（上接A17版）

（四）與行業(yè)市盈率及可比上市公司估值水平比較

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》，發(fā)行人所屬行業(yè)為“C30非金屬礦物制品業(yè)”。截至2021年9月2日，中證指數(shù)有限公司發(fā)布的C30“非金屬礦物制品業(yè)”最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為19.13倍。

主營(yíng)業(yè)務(wù)與發(fā)行人相近的上市公司市盈率水平情況如下：

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數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind資訊，數(shù)據(jù)截至2021年9月2日

注1：可比公司依照招股書選取；

注2：可比公司2020年每股收益取其年報(bào)公告的扣除非經(jīng)常損益后的基本每股收益。

本次發(fā)行價(jià)格9.37元/股對(duì)應(yīng)的發(fā)行人2020年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)攤薄后市盈率為22.99倍，高于中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率，低于可比公司二級(jí)市場(chǎng)平均靜態(tài)市盈率，存在未來(lái)發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率回歸給新股投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕4號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)前三周內(nèi)在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，公告的時(shí)間分別為2021年9月7日、2021年9月14日和2021年9月23日，后續(xù)發(fā)行時(shí)間安排將會(huì)遞延，提請(qǐng)投資者關(guān)注。

三、網(wǎng)下發(fā)行

（一）參與對(duì)象

經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確認(rèn)，初步詢價(jià)有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量為3,475家，管理的配售對(duì)象個(gè)數(shù)為12,650個(gè)，有效擬申購(gòu)數(shù)量總和為8,095,620萬(wàn)股。參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象可通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及有效申購(gòu)數(shù)量。

（二）網(wǎng)下申購(gòu)

在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。

1、參與網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)于2021年10月8日（T日）9:30-15:00通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)單信息，包括申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在發(fā)行公告中規(guī)定的其他信息，其中申購(gòu)價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格9.37元/股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)等于初步詢價(jià)中其提供的有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”。有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)一旦提交申購(gòu)，即被視為向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）發(fā)出正式申購(gòu)要約，具有法律效力。

2、配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號(hào)碼（深圳）和銀行收付款賬戶必須與其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息一致，否則視為無(wú)效申購(gòu)。

因配售對(duì)象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。

3、網(wǎng)下投資者在2021年10月8日（T日）申購(gòu)時(shí)，無(wú)需繳納申購(gòu)資金。

4、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將公告披露違約情況，并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

（三）網(wǎng)下初步配售

發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)2021年8月31日刊登的《初步詢價(jià)及推介公告》中確定的初步配售原則，將網(wǎng)下發(fā)行股票初步配售給提供有效報(bào)價(jià)并參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象，并將在2021年10月12日（T+2日）刊登的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》中披露初步配售情況。

（四）公布初步配售結(jié)果2021年10月12日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上刊登《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》，內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、每個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量、每個(gè)配售對(duì)象初步獲配數(shù)量、每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)金額等信息以及初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)量的投資者信息。以上公告一經(jīng)刊出，即視同已向參與網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配通知。

（五）認(rèn)購(gòu)資金的繳付

1、2021年10月12日（T+2日）8:30-16:00，獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對(duì)象獲配股份數(shù)量，從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2021年10月12日（T+2日）16:00前到賬。

認(rèn)購(gòu)資金不足或未能及時(shí)到賬的認(rèn)購(gòu)均視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。請(qǐng)投資者注意資金在途時(shí)間。

2、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的計(jì)算

每一配售對(duì)象應(yīng)繳認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量。

3、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的繳付及賬戶要求

網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付，不滿足相關(guān)要求將會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股無(wú)效。

（1）網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶一致，若從非備案賬戶劃款，則認(rèn)購(gòu)資金劃付無(wú)效。

（2）認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，否則該配售對(duì)象獲配新股全部無(wú)效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部獲配新股無(wú)效。

（3）網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金劃入時(shí)，應(yīng)在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的股票代碼，備注格式為：“B001999906WXFX001216”，若沒(méi)有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。

