證券代碼：601702 證券簡稱：華峰鋁業 公告編號：2021-031
上海華峰鋁業股份有限公司
關于歸還募集資金并繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 上海華峰鋁業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）全資子公司一華峰鋁業有限公司于2021年9月16日歸還閑置募集資金金額15,000萬元至募集資金賬戶。
● 公司擬繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金，總額不超過人民幣1億元，自董事會審議通過之日起不超過12個月。
● 公司第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》。
上海華峰鋁業股份有限公司第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》，同意公司在歸還15,000萬元閑置募集資金后繼續使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金，僅用于與公司主營業務相關的生產經營，使用期限自公司第三屆董事會第十二次會議審議批準之日起不超過12個月。現將相關事宜公告如下：
一、募集資金的基本情況
1、募集資金到位及管理與存放情況
根據中國證券監督管理委員會出具的《關于核準上海華峰鋁業股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2020]1786號），公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票24,963萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發行價格為人民幣3.69元，募集資金總額為人民幣921,134,700.00元，扣除發行費用35,951,748.17元后，募集資金凈額為885,182,951.83元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審驗，并出具了“信會師報字[2020]第ZF10776號”《驗資報告》。公司及全資子公司華峰鋁業有限公司已依照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的相關規定，對募集資金采取專戶存儲，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了《募集資金專戶儲存三方監管協議》。
2、前次用于暫時補充流動資金的募集資金歸還情況
2020年9月22日，上海華峰鋁業股份有限公司第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第三次會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過人民幣2億元的暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用期限自公司第三屆董事會第七次會議審議通過之日起不超過12個月，具體內容詳見公司于2020年9月24日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和指定信息披露報刊上的《關于使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的公告》（公告編號：2020-005）。
展開全文2021年4月26日及2021年9月16日，公司全資子公司華峰鋁業有限公司分別歸還人民幣5,000萬元和15,000萬元至募集資金專項賬戶，至此，前次用于暫時補充流動資金的募集資金已全部歸還完畢。
二、募集資金投資項目的基本情況
截至2021年6月30日，公司首次公開發行股票募集資金投資項目的資金投入情況如下：
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截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投項目及募集資金使用情況，具體內容詳見公司于 2021 年 8 月 25 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海華峰鋁業股份有限公司 2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號： 2021-024）。
三、本次使用部分暫時閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃
為提高募集資金使用效率，降低公司財務費用和運營成本，維護公司股東利益，根據《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度的相關規定，在不影響本次募集資金使用的情況下，公司擬繼續使用部分暫時閑置募集資金不超過1億元暫時用于補充流動資金，使用期限自公司第三屆董事會第十二次會議審議通過之日起不超過12個月。
公司承諾，本次使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于與公司及其控股子公司主營業務相關的生產經營，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易。如因募集資金投資項目需要使用部分補充流動資金的募集資金，公司將及時歸還暫時用于補充流動資金的該部分募集資金，確保不影響募集資金投資項目的正常實施。
四、公司履行的內部決策程序
公司于2021年9月17日召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》，同意使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司第三屆董事會第十二次會議審議通過之日起不超過12個月。
公司獨立董事、保薦機構對上述事項發表明確的同意意見。
本次繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金事項的審議和決策程序，符合中國證監會《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度的相關規定，有助于提高募集資金的使用效率，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
五、專項意見說明
（一）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司在不影響本次募集資金使用的情況下，將其中部分暫時閑置募集資金不超過人民幣1億元暫時補充流動資金，使用期限不超過12個月，符合中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度等相關規定，有利于提高公司募集資金使用效益，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。
