證券代碼：002390 證券簡(jiǎn)稱：信邦制藥 公告編號(hào)：2021-086

貴州信邦制藥股份有限公司

2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議的

公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示

1、本次股東大會(huì)無增加、否決或修改提案的情況。

2、本次股東大會(huì)不涉及變更以往股東大會(huì)已通過的決議。

一、會(huì)議召開情況

1、會(huì)議通知情況

貴州信邦制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）分別于2021年8月26日、2021年8月27日在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的公告》（公告編號(hào)：2021-081）及《關(guān)于召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的公告（更正后）》（公告編號(hào)：2021-084）。

2、會(huì)議召集人：公司第八屆董事會(huì)

3、會(huì)議主持人：董事長安懷略先生

4、會(huì)議時(shí)間：2021年9月14日 下午14：40

5、會(huì)議地點(diǎn)：貴州省貴陽市烏當(dāng)區(qū)新添大道與航天大道交匯處科開1號(hào)苑15樓會(huì)議室

6、股權(quán)登記日：2021年9月8日

7、召開方式：現(xiàn)場(chǎng)書面投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

8、本次股東大會(huì)的召集、召開符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。

9、根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)提供征集投票權(quán)，獨(dú)立董事董延安先生作為征集人就公司本次股東大會(huì)審議的2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，公司已于2021年8月26日在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書》（公告編號(hào)：2021-082）。在本次投票權(quán)征集期間（即2021年9月9日至9月10日），未有股東將投票權(quán)委托給征集人獨(dú)立董事董延安先生。

二、會(huì)議出席情況

（一）出席會(huì)議總體情況

出席本次會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表共47人，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份為902,987,081股，占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的46.4535％。具體為：

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席情況

現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表人共6人，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份為491,602,078股，占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的25.2901%。

2、網(wǎng)絡(luò)投票情況

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共41人，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份為411,385,003股, 占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的21.1634％。

（二）中小投資者（單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份和上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東以外的其他股東）出席會(huì)議總體情況

出席本次會(huì)議的中小股東及中小股東授權(quán)委托代表共39人，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份為35,608,459股, 占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的1.8319％。具體為：

1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席情況

本次會(huì)議無現(xiàn)場(chǎng)出席的中小股東及中小股東授權(quán)委托代表人。

2、網(wǎng)絡(luò)投票情況

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的中小股東共計(jì)39人，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份為35,608,459股, 占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的1.8319％。

（三）公司部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出席了會(huì)議，公司聘請(qǐng)的見證律師出席了本次會(huì)議。

三、議案的審議和表決情況

本次股東大會(huì)提案采用現(xiàn)場(chǎng)書面投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。經(jīng)與會(huì)股東審議并通過了：

1、《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：同意902,986,681股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000％；反對(duì)400股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。

其中中小投資者的表決情況：

同意35,608,059股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9989％；反對(duì)400股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0011％。

該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

2、《關(guān)于〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

參加本次股東大會(huì)的股東孔令忠女士、陳船女士、盧亞芳女士、肖婭筠女士作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意900,654,981股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8366％；反對(duì)1,473,900股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1634％。

其中中小投資者的表決情況：

同意34,134,559股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的95.8608％；反對(duì)1,473,900股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的4.1392％。

該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

3、《關(guān)于制定〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

參加本次股東大會(huì)的股東孔令忠女士、陳船女士、盧亞芳女士、肖婭筠女士作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意900,654,981股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8366％；反對(duì)1,473,900股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1634％。

其中中小投資者的表決情況：

同意34,134,559股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的95.8608％；反對(duì)1,473,900股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的4.1392％。

該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

4、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》

參加本次股東大會(huì)的股東孔令忠女士、陳船女士、盧亞芳女士、肖婭筠女士作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均已回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意900,743,881股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8465％；反對(duì)1,385,000股，占出席本次會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1535％。

其中中小投資者的表決情況：

同意34,223,459股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1105％；反對(duì)1,385,000股，占出席本次會(huì)議中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的3.8895％。

該議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

四、律師見證情況

本次股東大會(huì)經(jīng)國浩律師（上海）事務(wù)所委派律師見證并出具法律意見書，認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；召集人和出席會(huì)議人員的資格合法、有效；表決程序符合《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

五、備查文件目錄

1、《2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議》；

2、《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于貴州信邦制藥股份有限公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》。

特此公告。

貴州信邦制藥股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二一年九月十五日

證券代碼：002390 證券簡(jiǎn)稱：信邦制藥 公告編號(hào)：2021-087

貴州信邦制藥股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕

信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司

股票情況的自查報(bào)告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2021年8月24日，貴州信邦制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》，并于2021年8月26日公告了《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》(以下簡(jiǎn)稱 “本激勵(lì)計(jì)劃”)及其摘要。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢，公司對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在草案公告前6個(gè)月內(nèi)（2021年2月25日至2021年8月25日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、核查的范圍及程序

1、核查對(duì)象為本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司就核查對(duì)象在自查期間買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具了查詢證明。

二、核查對(duì)象在自查期間買賣公司股票情況的說明

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2021年8月30日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在本激勵(lì)計(jì)劃自查期間，除下列核查對(duì)象外，其余核查對(duì)象在上述期間內(nèi)不存在買賣公司股票的行為。具體情況如下：

1、內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況

■

在自查期間，共有2名內(nèi)幕信息知情人存在交易股票行為，其利用自有資金交易公司股票行為發(fā)生在知悉本激勵(lì)計(jì)劃日期前，完全基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而操作，與本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無關(guān)，不存在利用本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。其買賣公司股票的具體情況如下：

注：賴尚陽于2021年7月15日起被選舉為公司監(jiān)事，高文林于2021年7月15日起被聘任為公司高級(jí)管理人員，均晚于上述2人買賣公司股票行為發(fā)生之時(shí)。

2、激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的情況

在自查期間，共有36名激勵(lì)對(duì)象存在股票交易行為，上述激勵(lì)對(duì)象在自查期間進(jìn)行的股票交易系基于個(gè)人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作，其在買賣公司股票前，并未知悉本次激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未通過內(nèi)幕信息知情人獲知公司本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息，不存在利用本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。

三、結(jié)論意見

綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；本激勵(lì)計(jì)劃的策劃、討論等過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記；公司在本激勵(lì)計(jì)劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。

本次核查對(duì)象中的37人（1名內(nèi)幕信息知情人為激勵(lì)對(duì)象）買賣公司股票系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息無關(guān)。在本激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。

四、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

特此公告。

貴州信邦制藥股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二一年九月十五日