（上接A13版）

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【注】：國泰君安君享科創(chuàng)板博拓生物1號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金100%用于參與本次戰(zhàn)略配售，即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款和新股配售經(jīng)紀(jì)傭金；參與人均與發(fā)行人簽訂勞動(dòng)合同或退休人員聘用協(xié)議書；合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。

博拓生物1號(hào)資管計(jì)劃設(shè)立時(shí)間為2021年8月13日，已于2021年8月16日獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案證明（產(chǎn)品編碼：SSK511）。管理人及實(shí)際支配主體為上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司，發(fā)行人的高級(jí)管理人員及核心員工非該資管計(jì)劃的支配主體。該資管計(jì)劃本次獲配的限售期為12個(gè)月，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起始計(jì)算。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

博拓生物1號(hào)資管計(jì)劃獲配230.3964萬股，占本次公開發(fā)行總量的8.64%，其具體配售結(jié)果如下表所示：

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第四節(jié) 股票發(fā)行情況

一、發(fā)行數(shù)量：2,666.6667萬股，均為新股，無老股轉(zhuǎn)讓

二、發(fā)行價(jià)格：34.55元/股

三、每股面值：人民幣1.00元

四、發(fā)行市盈率：8.58倍（每股收益按2020年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）

五、發(fā)行市凈率：2.89倍（按發(fā)行價(jià)格除以發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算）

六、本次發(fā)行后每股收益：4.03元（按公司2020年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以發(fā)行后總股本計(jì)算）

七、本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：11.94元（按本次發(fā)行后凈資產(chǎn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算；本次發(fā)行后凈資產(chǎn)按公司截至2020年12月31日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東的權(quán)益和本次公司公開發(fā)行新股募集資金凈額之和計(jì)算）

八、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況

本次發(fā)行募集資金總額92,133.33萬元，全部為公司公開發(fā)行新股募集。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2021年9月3日出具了【中匯會(huì)驗(yàn)[2021]6815號(hào)】《驗(yàn)資報(bào)告》。

九、本次公司公開發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成

本次公司公開發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用合計(jì)9,196.41萬元（不含增值稅）。發(fā)行費(fèi)用包括：

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單位：萬元

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十、本次公司公開發(fā)行新股的發(fā)行募集資金凈額：82,936.92萬元

十一、發(fā)行后股東戶數(shù)：26,380戶

十二、超額配售選擇權(quán)情況：本次發(fā)行未采用超額配售選擇權(quán)

十三、發(fā)行方式：本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。

十四、認(rèn)購情況：本次發(fā)行數(shù)量為2,666.6667萬股。其中，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為346.1706萬股，約占本次發(fā)行總數(shù)量的12.98%，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為1,408.4461萬股，其中網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購1,408.4461萬股，無放棄認(rèn)購股份；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為912.0500萬股，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為0.02440217%，其中網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購910.9985萬股，放棄認(rèn)購數(shù)量為1.0515萬股。本次網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷股份的數(shù)量為1.0515萬股。

第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況

一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料

中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）依據(jù)中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定審計(jì)了公司財(cái)務(wù)報(bào)表，包括2018年12月31日、2019年12月31日和2020年12月31日的經(jīng)審計(jì)的合并及母公司資產(chǎn)負(fù)債表，以及2018年度、2019年度和2020年度的經(jīng)審計(jì)的合并及母公司利潤表、現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注的主要內(nèi)容。中匯會(huì)計(jì)師出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》【中匯會(huì)審[2021]1420號(hào)】，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說明書中進(jìn)行了詳細(xì)披露，投資者欲了解相關(guān)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說明書“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”的內(nèi)容，本上市公告書中不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。

公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議并通過了公司2020年1-6月財(cái)務(wù)報(bào)表。公司2021年6月30日的合并及母公司資產(chǎn)負(fù)債表、2021年1-6月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現(xiàn)金流量表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師審閱，中匯會(huì)計(jì)師出具了《審閱報(bào)告》（中匯會(huì)閱[2021]6410號(hào)），并已在招股意向書附錄中披露。投資者欲了解相關(guān)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說明書“重大事項(xiàng)提示”之“四、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營狀況”和“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”之“五、審計(jì)報(bào)告基準(zhǔn)日至招股說明書簽署日之間主要財(cái)務(wù)信息和經(jīng)營狀況”，以及招股意向書附錄中的《審閱報(bào)告》。公司上市后將不再另行披露2021年半年度報(bào)告，2021年上半年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)且本上市公告書不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。

