川龍蟒磷化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍蟒磷化工”）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91510600749611153A

住所：四川省綿竹市新市工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)（A區(qū)）

企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

法定代表人：楊建國(guó)

注冊(cè)資本：100,000萬(wàn)元人民幣

成立日期：2003年04月24日

經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)；危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)；礦產(chǎn)資源（非煤礦山）開(kāi)采；肥料生產(chǎn)；飼料添加劑生產(chǎn)；道路貨物運(yùn)輸（不含危險(xiǎn)貨物）；供電業(yè)務(wù)；貨物進(jìn)出口（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；飼料添加劑銷售；土壤與肥料的復(fù)混加工；肥料銷售；化肥銷售；電子專用材料制造；電子專用材料銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

截至2020年12月31日，龍蟒磷化工總資產(chǎn)243,397.85萬(wàn)元，凈資產(chǎn)158,850.80萬(wàn)元；營(yíng)業(yè)收入273,044.22萬(wàn)元，凈利潤(rùn)35,398.20萬(wàn)元。

2、南漳龍蟒磷制品有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“南漳磷制品”）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914206247352110950

住所：南漳縣城關(guān)便河路1號(hào)付3號(hào)

企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

法定代表人：朱洪成

注冊(cè)資本：40,000萬(wàn)元人民幣

成立日期：2002年02月05日

經(jīng)營(yíng)范圍：磷酸氫鈣(飼料級(jí)、肥料級(jí))、硫酸(有效期以審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)期限為準(zhǔn))、普鈣、復(fù)合肥、石灰、塑料紡織袋的生產(chǎn)和銷售；磷礦開(kāi)采和銷售；石灰石礦開(kāi)采、加工與銷售；普通貨運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)(不含危險(xiǎn)化學(xué)品)硫酸采購(gòu)(僅限自用)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件；原輔材料及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外，磷石膏制品生產(chǎn)和銷售；蒸汽銷售（不含許可類經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目）；國(guó)家法律、法規(guī)允許經(jīng)營(yíng)并未設(shè)定相關(guān)許可的，企業(yè)可自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

截至2020年12月31日，南漳磷制品總資產(chǎn)97,284.86萬(wàn)元，凈資產(chǎn)74,568.55萬(wàn)元；營(yíng)業(yè)收入65,154.84萬(wàn)元，凈利潤(rùn)9,779.35萬(wàn)元。

3、龍蟒大地農(nóng)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍蟒大地”）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：915106830921121805

住所：四川省綿竹市新市鎮(zhèn)新市工業(yè)開(kāi)發(fā)園區(qū)（四川龍蟒鈦業(yè)股份有限公司辦公樓4樓）

企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

法定代表人：馬強(qiáng)

注冊(cè)資本：180,000萬(wàn)元人民幣

成立日期：2014年02月10日

經(jīng)營(yíng)范圍：谷物種植；銷售：化肥、飼料及飼料添加劑、初級(jí)農(nóng)副產(chǎn)品；農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)；生產(chǎn)、銷售：鹽酸、復(fù)合肥料、摻混肥料、有機(jī)一無(wú)機(jī)復(fù)混肥料、復(fù)混肥料、有機(jī)肥料、微生物肥料、水溶肥料、磷肥、鉀肥、氯化鈣；貨物或技術(shù)進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

截至2020年12月31日，龍蟒大地總資產(chǎn)259,109.65萬(wàn)元，凈資產(chǎn)150,573.94萬(wàn)元；營(yíng)業(yè)收入113,845.85萬(wàn)元，凈利潤(rùn)15,829.53萬(wàn)元。

4、四川龍蟒物流有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍蟒物流”）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91510683MA6952QM4E

住所：四川省綿竹市新市工業(yè)園區(qū)

企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）

法定代表人：張世銀

注冊(cè)資本：6,000萬(wàn)元人民幣

成立日期：2018年10月23日

經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：道路貨物運(yùn)輸（含危險(xiǎn)貨物）；危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)；貨物進(jìn)出口（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：機(jī)動(dòng)車修理和維護(hù)；普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；國(guó)內(nèi)貨物運(yùn)輸代理；建筑材料銷售；石灰和石膏銷售；裝卸搬運(yùn)；肥料銷售；飼料原料銷售；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；非金屬礦及制品銷售；農(nóng)副產(chǎn)品銷售；煤炭及制品銷售；通訊設(shè)備銷售（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

截至2020年12月31日，龍蟒物流總資產(chǎn)為10,255.80萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)為7,402.47萬(wàn)元人民幣；營(yíng)業(yè)收入12,490.66萬(wàn)元人民幣，凈利潤(rùn)為1,464.27萬(wàn)元人民幣。

5、四川龍蟒磷制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍蟒磷制品”）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91510000711814633Q

住所：四川省綿竹市新市工業(yè)園區(qū)

企業(yè)性質(zhì)：其他股份有限公司(非上市)

法定代表人：秦順富

注冊(cè)資本：10,000萬(wàn)元人民幣

成立日期：1999年01月15日

經(jīng)營(yíng)范圍：磷礦開(kāi)采；制灰用石灰?guī)r開(kāi)采（以上經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和期限以許可證為準(zhǔn)）；（以下項(xiàng)目不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營(yíng)）生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備及其零配件；商品批發(fā)與零售；貨物進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

截至2020年12月31日，龍蟒磷制品總資產(chǎn)24,048.04萬(wàn)元，凈資產(chǎn)4,965.52萬(wàn)元；營(yíng)業(yè)收入236.39萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-4,679.71萬(wàn)元。

