證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2021-054
湖北五方光電股份有限公司
關于使用閑置募集資金進行
現金管理的進展公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年9月16日召開第二屆董事會第一次會議和第二屆監事會第一次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求、保證募集資金投資項目正常進行的前提下，使用不超過3.5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可以循環滾動使用。具體內容詳見公司于2020年9月17日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告。
一、使用暫時閑置募集資金進行現金管理到期贖回的情況
2021年7月，公司使用部分暫時閑置募集資金9,000萬元向招商銀行股份有限公司荊州沙北支行購買了“招商銀行點金系列看跌三層區間54天結構性存款”產品，產品起息日為2021年7月23日，產品到期日為2021年9月15日，具體情況詳見公司于2021年7月24日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關于使用閑置募集資金進行現金管理的進展公告》（公告編號：2021-044）。
近日，公司已如期贖回上述理財產品，贖回本金9,000萬元，獲得理財收益
386,136.99元，本金和收益均已歸還至募集資金賬戶。
二、本公告日前十二個月內使用閑置募集資金進行現金管理的情況
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截至本公告披露日，公司及子公司使用閑置募集資金進行現金管理尚未到期金額合計0元。
三、備查文件
1、銀行回單。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
董事會
2021年9月18日
展開全文證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2021-055
湖北五方光電股份有限公司
第二屆董事會第十一次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第十一次會議于2021年9月17日以通訊方式召開，公司于2021年9月14日以電子郵件方式發出了召開會議的通知，本次會議應參加表決董事9人，實際表決董事9人。會議召開符合《公司法》、《公司章程》等相關規定，會議決議有效。經與會董事審議并表決，形成決議如下：
一、審議通過了《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，公司2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的授予條件已經成就，根據公司2020年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會確定以2021年9月17日為預留部分限制性股票的授予日，向17名激勵對象共計授予474,960股限制性股票，授予價格為6.72元/股。
本次授予完成后，公司總股本將由293,578,800股變更為294,053,760股,注冊資本將由293,578,800元變更為294,053,760元，《公司章程》相應條款做出變更。
具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的公告》（公告編號：2021-057）。
二、審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》
為提高募集資金使用效率，同意公司及子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，使用不超過2.50億元暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好的的銀行保本型產品（包括但不限于銀行定期存單、結構性存款、保本型理財產品等），使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可以循環滾動使用，募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。獨立董事發表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于使用閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-058）。
三、審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》
為提升公司整體資金使用效率和收益水平，合理利用閑置資金為公司股東謀取更多的短期投資回報，同意公司及子公司根據生產經營所需流動資金使用計劃情況，在保證正常經營、資金安全和確保流動性的前提下，使用不超過2.50億元的閑置自有資金購買金融機構保本型理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可循環滾動使用。
表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。獨立董事發表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于使用閑置自有資金購買理財產品的公告》（公告編號：2021-059）。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
董事會
2021年9月18日
證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2021-056
湖北五方光電股份有限公司
第二屆監事會第十次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第十次會議于2021年9月17日下午以現場會議方式在湖北省荊州市深圳大道55號公司會議室召開，公司于2021年9月14日發出了召開會議的通知，本次會議應參加表決監事3人，實際表決監事3人。會議召開符合《公司法》、《公司章程》等有關規定，會議決議合法有效。經與會監事審議并表決，形成決議如下：
一、審議通過了《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的議案》
經核查，監事會認為：獲授公司2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）預留部分限制性股票的激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要規定的激勵對象范圍，不存在《上市公司股權激勵管理辦法》規定的不得成為激勵對象的情形，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效；公司和激勵對象均未發生不得授予限制性股票的情形，本次激勵計劃預留部分限制性股票授予條件已經成就。因此，監事會同意以2021年9月17日為預留部分限制性股票的授予日，向17名激勵對象共計授予474,960股限制性股票，授予價格為6.72元/ 股。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》