（4）如同一配售對(duì)象同日獲配多只新股，務(wù)必對(duì)每只新股分別足額額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對(duì)象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日全部獲配新股無(wú)效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

（5）中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立了網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶，用于收取配售對(duì)象劃付的認(rèn)購(gòu)資金。配售對(duì)象在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶所屬開戶行在下述銀行系統(tǒng)之列的，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付；配售對(duì)象備案的銀行賬戶所屬開戶行不在下述銀行系統(tǒng)之列的，認(rèn)購(gòu)資金統(tǒng)一劃付至工商銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行銀行賬戶信息表如下：

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注：以上賬戶信息如有更新以中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站公布信息為準(zhǔn)。網(wǎng)站鏈接：www.chinaclear.cn服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-銀行賬戶信息表-中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表。

（6）不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購(gòu)資金不足，則共用銀行賬戶的配售對(duì)象的獲配新股全部無(wú)效。

對(duì)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的配售對(duì)象，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其全部的初步獲配新股進(jìn)行無(wú)效處理，相應(yīng)的無(wú)效認(rèn)購(gòu)股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行。

4、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對(duì)象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購(gòu)。獲配的配售對(duì)象未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將視其為違約，將在《華瓷股份物流股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中予以披露，并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

5、若初步獲配的配售對(duì)象繳納的認(rèn)購(gòu)款金額大于獲得初步配售數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款金額，中國(guó)結(jié)算深圳分公司于2021年10月13日（T+3日）向配售對(duì)象退還應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款至原劃款賬戶，應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款金額=配售對(duì)象有效繳付的認(rèn)購(gòu)款金額－配售對(duì)象應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)款金額。

（六）其他重要事項(xiàng)

1、律師見(jiàn)證：上海市錦天城律師事務(wù)所將對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書。

2、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）特別提醒：若投資者的持股比例在本次發(fā)行后達(dá)到發(fā)行人總股本的5%以上（含5%），需自行及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

3、配售對(duì)象已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的，不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司以網(wǎng)下投資者報(bào)送的其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù)，對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。

4、違約處理：有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

四、網(wǎng)上發(fā)行

（一）網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間

本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為2021年10月8日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。

網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行，則按申購(gòu)當(dāng)日通知辦理。

（二）網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量和價(jià)格

本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行，回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為2,518.65萬(wàn)股。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在指定時(shí)間內(nèi)（2021年10月8日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00）將2,518.65萬(wàn)股“華瓷股份”股票輸入在深交所指定的專用證券賬戶，作為該股票唯一“賣方”。

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為9.37元/股。網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。

（三）申購(gòu)簡(jiǎn)稱和代碼申購(gòu)簡(jiǎn)稱為“華瓷股份”；申購(gòu)代碼為“001216”。

（四）網(wǎng)上投資者申購(gòu)資格網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間前在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶、且在2021年9月29日（T-2日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日的日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值合計(jì)1萬(wàn)元（含）以上的投資者方可通過(guò)深交所交易系統(tǒng)申購(gòu)本次網(wǎng)上發(fā)行的股票（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。

投資者相關(guān)證券賬戶市值按2021年9月29日（T-2日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日的日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以2021年9月29日（T-2日）日終為準(zhǔn)。

投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，持有市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）的投資者才能參與新股申購(gòu)，每5,000元市值可申購(gòu)500股，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但申購(gòu)上限不得超過(guò)按其持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值計(jì)算的可申購(gòu)額度上限，且不得超過(guò)本次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，即不得超過(guò)25,000股。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股和非限售存托憑證發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。

（五）申購(gòu)規(guī)則

1、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu)，網(wǎng)上申購(gòu)部分為無(wú)效申購(gòu)。

2、投資者參與網(wǎng)上申購(gòu)，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu)，對(duì)其余申購(gòu)作無(wú)效處理。

3、不合格、休眠、注銷和無(wú)市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)，上述賬戶參與申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無(wú)效處理。