二、2020年1-9月業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)情況

公司預(yù)計(jì)2021年1-9月可實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入?yún)^(qū)間為151,000萬元至186,000萬元，與2020年同期營業(yè)收入相比增長136.18%-190.93%；預(yù)計(jì)2021年1-9月實(shí)現(xiàn)凈利潤為71,750萬元至87,500萬元，與2020年同期凈利潤相比增長101.27%-145.45%；預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為71,550萬元至87,300萬元，與2020年同期扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤相比增長102.37%-146.91%。2021年1-9月預(yù)計(jì)收入及凈利潤與2020年同期相比增長的主要原因系新冠疫情在全球持續(xù)反復(fù)，公司新冠檢測(cè)產(chǎn)品在英國等境外地區(qū)的銷售規(guī)模持續(xù)增長。

2021年1-9月的經(jīng)營業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)是公司初步測(cè)算的結(jié)果，未經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)或?qū)忛啠淮砉咀罱K可實(shí)現(xiàn)的營業(yè)收入、凈利潤，不構(gòu)成公司盈利預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)承諾。

三、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要經(jīng)營狀況

公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)基準(zhǔn)日為2020年12月31日，截至本上市公告書簽署日，公司生產(chǎn)經(jīng)營的內(nèi)外部環(huán)境未發(fā)生重大變化，各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，未發(fā)生重大變化或?qū)е鹿緲I(yè)績(jī)異常波動(dòng)的重大不利因素。發(fā)行人經(jīng)營模式、主要產(chǎn)品銷售情況、主要原材料采購情況、主要客戶及供應(yīng)商的構(gòu)成、主要核心技術(shù)人員、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境以及其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)均未發(fā)生重大變化。

第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)

一、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的安排

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，本公司與保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司及募集資金監(jiān)管銀行分別簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及開戶行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。

2021年8月10日公司召開第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于開立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議的議案》，董事會(huì)同意公司在下述銀行開設(shè)首次公開發(fā)行募集資金專項(xiàng)賬戶，并授權(quán)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人辦理與本次設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶有關(guān)的事宜。募集資金專項(xiàng)賬戶具體情況如下表所示：

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二、其他事項(xiàng)

本公司在招股意向書刊登日至上市公告書刊登前，沒有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng)，具體如下：

（一）本公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展情況正常。

（二）本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化，采購和銷售價(jià)格、采購和銷售方式等未發(fā)生重大變化。

（三）本公司未訂立對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。

（四）本公司沒有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易，資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用。

（五）本公司未進(jìn)行重大投資。

（六）本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換。

（七）本公司住所未發(fā)生變更。

（八）本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化。

（九）本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

（十）本公司未發(fā)生除正常經(jīng)營業(yè)務(wù)之外的重大對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

（十一）本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變化。

（十二）本公司未召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)。

（十三）本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。

第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見

一、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況

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二、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，博拓生物申請(qǐng)其股票上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人股票具備在上海證券交易所上市的條件。國泰君安愿意保薦發(fā)行人的股票上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。

三、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的具體情況

作為博拓生物首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，國泰君安自公司上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度將對(duì)公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，并指定沈強(qiáng)、李小華作為博拓生物首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人。

沈強(qiáng)：國泰君安投行事業(yè)部執(zhí)行董事，主要主持或參與的保薦類項(xiàng)目包括：北京挖金客信息科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、四川天邑康和通信股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、西安環(huán)球印務(wù)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市、神思電子技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、遼寧成大股份有限公司非公開發(fā)行等。沈強(qiáng)先生在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