經核查，監事會認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，不會影響募集資金投資項目建設的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合公司及股東的利益，相關審批程序符合法律法規及《公司章程》的相關規定。因此，監事會同意公司及子公司使用不超過2.50億元閑置募集資金進行現金管理。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
監事會
2021年9月18日
證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2021-057
湖北五方光電股份有限公司
關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月17日召開第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的議案》，公司2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”或“本次激勵計劃”）規定的預留限制性股票授予條件已經成就，根據公司2020年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會確定以2021年9月17日為預留部分限制性股票的授予日，向17名激勵對象共計授予474,960股限制性股票，授予價格為6.72元/股?，F將有關事項公告如下：
一、本次激勵計劃已履行的相關審批程序
1、2020年9月25日，公司召開第二屆董事會第二次會議，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見。同日，公司召開第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。公司對激勵對象名單進行了內部公示，并于2020年10月10日披露了《監事會關于2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
2、2020年10月15日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司2020年限制性股票激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權辦理本次激勵計劃的相關事宜，并于2020年10月16日披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
3、2020年11月18日，公司召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》、《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見，監事會對調整后的激勵對象名單進行了核實并就授予相關事項發表了核查意見。
4、2020年11月30日，公司召開第二屆董事會第五次會議和第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》，公司獨立董事對調整事項發表了同意的獨立意見，監事會對調整后的激勵對象名單進行了核實。
5、2020年12月7日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告》，公司完成了2020年限制性股票激勵計劃的首次授予登記工作，向109名激勵對象共計授予277.90萬股限制性股票，授予的限制性股票的上市日期為2020年12月10日。
6、2021年6月15日，公司召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第八次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》、《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票數量的議案》、《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意見，監事會就相關事項發表了核查意見。
7、2021年7月1日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》和《關于回購注銷2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》。
8、2021年9月17日，公司召開第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對授予事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對激勵對象名單進行了核實并就授予事項發表了核查意見。
二、本次實施的激勵計劃與已披露的激勵計劃差異情況說明
1、業績考核目標調整
由于2021年海外疫情持續蔓延并呈反復態勢，嚴峻的疫情形勢始終未能扭轉，對公司海外業務拓展造成較大影響，相關業務拓展工作因疫情受阻而進度滯后；同時，海外疫情影響及芯片短缺帶來的國內智能手機品牌出貨量不及預期等下游行業不利因素影響，公司原設定的業績考核目標實現較為困難。綜合考慮上述客觀不利因素及公司實際情況，為鼓舞公司團隊士氣、充分調動員工的積極性，確保公司核心團隊的穩定性，更加有效地發揮股權激勵效果，將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益緊密結合，促進公司長遠發展，公司于2021年6月15日召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第八次會議、于2021年7月1日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的議案》，同意調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標，并相應修訂《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）及其摘要和《2020年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》相關內容。具體情況詳見公司于2021年6月16日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發布的《關于調整2020年限制性股票激勵計劃業績考核目標的公告》（公告編號：2021-030）。
2、預留部分限制性股票數量調整
鑒于公司2020年年度權益分派方案已于2021年5月26日實施完成，即以截至2020年12月31日公司總股本244,699,000股為基數，向全體股東每10股派發現金股利2.00元（含稅），共計派發現金股利48,939,800.00元，同時，以資本公積向全體股東每10股轉增2股，合計轉增48,939,800股，根據公司《激勵計劃（草案）》的相關規定及公司2020年第三次臨時股東大會的授權，公司于2021年6月15日召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第八次會議，審議通過了《關于調整2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票數量的議案》，同意對公司本次激勵計劃預留部分限制性股票數量進行調整，調整后，公司本次激勵計劃預留部分限制性股票數量由395,800股調整為474,960股。
除上述調整內容外，公司本次授予預留限制性股票與公司2020年第三次臨時股東大會審議通過的激勵計劃中預留限制性股票相關內容一致，不存在差異。
三、本次激勵計劃預留限制性股票的授予條件成就情況
根據激勵計劃中關于限制性股票的授予條件的規定，同時滿足下列授予條件時，公司應向激勵對象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予限制性股票。