因此，我們一致同意公司本次使用不超過人民幣1億元的暫時閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自第三屆董事會第十二次會議審議通過之日起不超過12個月。
（二）監事會意見
公司監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金，相關程序符合中國證監會《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度等有關規定，不影響募集資金投資項目的正常進行，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。
公司監事會同意公司實施本次使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金的事宜。
（三）保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金事項已經公司第三屆董事會第十二次會議及第三屆監事會第七次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度等相關規定。本次使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于與公司主營業務相關的生產經營，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。
綜上，保薦機構對公司本次使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金的事項無異議。
六、備查文件
1、第三屆董事會第十二次會議決議；
2、第三屆監事會第七次會議決議；
3、獨立董事關于第三屆董事會第十二次會議的獨立意見；
4、《興業證券股份有限公司關于上海華峰鋁業股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金及進行現金管理的核查意見》
特此公告。
上海華峰鋁業股份有限公司董事會
2021年9月17日
證券代碼：601702 證券簡稱：華峰鋁業 公告編號：2021-029
上海華峰鋁業股份有限公司
第三屆董事會第十二次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
上海華峰鋁業股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）董事會于2021年9月5日以郵件、電話等方式向全體董事發出第三屆董事會第十二次會議（以下簡稱“本次會議”）通知，本次會議于 2021 年9月 17日上午9點在公司1號會議室以現場結合通訊方式召開。本次會議應到董事 5名，實到董事 5 名。本次會議由董事長陳國楨先生召集和主持。公司全體監事、高級管理人員列席會議。本次會議的召集和召開程序符合《公司法》和公司章程的規定，會議決議合法有效。
二、董事會會議審議情況
經與會董事審議表決，一致通過如下議案：
1、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》。
公司擬使用部分暫時閑置募集資金不超過1億元暫時用于補充流動資金，主要用于和主營業務相關的生產經營活動，使用期限自公司董事會審議批準之日起不超過 12 個月，到期前將及時、足額將該部分資金歸還至募集資金存儲專戶。
獨立董事發表了同意的獨立意見，保薦機構興業證券股份有限公司對此事項發表了核查意見。
具體內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于歸還募集資金并繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的公告》(公告編號：2021-031)。
表決情況：5 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
2、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。
公司董事會同意在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣5000萬元(含5000萬元)的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過一年（含一年）。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。
公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的、風險等級低的投資產品（包括但不限于理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款、收益憑證等），且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
獨立董事發表了同意的獨立意見，保薦機構興業證券股份有限公司對此事項發表了核查意見。具體內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告編號：2021-032)。
表決情況：5 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
3、審議通過《關于繼續開展外匯衍生品交易業務的議案》
公司董事會同意公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務，主要包括遠期結售匯及相關組合業務，交易金額不超過人民幣10億元（或等值外幣，在交易額度范圍內可滾動使用）。自董事會批準之日起 12個月內有效。有效期內，公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務，任意時點余額不超過人民幣 10億元（或等值外幣）。上述額度自董事會審批通過后 12個月內可循環滾動使用，如單筆交易的存續期超過了授權期限，則授權期限自動順延至該筆交易終止時止。 前述投資不存在直接或間接使用募集資金從事該業務的情況。
獨立董事發表了同意的獨立意見。具體內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于繼續開展外匯衍生品交易業務的公告》(公告編號：2021-033)。
表決情況：5 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
三、會議附件
獨立董事《關于第三屆董事會第十二次會議的獨立意見》
特此公告。
上海華峰鋁業股份有限公司董事會
2021年9月17日
證券代碼：601702 證券簡稱：華峰鋁業 公告編號：2020-030
上海華峰鋁業股份有限公司
第三屆監事會第七次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監事會會議召開情況