李小華：國泰君安投行事業(yè)部業(yè)務(wù)董事，主要主持或參與的保薦類項(xiàng)目包括：江蘇常發(fā)制冷股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市、深圳市鐵漢生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市及其非公開發(fā)行、仁和藥業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行、浙江報(bào)喜鳥服飾股份有限公司公開增發(fā)、天馬微電子股份有限公司非公開發(fā)行、上海百潤投資控股集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行等。李小華先生在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限承諾

（一）公司控股股東、實(shí)際控制人承諾

1、公司實(shí)際控制人、董事長陳音龍及實(shí)際控制人、董事陳宇杰承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不提議由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人實(shí)施權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第1個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行價(jià)格，本人持有首發(fā)前股份的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長6個(gè)月。

自發(fā)行人股票上市至本人減持期間，發(fā)行人如有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（3）本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

（4）作為發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員，本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份將遵守以下規(guī)定：

1）本人擔(dān)任發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；

2）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接/間接所持發(fā)行人股份；

3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定；

4）本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，將繼續(xù)遵守上述承諾。

（5）上述股份的流通限制及自愿鎖定的承諾不因本人職務(wù)變更或離職等原因而終止。

2、公司實(shí)際控制人于秀萍承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不提議由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人實(shí)施權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

（2）本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

3、公司控股股東拓康投資承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不提議由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本企業(yè)持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。

（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第1個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行價(jià)格，本企業(yè)持有首發(fā)前股份的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長6個(gè)月。

（3）自發(fā)行人股票上市至本企業(yè)減持期間，發(fā)行人如有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（4）本企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

（二）其他發(fā)行人股東承諾

1、公司股東杭州康宇承諾

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不提議由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本企業(yè)持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。

（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第1個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行價(jià)格，本企業(yè)持有首發(fā)前股份的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長6個(gè)月。

（3）自發(fā)行人股票上市至本企業(yè)減持期間，發(fā)行人如有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（4）本企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

2、公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員吳淑江承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人實(shí)施權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第1個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行價(jià)格，本人持有首發(fā)前股份的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長6個(gè)月。

自發(fā)行人股票上市至本人減持期間，發(fā)行人如有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)將相應(yīng)調(diào)整。

（3）作為發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員，本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份將遵守以下規(guī)定：

1）本人擔(dān)任發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；

2）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接/間接持有的發(fā)行人股份；

3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定；

4）本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，將繼續(xù)遵守上述承諾。

（4）作為發(fā)行人核心技術(shù)人員，本人減持首發(fā)前股份的，將遵守下列規(guī)定：

1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)和本人離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接/間接持有的首發(fā)前股份；

2）自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不超過發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市時(shí)本人所持首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用；

3）法律法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

（5）上述股份的流通限制及自愿鎖定的承諾不因本人職務(wù)變更或離職等原因而終止。

3、公司董事、高級(jí)管理人員高紅梅承諾及公司高級(jí)管理人員宋振金承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人實(shí)施權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第1個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開發(fā)行價(jià)格，本人持有首發(fā)前股份的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長6個(gè)月。

自發(fā)行人股票上市至本人減持期間，發(fā)行人如有權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)將相應(yīng)調(diào)整。

（3）作為發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員，本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份將遵守以下規(guī)定：

1）本人擔(dān)任發(fā)行人董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；

2）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓直接/間接所持發(fā)行人股份；

3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定；

4）本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，將繼續(xù)遵守上述承諾。

（4）上述股份的流通限制及自愿鎖定的承諾不因本人職務(wù)變更或離職等原因而終止。

4、公司其他非自然人股東松瓴投資承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本企業(yè)持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。

（2）本企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

5、公司其他自然人股東杜堅(jiān)力、李鴻鶴、李起富、李頊珺、梁榮偉、汪莉萍、王偉紅、吳海江、鄭鋼武及朱愛菊承諾：

（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的首發(fā)前股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等事項(xiàng)導(dǎo)致本人持有的發(fā)行人股份發(fā)生變化的，本人仍將遵守上述承諾。

（2）本人轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

二、股東持股及減持意向承諾

（一）公司控股股東、實(shí)際控制人承諾

1、公司實(shí)際控制人、董事長陳音龍及實(shí)際控制人、董事陳宇杰承諾：

（1）本人擬長期持有發(fā)行人股票。

（2）本人在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（3）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（4）本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若本次發(fā)行后發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)的除權(quán)除息調(diào)整。