（一）公司未發生以下任一情形：
1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
4、法律法規規定不得實行股權激勵的；
5、中國證監會認定的其他情形。
（二）激勵對象未發生以下任一情形：
1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
6、中國證監會認定的其他情形。
公司董事會經認真核查，認為公司及激勵對象均未發生上述任一情形，本次激勵計劃預留部分限制性股票的授予條件已經成就。
四、本次激勵計劃預留授予的具體情況
1、預留限制性股票的授予日：2021年9月17日
2、預留限制性股票的授予數量：474,960股
3、預留限制性股票的授予人數：17人，包括高級管理人員和優秀骨干員工。
4、預留限制性股票的授予價格：6.72元/股
根據公司《激勵計劃（草案）》的相關規定，本次激勵計劃預留限制性股票授予價格不低于股票票面金額，且不低于下列價格較高者：
（1）預留限制性股票授予董事會決議公布前1個交易日的公司股票交易均價13.11元/股（前1個交易日股票交易總額/前1交易日股票交易總量）的 50%，為6.56元/股；
（2）預留限制性股票授予董事會決議公布前20個交易日的公司股票交易均價13.43元/股（前20個交易日股票交易總額/前20個交易日股票交易總量）的50%，為6.72元/股。
5、股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股。
6、授予預留限制性股票具體分配情況如下：
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7、相關股份限售期安排的說明：
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在上述約定期間內未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件 而不能申請解除限售的該期限制性股票，不得遞延至下期解除限售，公司將按本計劃規定的原則回購并注銷。
8、解除限售的業績考核要求
（1）公司層面的業績考核要求
本計劃授予的限制性股票的解除限售考核年度為2021-2023年三個會計年度，分年度對公司的業績指標進行考核，以達到公司業績考核目標作為激勵對象當年度的解除限售條件之一。各年度業績考核目標及歸屬比例安排如下：
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公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象當年計劃解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格。
（2）個人層面績效考核求
薪酬與考核委員會將對激勵對象分年度進行考核，并依據考核結果確定其解除限售的比例，若公司層面各年度業績考核達標，則激勵對象個人當年實際解除限售額度=個人層面解除限售比例×個人當年計劃解除限售額度。
激勵對象的績效評價結果劃分為A、B、C、D和E五個檔次，考核評價表適用于考核對象。屆時根據下表確定激勵對象解除限售的比例：
考核評價表
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當期不能解除限售部分由公司按照授予價格回購注銷。
9、公司本次激勵計劃預留限制性股票的授予不會導致公司股權分布不具備上市條件。
五、本次激勵計劃預留限制性股票授予對公司的影響
按照《企業會計準則第11號一一股份支付》的規定，公司將在限售期的每個資產負債表日，根據最新取得的可解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可解除限售的限制性股票數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。
公司依據會計準則的相關規定，確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按解除限售比例進行分期確認。由本激勵計劃產生的激勵成本將在經常性損益中列支。
公司董事會已確定本次激勵計劃預留限制性股票授予日為2021年9月17日，經測算，本次授予預留限制性股票的成本在2021-2024年攤銷情況如下表所示：
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上述結果不代表最終的會計成本，實際會計成本除了與授予日、授予價格和授予數量相關，還與實際生效和失效的數量有關，同時提請股東注意可能產生的攤薄影響。上述對公司經營成果影響的最終結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。
以目前信息初步估計，在不考慮本次激勵計劃對公司經營業績的刺激作用情況下，本次激勵計劃的激勵成本分攤對有效期內各年凈利潤有所影響，但影響程度較小。考慮到本次激勵計劃對公司發展的正向作用，由此激發公司管理團隊及員工的積極性，提升公司經營效率，進而帶來的公司業績提升將高于因實施本次激勵計劃帶來的成本增加。
六、參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票的情況說明
本次預留限制性股票授予激勵對象包括公司高級管理人員和優秀骨干員工，高級管理人員在授予日前6個月內均無買賣公司股票的行為。
七、激勵對象認購限制性股票及繳納個人所得稅的資金安排
激勵對象認購限制性股票的資金及繳納個人所得稅的資金全部以自籌方式解決，公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。激勵對象因激勵計劃獲得的收益，按國家稅收法規繳納個人所得稅及其他稅費。
八、本次授予限制性股票所籌集資金的使用計劃
本次授予激勵對象限制性股票所籌集的資金將用于補充公司流動資金。
九、獨立董事意見
經審核：
1、根據公司2020年第三次臨時股東大會的授權，董事會確定公司本次激勵計劃預留部分限制性股票的授予日為2021年9月17日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規及公司《激勵計劃（草案）》關于授予日的相關規定。
2、本次激勵計劃授予的激勵對象符合《管理辦法》等有關法律、法規的相關規定，符合《激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
3、公司和激勵對象均未發生不得授予或獲授限制性股票的情形，公司本次激勵計劃的授予條件已經成就。
4、公司實施本次激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構，健全公司激勵機制，增強公司管理團隊和優秀骨干對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感，有利于公司的持續發展，不會損害公司及全體股東的利益。
綜上，同意公司本次激勵計劃預留部分限制性股票的授予日為2021年9月17日，并同意向17名激勵對象共計授予474,960股限制性股票，授予價格為6.72元/股。
十、監事會意見
經核查，監事會認為：獲授本次激勵計劃預留部分限制性股票的激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》規定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案）》及其摘要規定的激勵對象范圍，不存在《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的情形，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效；公司和激勵對象均未發生不得授予限制性股票的情形，本次激勵計劃預留部分限制性股票授予條件已經成就。因此，監事會同意以2021年9月17日為預留部分限制性股票的授予日，向17名激勵對象共計授予474,960股限制性股票，授予價格為6.72元/ 股。