（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系

1、龍蟒磷制品實(shí)際控制人為直接持有公司5%以上股東李玲之父李家權(quán)，龍蟒磷制品為公司關(guān)聯(lián)方。

2、2021年4月9日川發(fā)龍蟒股東大會(huì)選舉朱全芳先生為其非獨(dú)立董事，川發(fā)龍蟒董事會(huì)聘任朱全芳為總裁，鑒于朱全芳于2020年9月辭去公司技術(shù)工程總監(jiān)職務(wù)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.6條規(guī)定，朱全芳先生、川發(fā)龍蟒及其下屬子公司龍蟒大地、龍蟒磷化工、南漳磷制品、龍蟒物流為公司關(guān)聯(lián)方，2021年4月至2021年9月產(chǎn)生的交易為關(guān)聯(lián)交易。

（三）關(guān)聯(lián)方履約能力分析

上述關(guān)聯(lián)方均為成立多年、經(jīng)營(yíng)模式較為成熟、具有一定規(guī)模凈資產(chǎn)的企業(yè)，具有基本的履約能力且均不是失信被執(zhí)行人。同時(shí)，公司將就上述關(guān)聯(lián)交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議，雙方的履約將具有有效的法律保障。

三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

（一）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易定價(jià)參照同期市場(chǎng)價(jià)格確定，遵守公允定價(jià)原則，嚴(yán)格按照公司的相關(guān)制度進(jìn)行。

（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

公司將與上述關(guān)聯(lián)方就2021年業(yè)務(wù)簽訂框架協(xié)議。

四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對(duì)公司的影響

上述關(guān)聯(lián)交易屬于公司日常經(jīng)營(yíng)需要，有利于提高公司經(jīng)營(yíng)效率，涉及金額未達(dá)到公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，公司不會(huì)因該等交易的發(fā)生而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴或被其控制，且該等交易遵守公允定價(jià)原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

五、獨(dú)立董事及中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況

經(jīng)過(guò)充分審查，我們認(rèn)為2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的調(diào)整是因公司正常經(jīng)營(yíng)需要而發(fā)生的，關(guān)聯(lián)交易是根據(jù)市場(chǎng)化原則而運(yùn)作的，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格公平合理，符合有關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，未損害公司利益及其他股東特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。因此，我們同意將上述議案提交公司董事會(huì)審議。

2、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)

公司本次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》，我們認(rèn)為：2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度調(diào)整是為公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需，關(guān)聯(lián)交易遵循公平、公正的市場(chǎng)原則，參照市場(chǎng)公允價(jià)格確定日常關(guān)聯(lián)交易價(jià)格，不會(huì)損害公司及中小股東的利益，對(duì)公司本期及未來(lái)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果無(wú)不利影響，對(duì)公司獨(dú)立性亦不會(huì)造成影響。相關(guān)議案已通過(guò)董事會(huì)審議表決，審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，因此，我們同意公司調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的相關(guān)事項(xiàng)。

3、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)

上述關(guān)聯(lián)交易為正常的交易事項(xiàng)，是交易各方依據(jù)市場(chǎng)化原則獨(dú)立進(jìn)行，價(jià)格公允，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形，上述事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，上述日常關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)獨(dú)立董事認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合《公司法》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的事項(xiàng)無(wú)異議，并將持續(xù)關(guān)注上述關(guān)聯(lián)交易的進(jìn)展情況。

六、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

2、公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)；

4、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

5、華金證券股份有限公司關(guān)于龍佰集團(tuán)股份有限公司調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的核查意見(jiàn)。

特此公告。

龍佰集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2021年9月3日

證券代碼：002601 證券簡(jiǎn)稱：龍佰集團(tuán) 公告編號(hào)：2021-127

龍佰集團(tuán)股份有限公司

第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

龍佰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議于2021年9月3日（周五）以通訊表決與現(xiàn)場(chǎng)表決相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次董事會(huì)的會(huì)議通知和議案已于2021年9月1日按《公司章程》規(guī)定以書面送達(dá)或電子郵件的方式發(fā)送至全體董事。本次會(huì)議應(yīng)出席董事12人，實(shí)際出席董事12人。會(huì)議由董事長(zhǎng)許剛先生主持，會(huì)議的召開(kāi)和表決符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議表決合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

本次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：

1、審議通過(guò)《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

因參與公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的公司董事、高級(jí)管理人員和奔流先生在本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日2021年5月28日前6個(gè)月內(nèi)存在賣出公司股票的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)決定暫緩授予和奔流先生限制性股票共計(jì)280.00萬(wàn)股，在相關(guān)條件滿足后再召開(kāi)會(huì)議審議和奔流先生限制性股票的授予事宜。截至目前，和奔流先生的限購(gòu)期已滿。

公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予條件已成就。根據(jù)《證券法》《管理辦法》及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)同意以2021年9月3日為本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予限制性股票的授予日，同意向符合條件的暫緩授予激勵(lì)對(duì)象和奔流先生授予280.00萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為15.64元/股。

《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

董事常以立、楊民樂(lè)、和奔流、申慶飛為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，已回避本議案表決。

本議案獲得通過(guò)，同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避4票。

2、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案》

關(guān)于本議案具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的公告》。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

本議案獲得通過(guò)，同意12票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

2、公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)；

4、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。

特此公告。

龍佰集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2021年9月3日