（5）本人擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（6）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（7）如未履行上述承諾，本人將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（8）如未履行上述承諾，本人所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、公司實(shí)際控制人于秀萍承諾：

（1）本人擬長期持有發(fā)行人股票。

（2）本人在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（3）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（4）本人擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量及價(jià)格符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（5）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（6）如未履行上述承諾，本人將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（7）如未履行上述承諾，本人所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、公司控股股東拓康投資承諾：

（1）本企業(yè)擬長期持有發(fā)行人股票。

（2）本企業(yè)在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本企業(yè)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（3）本企業(yè)擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（4）本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若本次發(fā)行后發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)的除權(quán)除息調(diào)整。

（5）本企業(yè)擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（6）本企業(yè)擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（7）如未履行上述承諾，本企業(yè)將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（8）如未履行上述承諾，本企業(yè)所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）其他發(fā)行人股東承諾

1、公司股東杭州康宇承諾：

（1）本企業(yè)在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本企業(yè)在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（2）本企業(yè)擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（3）本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若本次發(fā)行后發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)的除權(quán)除息調(diào)整。

（4）本企業(yè)擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（5）本企業(yè)擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（6）如未履行上述承諾，本企業(yè)將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（7）如未履行上述承諾，本企業(yè)所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、公司持股5%以上股東李起富承諾：

（1）本人在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（2）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（3）本人擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量及價(jià)格符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（4）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（5）如未履行上述承諾，本人將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（6）如未履行上述承諾，本人所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員吳淑江，公司董事、高級(jí)管理人員高紅梅承諾及公司高級(jí)管理人員宋振金承諾：

（1）本人在鎖定期滿后擬減持股票的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持，不違反本人在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)所作出的公開承諾。

（2）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的方式進(jìn)行減持，包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。

（3）本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若本次發(fā)行后發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)的除權(quán)除息調(diào)整。

（4）本人擬減持股票的，將根據(jù)法律法規(guī)的要求和自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要，合理進(jìn)行減持，減持?jǐn)?shù)量符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求。

（5）本人擬減持股票的，將按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定辦理有關(guān)事宜，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

（6）如未履行上述承諾，本人將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并道歉。

（7）如未履行上述承諾，本人所持發(fā)行人股份自未履行上述承諾之日起6個(gè)月內(nèi)不減持。

（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)則對(duì)減持股份相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、穩(wěn)定股價(jià)的措施及承諾

（一）穩(wěn)定公司股價(jià)的措施

為維護(hù)投資者的利益，進(jìn)一步明確公司上市后三年內(nèi)股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的措施，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕42號(hào)）的相關(guān)規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，就上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的相關(guān)事宜，公司制定了《杭州博拓生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》，具體內(nèi)容如下：

1、啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件

公司上市后三年內(nèi)，若非因不可抗力、第三方惡意炒作因素所致，公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同）時(shí)，為維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定，公司將根據(jù)本預(yù)案啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。

在穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施期間，若出現(xiàn)以下任一情形，視為穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢，已公告的穩(wěn)定股價(jià)方案終止執(zhí)行：1）連續(xù)10個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)超過公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；2）繼續(xù)回購或增持公司股份將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件或觸發(fā)要約收購義務(wù)；3）相關(guān)主體用于回購或增持公司股份的資金達(dá)到本預(yù)案規(guī)定的上限。

2、穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

當(dāng)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，公司將根據(jù)實(shí)際情況依次采取以下部分或全部措施以穩(wěn)定公司股價(jià)：（1）公司回購股票；（2）控股股東增持公司股票；（3）董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票。公司制定穩(wěn)定股價(jià)的具體實(shí)施方案時(shí)，應(yīng)在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況下綜合考慮當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況及各種穩(wěn)定股價(jià)措施的影響及作用，經(jīng)各方協(xié)商確定后及時(shí)通知實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施的主體并公告具體實(shí)施方案。