（六）申購(gòu)程序

1、辦理開戶登記

參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者須持有中國(guó)結(jié)算深圳分公司的證券賬戶。

2、持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值

投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其2021年9月29日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。

3、開立資金賬戶

參與本次網(wǎng)上申購(gòu)的投資者，應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)日2021年10月8日（T日）前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。

4、申購(gòu)手續(xù)

申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買入深交所上市股票的方式相同，即：投資者當(dāng)面委托時(shí)，填寫好申購(gòu)委托單的各項(xiàng)內(nèi)容，持本人身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡到申購(gòu)者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)辦人員查驗(yàn)投資者交付的各項(xiàng)證件，復(fù)核無(wú)誤后即可接受委托。投資者通過(guò)電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí)，應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。投資者的申購(gòu)委托一經(jīng)接受，不得撤單。

各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā)行價(jià)格和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托。

（七）投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法

1、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量（回?fù)芎螅瑹o(wú)需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；

2、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則由中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，順序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽申報(bào)號(hào)，每一中簽申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。

中簽率＝網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購(gòu)總量×100%

（八）配號(hào)與抽簽若網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量大于本次網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行量，則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。

1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)

2021年10月8日（T日）中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)有效申購(gòu)數(shù)據(jù)，按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，配號(hào)不間斷，直到最后一筆申購(gòu)，并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

2021年10月11日（T+1日），向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者應(yīng)到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。

2、公布中簽率

發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）于2021年10月11日（T+1日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上公布《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》。

3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果

2021年10月11日（T+1日）上午在公證部門的監(jiān)督下，由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）于2021年10月12日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上公布《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。

4、確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)申購(gòu)者根據(jù)中簽號(hào)碼，確認(rèn)認(rèn)購(gòu)股數(shù)，每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。

（九）中簽投資者繳款

投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)依據(jù)2021年10月12日（T+2日）公告的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，網(wǎng)上投資者繳款時(shí)，應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。2021年10月12日（T+2日）日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購(gòu)。

（十）放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理方式

2021年10月12日（T+2日）日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。結(jié)算參與人（包括證券公司及托管人等）應(yīng)于2021年10月13日（T+3日）8:30-15:00，將其放棄認(rèn)購(gòu)的部分向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

五、投資者放棄認(rèn)購(gòu)股份處理

在2021年10月12日（T+2日）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行。

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2021年10月14日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

六、中止發(fā)行情況

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，本次發(fā)行將中止：

1、網(wǎng)下申購(gòu)后，網(wǎng)下實(shí)際申購(gòu)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足，申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎螅W(wǎng)下投資者未能足額申購(gòu)的；

3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

4、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可協(xié)商決定中止發(fā)行；

5、證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形，責(zé)令發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）暫停或中止發(fā)行。

出現(xiàn)上述情況時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。

七、余股包銷

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）負(fù)責(zé)包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，將中止發(fā)行。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量超過(guò)本次公開發(fā)行數(shù)量的70%（含70%），但未達(dá)到本次公開發(fā)行數(shù)量時(shí)，繳款不足部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）負(fù)責(zé)包銷。

發(fā)生余股包銷情況時(shí)，2021年10月14日（T+4日），保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將余股包銷資金與網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行募集資金扣除承銷保薦費(fèi)后一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，將包銷股份登記至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）指定證券賬戶。

八、發(fā)行費(fèi)用

本次網(wǎng)下發(fā)行不向網(wǎng)下投資者收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。

九、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）

（一）發(fā)行人：湖南華聯(lián)瓷業(yè)股份有限公司

法定代表人：許君奇

住所：湖南省醴陵市西山辦事處萬(wàn)宜路3號(hào)

電話：0731-23053013

聯(lián)系人：彭龍

（二）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：海通證券股份有限公司

法定代表人：周杰

住所：上海市廣東路689號(hào)

聯(lián)系電話：021-23219622、021-23219496

聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

發(fā)行人：湖南華聯(lián)瓷業(yè)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：海通證券股份有限公司

2021年9月7日