本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、“交建轉(zhuǎn)債”將于2021年9月15日按面值支付第一年利息，每10張“交建轉(zhuǎn)債”（面值1000元）利息為4.0元（含稅）；

2、債權(quán)登記日：2021年9月14日；

3、除息日：2021年9月15日；

4、付息日：2021年9月15日；

5、“交建轉(zhuǎn)債”票面利率第一年0.4%，第二年0.6%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%。

6、“交建轉(zhuǎn)債”本次付息的債權(quán)登記日為2021年9月14日，凡在2021年9月14日（含）前買入并持有本期債券的投資者享有本次派發(fā)的利息；2021年9月14日賣出本期債券的投資者不享有本次派發(fā)的利息。在債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成公司股票的可轉(zhuǎn)換公司債券，公司不再向其持有人支付本計(jì)息年度及以后計(jì)息年度的利息。

7、下一付息期起息日：2021年9月15日

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）“證監(jiān)許可【2020】1718號(hào)”文核準(zhǔn)，新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年9月15日公開(kāi)發(fā)行了850萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣8.50億元，期限6年。根據(jù)《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的有關(guān)規(guī)定，公司將于2021年9月15日支付“交建轉(zhuǎn)債”的第一年利息，現(xiàn)將付息事項(xiàng)公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債基本情況

1、可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：交建轉(zhuǎn)債

2、可轉(zhuǎn)債代碼：128132

3、可轉(zhuǎn)債發(fā)行數(shù)量：8,500,000張

4、可轉(zhuǎn)債上市數(shù)量：8,500,000張

5、可轉(zhuǎn)債上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

6、可轉(zhuǎn)債上市時(shí)間：2020年10月16日

7、可轉(zhuǎn)債存續(xù)的起止日期：2020年9月15日至2026年9月14日

8、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期的起止日期：2021年3月22日至2026年9月14日

9、付息的期限和方式：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和最后一年利息。

（1）年利息計(jì)算

年利息指可轉(zhuǎn)債持有人按持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額自可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年可享受的當(dāng)期利息。

年利息的計(jì)算公式為：I=B×i

I：指年利息額；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人在計(jì)息年度（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)年”或“每年”）付息債權(quán)登記日持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額；

i：指可轉(zhuǎn)債的當(dāng)年票面利率。

（2）付息方式

1）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，計(jì)息起始日為可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日。

2）付息日：每年的付息日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)行首日起每滿一年的當(dāng)日，如該日為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個(gè)交易日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個(gè)付息日之間為一個(gè)計(jì)息年度。

3）付息債權(quán)登記日：每年的付息債權(quán)登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在每年付息日之后的五個(gè)交易日內(nèi)支付當(dāng)年利息。在付息債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成公司股票的可轉(zhuǎn)債，公司不再向其持有人支付本計(jì)息年度及以后計(jì)息年度的利息。

4）可轉(zhuǎn)債持有人所獲得利息收入的應(yīng)付稅項(xiàng)由持有人承擔(dān)。

10、登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）

11、保薦機(jī)構(gòu)：長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司。

12、可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保情況：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不提供擔(dān)保。

13、“交建轉(zhuǎn)債” 信用評(píng)級(jí)：上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海新世紀(jì)評(píng)級(jí)”）對(duì)“交建轉(zhuǎn)債”進(jìn)行了評(píng)級(jí)。根據(jù)2019年10月15日上海新世紀(jì)評(píng)級(jí)出具的《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告》，公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，“交建轉(zhuǎn)債”信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。根據(jù)上海新世紀(jì)評(píng)級(jí)于2020年11月12日出具的《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》，公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，“交建轉(zhuǎn)債”信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。根據(jù)上海新世紀(jì)評(píng)級(jí)于2021年6月28日出具的《新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》，公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，“交建轉(zhuǎn)債”信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。

二、本次付息方案

根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，本期為“交建轉(zhuǎn)債”第一年付息，計(jì)息期間為2020年9月15日至2021年9月14日，票面利率為0.4%，每10張“交建轉(zhuǎn)債”（面值1,000元）派發(fā)利息為人民幣4元（含稅）。對(duì)于“交建轉(zhuǎn)債”的個(gè)人投資者和證券投資基金債券持有人，利息所得稅由證券公司等兌付派發(fā)機(jī)構(gòu)按20%的稅率代扣代繳，公司不代扣代繳所得稅，實(shí)際每10張派發(fā)利息人民幣3.2元；對(duì)于持有“交建轉(zhuǎn)債”的合格境外投資者（QFII和RQFII），實(shí)際每10張派發(fā)利息人民幣4元（即免征所得稅）；對(duì)于“交建轉(zhuǎn)債”的其他債券持有人，每10張派發(fā)利息人民幣4元，其他債券持有人應(yīng)自行繳納債券利息所得稅，公司不代扣代繳。

三、付息債權(quán)登記日、除息日及付息日

根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》有關(guān)條款規(guī)定，本次可轉(zhuǎn)債付息的債權(quán)登記日、除息日及付息日如下：

1、債權(quán)登記日：2021年9月14日

2、除息日：2021年9月15日

3、付息日：2021年9月15日

四、付息對(duì)象

本次付息對(duì)象為：截止2021年9月14日（債權(quán)登記日）下午深圳證券交易所收市后，在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的全體“交建轉(zhuǎn)債”持有人。

五、債券付息方法

公司將委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行本次付息，并向中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定的銀行賬戶劃付本期利息資金。中國(guó)結(jié)算深圳分公司收到款項(xiàng)后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將本期債券利息劃付給相應(yīng)的付息網(wǎng)點(diǎn)（由債券持有人指定的證券公司營(yíng)業(yè)部或中國(guó)結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)）。

在付息的權(quán)益登記日前（包括付息的權(quán)益登記日）轉(zhuǎn)換成股票的可轉(zhuǎn)債不享受當(dāng)年度及以后計(jì)息年度利息。

六、關(guān)于本次付息對(duì)象繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

1、個(gè)人繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，本期債券個(gè)人（包括證券投資基金）債券持有者應(yīng)繳納企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅，征稅稅率為利息額的20%。根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅代扣代繳工作的通知》（國(guó)稅函[2003]612號(hào)）規(guī)定，本期債券利息個(gè)人所得稅統(tǒng)一由各付息網(wǎng)點(diǎn)在向債券持有人支付利息時(shí)負(fù)責(zé)代扣代繳，就地入庫(kù)。

2、非居民企業(yè)繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明

根據(jù)《關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅、增值稅政策的通知》（財(cái)稅2018[108]號(hào)）規(guī)定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，故本期債券非居民企業(yè)（包括QFII、RQFII）債券持有者取得的本期債券利息暫免征收企業(yè)所得稅。

3、居民企業(yè)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)于持有可轉(zhuǎn)債的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納，本公司不負(fù)責(zé)代扣代繳。

其他債券持有者的債券利息所得稅需自行繳納。

七、聯(lián)系方式

咨詢部門：新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司證券部

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)（新市區(qū)）烏昌路輔道840號(hào)

咨詢聯(lián)系人：馮凱

咨詢電話：0991-6272985

特此公告。

新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2021年9月7日