（1）公司回購股票

當(dāng)公司股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在15個(gè)交易日內(nèi)召開董事會(huì)，討論公司回購股份的方案，并提交股東大會(huì)審議。在股東大會(huì)審議通過股份回購方案后，公司應(yīng)依法通知債權(quán)人，并向證券監(jiān)督管理部門、證券交易所等主管部門報(bào)送相關(guān)材料，辦理審批或備案手續(xù)，在完成必需的審批、備案、信息披露等程序后實(shí)施相應(yīng)的股份回購方案。

公司應(yīng)以法律、法規(guī)允許的交易方式或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式回購股份。公司回購股份的資金為自有資金，回購價(jià)格不超過公司上一會(huì)計(jì)年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。公司單次用于回購股份的資金總額不超過上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤的10%；單一會(huì)計(jì)年度內(nèi)用于回購股份的資金總額不超過上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤的20%。

（2）控股股東增持公司股票

當(dāng)公司股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件，且發(fā)生以下任一情況時(shí)，公司控股股東應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持： 公司無法實(shí)施股份回購； 公司回購股份方案實(shí)施完畢之次日起的連續(xù)10個(gè)交易日，每日公司股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)； 公司回購股份方案實(shí)施完畢之次日起的3個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的條件被再次觸發(fā)。若觸發(fā)控股股東增持公司股份的措施，公司控股股東應(yīng)于15個(gè)交易日內(nèi)提出增持公司股份的方案。

控股股東應(yīng)以法律、法規(guī)允許的交易方式或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式增持公司股份，并依法履行相關(guān)審批、備案、信息披露等程序。控股股東為穩(wěn)定股價(jià)而增持公司股份的價(jià)格不超過公司上一會(huì)計(jì)年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。控股股東單次用于增持股份的資金總額不低于其上一會(huì)計(jì)年度自公司所獲稅后現(xiàn)金分紅的20%；單一會(huì)計(jì)年度內(nèi)用于增持股份的資金總額不超過其上一會(huì)計(jì)年度自公司所獲稅后現(xiàn)金分紅的50%。

（3）董事、高級(jí)管理人員增持公司股票

當(dāng)公司股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件，且發(fā)生以下任一情況時(shí)，公司時(shí)任董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持： 控股股東增持股份方案實(shí)施完畢之次日起的連續(xù)10個(gè)交易日，每日公司股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)； 控股股東增持股份方案實(shí)施完畢之次日起的3個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的條件被再次觸發(fā)。若觸發(fā)董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員增持公司股份的措施，公司董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)于15個(gè)交易日內(nèi)提出增持公司股份的方案。

公司董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)以法律、法規(guī)允許的交易方式或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式增持公司股份。公司董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員為穩(wěn)定股價(jià)而增持公司股份的價(jià)格不超過公司上一會(huì)計(jì)年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。公司董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員單次用于增持股份的資金總額不低于其各自上一會(huì)計(jì)年度自公司實(shí)際領(lǐng)取稅后薪酬的20%；單一會(huì)計(jì)年度內(nèi)用于增持公司股份的資金總額不超過其各自上一會(huì)計(jì)年度自公司實(shí)際領(lǐng)取稅收薪酬的50%。

3、未履行股價(jià)穩(wěn)定預(yù)案的約束措施

當(dāng)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，如公司、控股股東、董事、高級(jí)管理人員未采取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，公司、控股股東、董事、高級(jí)管理人員承諾接受以下約束措施：

（1）公司、控股股東、董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員將在公司股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體上公開說明未采取上述股價(jià)穩(wěn)定措施的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

（2）如果控股股東未按約定采取股價(jià)穩(wěn)定措施的，公司有權(quán)扣留其與履行股價(jià)穩(wěn)定措施所需資金總額相對(duì)應(yīng)的應(yīng)得現(xiàn)金分紅，直至其采取相應(yīng)的股價(jià)穩(wěn)定措施并實(shí)施完畢。

（3）如果董事（不含獨(dú)立董事和未領(lǐng)薪酬的外部董事）、高級(jí)管理人員未按約定采取股價(jià)穩(wěn)定具體措施的，公司有權(quán)扣留觸發(fā)其股價(jià)穩(wěn)定措施后，公司應(yīng)付其薪酬及現(xiàn)金分紅總額的70%，直至其采取相應(yīng)的股價(jià)穩(wěn)定措施并實(shí)施完畢。