上海華峰鋁業股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）監事會于2021年9月5日以郵件、電話等方式向全體監事發出第三屆監事會第七次會議（以下簡稱“本次會議”）通知，本次會議于 2021 年9月17日上午11點在公司1號會議室以現場方式召開。本次會議應到監事 3名，實到監事 3 名。本次會議由監事會主席蔡曉峰先生召集和主持。董事會秘書列席會議。本次會議的召集和召開程序符合《公司法》和公司章程的規定，會議決議合法有效。
二、監事會會議審議情況
經與會監事審議表決，一致通過如下議案：
1、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的議案》。
公司監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金暫時補充流動資金，相關程序符合中國證監會《上市公司監管指引第 2 號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司募集資金管理制度等有關規定，不影響募集資金投資項目的正常進行，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。
公司監事會同意公司本次使用不超過人民幣1億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自第三屆董事會第十二次會議審議通過之日起不超過12個月。
具體內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于歸還募集資金并繼續使用部分暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金的公告》(公告編號:2021-031)。
表決情況：3 票贊成，0 票反對，0 票棄權。
2、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。
公司監事會認為：公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對暫時閑置募集資金適時進行現金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業務的正常發展，并且可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益。因此公司監事會同意公司自董事會審議通過之日起一年內（含一年），使用額度不超過人民5000萬元（含5000萬元）的暫時閑置募集資金進行現金管理。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。
具體內容詳見公司刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告編號:2021-032)。
表決情況：3票贊成，0 票反對，0 票棄權。
3、審議通過《關于繼續開展外匯衍生品交易業務的議案》
監事會認為：本次公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易業務，根據公司實際業務需要提出，主要是為了規避和防范匯率波動風險，有效地保障公司及全體股東的利益。
因此，監事會同意公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務，主要包括遠期結售匯及相關組合業務，交易金額不超過人民幣10 億元（或等值外幣，在交易額度范圍內可滾動使用）。自董事會批準之日起 12個月內有效。有效期內，公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務，任意時點余額不超過人民幣 10億元（或等值外幣）。上述額度自董事會審批通過后 12個月內可循環滾動使用，如單筆交易的存續期超過了授權期限，則授權期限自動順延至該筆交易終止時止。 前述投資不存在直接或間接使用募集資金從事該業務的情況。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站及公司指定信息披露媒體上披露的《關于繼續開展外匯衍生品交易業務的公告》(公告編號:2021-033)。
表決情況：3票贊成，0 票反對，0 票棄權。
特此公告。
上海華峰鋁業股份有限公司監事會
2021年9月17日
證券代碼：601702 證券簡稱：華峰鋁業 公告編號：2021-032
上海華峰鋁業股份有限公司
關于繼續使用部分暫時閑置募集資金
進行現金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 委托理財受托方：商業銀行，證券公司，信托公司等金融機構。
● 本次委托理財金額：不超過人民幣 5000 萬元（含 5000萬元），該資金額度可滾動使用（該滾動使用以保證募集資金項目建設和使用為前提）。
● 委托理財產品名稱：安全性高、流動性好、風險等級低的投資產品。
● 委托理財期限：董事會審議通過之日起一年內（含一年）。
● 履行的審議程序：上海華峰鋁業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021 年9 月17日召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司監事會、公司獨立董事、保薦機構興業證券股份有限公司（以下簡稱“興業證券”）發表明確同意意見。
一、本次委托理財概況
（一）委托理財目的
公司通過利用閑置募集資金進行適度理財，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
（二）資金來源
1、資金來源的一般情況
公司購買理財產品所使用的資金為公司閑置募集資金。
2、使用閑置募集資金委托理財的情況
根據中國證券監督管理委員會出具的《關于核準上海華峰鋁業股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2020]1786號），公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票24,963萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發行價格為人民幣3.69元，募集資金總額為人民幣921,134,700.00元，扣除發行費用35,951,748.17元后，募集資金凈額為885,182,951.83元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審驗，并出具了“信會師報字[2020]第ZF10776號”《驗資報告》。公司及全資子公司華峰鋁業有限公司已依照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的相關規定，對募集資金采取專戶存儲，并與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽訂了《募集資金專戶儲存三方監管協議》。