十一、法律意見書的結論性意見
北京德恒（深圳）律師事務所律師認為：公司本次激勵計劃預留部分限制性股票授予事項已取得現階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》《激勵計劃（草案）》的規定；本次激勵計劃所涉的預留部分限制性股票的授予條件已經成就，公司可依據本激勵計劃的相關規定進行授予；公司董事會確定的預留部分限制性股票授予日、授予價格、授予對象、授予數量符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》以及《激勵計劃（草案）》的規定，合法有效。
十二、備查文件
1、公司第二屆董事會第十一次會議決議；
2、公司第二屆監事會第十次會議決議；
3、公司獨立董事關于相關事項的獨立意見；
4、北京德恒（深圳）律師事務所關于湖北五方光電股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃預留部分限制性股票授予相關事項的法律意見。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
董事會
2021年9月18日
證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2021-058
湖北五方光電股份有限公司
關于使用閑置募集資金進行現金管理的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月17日召開第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，使用不超過2.50億元暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好的的銀行保本型產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可以循環滾動使用。上述額度在公司董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會審議?，F將相關事宜公告如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于核準湖北五方光電股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2019〕1544號）核準，并經深圳證券交易所《關于湖北五方光電股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上〔2019〕561號）同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票5,040萬股，發行價格為14.39元/股，募集資金總額為人民幣725,256,000.00元，扣除發行費用人民幣71,020,377.33元后，公司本次募集資金凈額為人民幣654,235,622.67元，天健會計師事務所（特殊普通合伙）已于2019年9月11日對公司首次公開發行股票募集資金到位情況進行了審驗，并出具了“天健驗〔2019〕3-41號”《驗資報告》。公司對上述募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂了《募集資金三方監管協議》。
二、募集資金使用情況
截至目前，公司首次公開發行募集資金使用情況如下：
單位：人民幣元
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截至目前，公司累計已使用募集資金319,377,541.17元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為25,792,424.02元，募集資金余額為360,270,505.52元。
三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的情況
1、現金管理目的
公司正有序推進募集資金投資項目投資建設，根據募集資金投資項目的實際建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以增加資金效益，為公司及股東獲取更多的回報。
2、投資額度
根據公司當前的資金使用狀況、募集資金投資項目建設進度并考慮保持充足的流動性，公司及子公司擬使用不超過2.50億元暫時閑置募集資金進行現金管理，公司及子公司將根據資金需要安排購買投資期限不等的產品，在上述額度內，可循環滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
3、投資品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估，擬購買投資期限不超過12個月的銀行保本型產品（包括但不限于銀行定期存單、結構性存款、保本型理財產品等）。閑置募集資金擬投資的產品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。上述產品不得用于質押。
4、投資期限
自董事會審議通過之日起不超過12個月。
5、投資決策及實施
上述事項須經董事會審議通過后，授權公司董事長在規定額度范圍內行使相關投資決策權并簽署相關文件，公司財務負責人具體辦理相關事宜。
6、信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關要求及時披露具體現金管理業務的具體情況。
四、投資風險分析、風險控制措施及對公司的影響
（一）投資風險
1、雖然投資產品均經過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到宏觀市場波動的影響；
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期；
3、相關工作人員的操作和監控風險。
（二）風險控制措施
1、公司進行現金管理時，將選擇商業銀行流動性好、安全性高并提供保本承諾、期限不超過12個月的投資產品，明確投資產品的金額、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等；
2、公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；
3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計；
4、資金使用情況由公司內審部門進行日常監督。
（三）對公司的影響
公司堅持規范運作、保值增值、防范風險的原則，在保證募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，不會影響公司募集資金投資項目建設和主營業務的正常開展，同時可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的回報。公司及子公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
五、相關審核程序及意見
1、董事會審議情況
公司第二屆董事會第十一會議審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經營的情況下，使用不超過2.50億元暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好的的銀行保本型產品（包括但不限于銀行定期存單、結構性存款、保本型理財產品等），使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可以循環滾動使用，募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。