（4）公司上市后三年內(nèi)，公司在新聘任領(lǐng)取薪酬的非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員時(shí)，將要求該等人員履行公司上市時(shí)董事、高級(jí)管理人員已作出的相應(yīng)承諾。

（二）穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾

就上述穩(wěn)定股價(jià)事宜，發(fā)行人及其實(shí)際控制人，控股股東，發(fā)行人的董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員承諾如下：

1、發(fā)行人承諾：

公司股票自首次公開發(fā)行并上市之日起三年內(nèi)，如收盤價(jià)連續(xù)二十個(gè)交易日低于上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)發(fā)生變化的，每股凈資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），即觸及啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件，公司將在上述情形發(fā)生后嚴(yán)格按照《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的規(guī)定啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。

公司股票上市后三年內(nèi)新聘任董事（不包括獨(dú)立董事，下同）、高級(jí)管理人員的，公司將要求該等新聘任的董事、高級(jí)管理人員履行本公司上市時(shí)董事、高級(jí)管理人員已作出的關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)措施的相應(yīng)承諾。

2、控股股東拓康投資承諾：

公司股票自首次公開發(fā)行并上市之日起三年內(nèi)，如收盤價(jià)連續(xù)二十個(gè)交易日低于上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)發(fā)生變化的，每股凈資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），即觸及啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件，本企業(yè)將在上述情形發(fā)生后嚴(yán)格按照《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的規(guī)定啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施，并將根據(jù)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》中的相關(guān)規(guī)定，在公司就穩(wěn)定股價(jià)回購股份事宜召開的股東大會(huì)上，對(duì)回購股份的相關(guān)決議投贊成票。

3、公司實(shí)際控人陳音龍、于秀萍和陳宇杰承諾：

公司股票自首次公開發(fā)行并上市之日起三年內(nèi)，如收盤價(jià)連續(xù)二十個(gè)交易日低于上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)發(fā)生變化的，每股凈資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），即觸及啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件，本人將在上述情形發(fā)生后嚴(yán)格按照《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的規(guī)定啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施，并將根據(jù)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》中的相關(guān)規(guī)定，在公司就穩(wěn)定股價(jià)回購股份事宜召開的股東大會(huì)上，對(duì)回購股份的相關(guān)決議投贊成票。

4、發(fā)行人非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員承諾：

公司股票自首次公開發(fā)行并上市之日起三年內(nèi)，如收盤價(jià)連續(xù)二十個(gè)交易日低于上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)發(fā)生變化的，每股凈資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整），即觸及啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件，本人將在上述情形發(fā)生后嚴(yán)格按照《公司首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的規(guī)定啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。

上述承諾對(duì)公司股票上市后三年內(nèi)新聘任的董事、高級(jí)管理人員具有同樣的約束力。

四、關(guān)于信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)承諾

（一）發(fā)行人承諾：

公司首次公開發(fā)行股票招股說明書及其他信息披露材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，公司對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。

如公司本次發(fā)行上市招股說明書及其他信息披露材料被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所或司法機(jī)關(guān)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，或存在欺詐發(fā)行上市情形的，公司將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。

公司董事會(huì)將在上述違法事實(shí)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定后的兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告，并在上述事項(xiàng)認(rèn)定后三個(gè)月內(nèi)提出股份回購預(yù)案，預(yù)案內(nèi)容包括回購股份數(shù)量、價(jià)格區(qū)間、完成時(shí)間等信息，在提交股東大會(huì)審議通過，并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)/核準(zhǔn)/備案后啟動(dòng)股份回購措施。公司已發(fā)行但尚未上市的，回購價(jià)格為發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息；公司已發(fā)行上市的，回購價(jià)格參照二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，但不低于發(fā)行價(jià)格及依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則確定的價(jià)格。期間公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)格將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

如公司本次發(fā)行上市招股說明書及其他信息披露材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，或存在欺詐發(fā)行上市情形，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

（二）公司控股股東拓康投資承諾：

（下轉(zhuǎn)A15版）