截至2021年6月30日，公司首次公開發行股票募集資金投資項目的資金投入情況如下：
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截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投項目及募集資金使用情況，具體內容詳見公司于 2021 年 8 月 25 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海華峰鋁業股份有限公司 2021 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》（公告編號： 2021-024）。
（三）委托理財產品的基本情況
根據公司資金整體運營情況，公司秉承資金效益最大化的原則，在不影響公司募投項目的開展及確保資金安全的前提下，對不超過人民幣 5000萬元（含 5000萬元）的閑置募集資金，通過購買安全性高、流動性好、風險等級低的投資產品（包括但不限于理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款、收益憑證等）降低財務成本。在總額不超過人民幣 5000萬元（含 5000萬元）額度內，資金可以循環使用。
（四）公司對委托理財相關風險的內部控制
公司將嚴格遵守審慎投資原則，嚴格篩選投資對象，選擇安全性高、流動性好、風險等級低的現金管理產品進行投資。公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產品的投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。公司審計部門對資金使用情況進行日常監督，并定期對相關投資產品進行全面檢查。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
二、本次委托理財的具體情況
（一）委托理財產品
公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、風險等級低的投資產品（包括但不限于理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款、收益憑證等），且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
（二）委托理財額度
不超過人民幣 5000萬元（含 5000萬元），該資金額度可滾動使用（該滾動使用以保證募集資金項目建設和使用為前提）。
（三）授權期限
董事會審議通過之日起一年內（含一年）。
（四）實施方式
為提高效率，公司董事會授權公司財務總監在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等，并由公司管理層組織相關部門實施。
（五）現金管理收益的分配
公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募集資金投資項目投資金額不足部分，并嚴格按照相關募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
（六）風險控制分析
現金管理期間，公司將與相應金融機構保持密切聯系，公司與持續督導機構將定期向相應金融機構索取理財產品結算單據，及時了解募集資金專用賬戶中資金情況，及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，合理的預計各項投資可能發生的收益和損失，一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定的要求及時履行信息披露義務。
三、委托理財受托方的情況
公司遵守審慎投資的原則，嚴格篩選發行主體，安全性高、資金安全保障能力強的發行機構。
四、對公司的影響
公司 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 6 月 30 日財務數據情況：
單位：元
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在符合國家法律法規，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對閑置的募集資金進行合理的現金管理，可以提高公司資金使用效率，增加一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。
五、風險提示
1、為控制風險，公司使用閑置募集資金進行現金管理時，選擇安全性高、流動性好、風險等級低的投資產品，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為，總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、公司根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量進行投資，短期投資的實際收益不可預期。
六、決策程序及獨立董事意見、監事會及保薦機構意見
（一）決策程序
公司于2021年9月17日召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用暫時閑置募集資金不超過人民幣5000萬元（含5000萬元），用于購買安全性高、流動性好、風險等級低的投資產品。該資金額度可滾動使用（該滾動使用以保證募集資金項目建設和使用為前提）。授權期限為董事會審議通過之日起一年內（含一年）。同時，授權公司財務總監在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等，并由公司管理層組織相關部門實施。
（二）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司擬使用額度不超過人民幣5000萬元（含5000萬元）的暫時閑置募集資金進行現金管理，并在上述額度內資金進行滾動使用的決策程序符合《上市公司監管指引第 2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業務的正常發展，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意公司自董事會審議通過之日起一年內（含一年），使用額度不超過人民5000萬元（含5000萬元）的暫時閑置募集資金進行現金管理。
（三）監事會意見
公司監事會認為：公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對暫時閑置募集資金適時進行現金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業務的正常發展，并且可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益。因此公司監事會同意公司自董事會審議通過之日起一年內（含一年），使用額度不超過人民5000萬元（含5000萬元）的暫時閑置募集資金進行現金管理。