2、監事會審議情況
公司第二屆監事會第十次會議審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，監事會認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，不會影響募集資金投資項目建設的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合公司及股東的利益，相關審批程序符合法律法規及《公司章程》的相關規定。因此，監事會同意公司及子公司使用不超過2.50億元閑置募集資金進行現金管理。
3、獨立董事意見
獨立董事認為：在不影響募集資金投資項目建設及公司正常經營的前提下，公司及子公司合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形。本次使用閑置募集資金進行現金管理事項的審議、決策程序符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關法律法規的規定。因此，同意公司及子公司使用不超過2.50億元閑置募集資金進行現金管理。
4、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司第二屆董事會第十一次會議和第二屆監事會第十次會議審議通過，公司獨立董事亦發表了明確的同意意見，符合相關的法律法規并履行了必要的法律程序。公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關法律法規的規定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行。
綜上，保薦機構對公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。
六、備查文件
1、公司第二屆董事會第十一次會議決議；
2、公司第二屆監事會第十次會議決議；
3、獨立董事關于相關事項的獨立意見；
4、民生證券股份有限公司關于湖北五方光電股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
董事會
2021年9月18日
證券代碼：002962 證券簡稱：五方光電 公告編號：2020-059
湖北五方光電股份有限公司
關于使用閑置自有資金購買理財產品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
湖北五方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月17日召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及子公司根據生產經營所需流動資金使用計劃情況，在保證正常經營、資金安全和確保流動性的前提下，使用不超過2.50億元的閑置自有資金購買金融機構保本型理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可循環滾動使用。上述額度在公司董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。現將相關事宜公告如下：
一、使用閑置自有資金購買理財產品的基本情況
1、投資目的
公司在確保日常經營資金需求、不影響正常經營發展的情況下，合理利用閑置自有資金購買理財產品，可以提高自有資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的回報。
2、額度及期限
公司及子公司本次擬使用不超過2.50億元閑置自有資金購買保本型理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。在上述額度內，資金可循環滾動使用。
3、投資品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估，選擇流動性好、安全性高、投資期限不超過12個月的金融機構保本型理財產品。
4、投資決策及實施
上述事項須經董事會審議通過后，授權公司董事長在規定額度范圍內行使相關投資決策權并簽署相關文件，公司財務負責人具體辦理相關事宜。
二、投資風險分析、風險控制措施及對公司的影響
（一）投資風險
1、雖然投資產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期；
3、相關工作人員的操作和監控風險。
（二）風險控制措施
1、公司購買理財產品時，將選擇流動性好、安全性高并提供保本承諾的投資產品，明確投資產品的金額、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等；
2、公司將實施分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；
3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計；
4、資金使用情況由公司內審部門進行日常監督。
（三）對公司的影響
公司及子公司本次使用閑置自有資金購買保本型理財產品是在確保公司日常運營所需流動資金和資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。公司及子公司合理、適度地購買保本型理財產品，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司及股東獲取更多的回報。
三、相關審議程序及意見
1、董事會審議情況
公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及子公司根據生產經營所需流動資金使用計劃情況，在保證正常經營、資金安全和確保流動性的前提下，使用不超過2.50億元的閑置自有資金購買金融機構保本型理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，在上述使用期限及額度范圍內，資金可循環滾動使用。
2、獨立董事意見
獨立董事認為：公司及子公司在不影響主營業務正常開展，保證運營資金需求和資金安全的前提下，使用閑置自有資金購買理財產品有利于提高資金使用效率，增加公司收益，不存在損害公司及股東利益的情形；本次使用閑置自有資金購買理財產品事項的審議、決策程序符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關法律法規的規定。因此，同意公司及子公司使用不超過2.50億元閑置自有資金購買保本型理財產品。
3、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次使用自有資金購買理財產品事項已經公司 第二屆董事會第十一次會議審議通過，全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見， 履行了必要的法律程序，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交 易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等有關規定，可 以提高自有資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的回報。
綜上，保薦機構對公司使用自有資金購買理財產品事項無異議。
四、備查文件
1、公司第二屆董事會第十一次會議決議；
2、公司獨立董事關于相關事項的獨立意見；
3、民生證券股份有限公司關于湖北五方光電股份有限公司使用閑置自有資金購買理財產品的核查意見。
特此公告。
湖北五方光電股份有限公司
董事會
2021年9月18日