（四）保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好、風險等級低的理財產品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關規定及公司募集資金管理制度。
綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無異議。
七、截止本公告日，公司最近十二個月使用閑置募集資金委托理財的情況
單位：萬元 幣種：人民幣
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注1：公司于2020 年 9 月 22 日召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第三次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意使用不超過人民幣 1 億元（含 1 億元）募集資金進行現金管理。該額度可在董事會審議通過之日起一年內（含一年）滾動使用。
特此公告。
上海華峰鋁業股份有限公司董事會
2021 年9月17日
證券代碼：601702 證券簡稱：華峰鋁業 公告編號：2021-033
上海華峰鋁業股份有限公司關于
繼續開展外匯衍生品交易業務的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海華峰鋁業股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）已于2021年9月17日召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第七次會議審議并通過《關于繼續開展外匯衍生品交易業務的議案》，同意本公司及控股子公司繼續開展外匯衍生品交易業務，主要包括遠期結售匯及相關組合業務，交易金額不超過人民幣10億元（或等值外幣，在交易額度范圍內可滾動使用）。自董事會批準之日起12個月內有效。
具體情況如下：
一、開展外匯衍生品交易的目的及必要性
隨著公司進行全球化的業務布局，公司及控股子公司持有一定數量的外匯資產及外匯負債，為有效規避外匯市場風險，防范匯率大幅波動對公司造成不利影響，合理降低財務費用，公司及控股子公司擬繼續開展外匯衍生品交易業務。
二、公司擬開展外匯衍生品交易業務品種
公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易品種包括但不限于外匯遠期交易、外匯掉期交易、外匯期權交易、人民幣外匯遠期交易、人民幣外匯貨幣掉期、人民幣外匯期權交易、人民幣對外匯期權組合等產品或上述產品的組合。衍生品的基礎資產包括匯率、利率、貨幣、商品、其他標的；既可采取實物交割，也可采取現金差價結算；既可采用保證金或擔保進行杠桿交易，也可采用無擔保、無抵押的信用交易。
衍生品是指遠期、互換、期權等產品或上述產品的組合。衍生品的基礎資產包括匯率、利率、貨幣；既可采取實物交割，也可采取現金差價結算；只可采用無擔保、無抵押的信用交易。本公告所稱外匯衍生品交易是指滿足正常生產經營需要，在銀行辦理的鎖定成本、規避和防范匯率、利率風險的外匯衍生品交易業務，包括遠期結售匯、外匯掉期、外匯期權、利率互換、利率期權、結構性遠期等。
三、外匯衍生品交易管理
1、本次公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易業務以減少匯率波動對公司的影響，杜絕投機行為。公司制定的《外匯衍生品交易管理辦法》，已經由第三屆董事會第七次會議審議通過，對擬進行的衍生品交易的相關審議程序、操作流程、風險控制等進行了明確規定。
2、本次外匯衍生品交易的額度及有效期
公司及控股子公司擬使用自有資金開展總金額不超過人民幣10億元（或等值外幣）的外匯衍生品交易業務。自董事會批準之日起12個月內有效。有效期內，公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務，任意時點余額不超過人民幣10億元（或等值外幣）。上述額度自董事會審批通過后12個月內可循環滾動使用，如單筆交易的存續期超過了授權期限，則授權期限自動順延至該筆交易終止時止。前述投資不存在直接或間接使用募集資金從事該業務的情況。公司董事會授權經營層在此金額范圍內根據業務情況、實際需要審批外匯衍生品交易業務申請。
本次擬開展的外匯交易業務已經公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，無須提交公司股東大會審議批準。
3、本次擬開展的外匯交易業務不涉及關聯交易。四、外匯衍生品交易的風險提示
1、市場風險
因國內外經濟形勢變化可能會造成匯率的大幅波動，遠期外匯交易業務面臨一定的市場風險。但對于單邊的遠期結匯或購匯業務，公司通過對外匯匯率走勢的研究和判斷，通過合約鎖定結匯或售匯價格，有效降低了因匯率波動所帶來的風險。
2、內部控制風險
基于遠期結售匯交易專業性較強，復雜程度較高，開展業務時，相關業務人員未及時、充分地理解衍生品信息且未按規定操作程序進行，將會帶來內部控制風險。
3、履約風險
在合約期限內合作銀行出現倒閉等情形，導致公司不能以合約價格交割原有外匯合約。公司在選擇開展外匯衍生品交易業務的合作銀行時將選擇實力雄厚、經營穩健的大型銀行，以避免其倒閉所帶來的違約風險。
五、外匯衍生品交易業務會計政策及核算原則
公司根據《企業會計準則第22號-金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號-套期會計》、《企業會計準則第37號-金融工具列報》等相關規定及其指南，對擬開展的外匯衍生品交易業務進行相應的核算處理，反映資產負債表及損益表相關項目。
六、獨立董事意見
公司獨立董事認為：基于公司進出口業務的不斷增加，需要大量外匯交易，為規避和防范匯率波動風險，公司及控股子公司開展的外匯衍生品交易業務，切合公司實際發展需要，不存在損害公司全體股東、特別是中小股東利益的情形。公司董事會在審議上述議案時，相關審議程序符合法律、法規和規范性文件及《公司章程》的有關規定。
綜上所述，我們一致同意公司及控股子公司繼續開展外匯衍生品交易業務，主要包括遠期結售匯及相關組合業務，交易金額不超過人民幣10億元（或等值外幣，在交易額度范圍內可滾動使用）。自董事會批準之日起12個月內有效。
七、監事會意見
監事會認為：本次公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易業務，根據公司實際業務需要提出，主要是為了規避和防范匯率波動風險，有效地保障公司及全體股東的利益。
因此，監事會同意公司及控股子公司在本次董事會批準額度范圍內使用自有資金開展外匯衍生品交易業務。
八、備查文件
1、公司第三屆董事會第十二次會議決議；
2、公司第三屆監事會第七次會議決議；
3、獨立董事《關于第三屆董事會第十二次會議的獨立意見》。
上海華峰鋁業股份有限公司董事會
2021年9月17日