證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-001

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

第一屆董事會第十次會議決議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會第十次會議于2021年9月24日以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式在蘇州高新區(qū)通安潯陽江路69號公司會議室召開。會議通知和會議資料已于 2021 年 9 月 18 日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議應(yīng)出席董事9人，實際出席董事9人，相關(guān)監(jiān)事及高管列席。全體董事一致同意并認(rèn)可本次會議的通知和召開時間、議案內(nèi)容等事項，本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司章程》和《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司董事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：9票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。（該議案通過）

公司首次公開發(fā)行股票完成后，公司注冊資本由24,500.00萬元變更為32,666.67萬元，公司股份總數(shù)由24,500.00萬股變更為32,666.67萬股。 公司已完成本次發(fā)行并于2021年9月17日在上海證券交易所上市，公司類型由“股份有限公司（非上市）”變更為“股份有限公司（上市）”。

為進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，更好地促進規(guī)范運作，根據(jù)2020年第二次臨時股東大會審議通過的《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司首次公開發(fā)行股票并上市具體事宜的議案》《關(guān)于制定〈公司章程（草案）〉的議案》，并結(jié)合公司發(fā)行上市的實際情況，公司擬對章程中的有關(guān)條款進行修訂，形成新的《公司章程》。

此項議案尚需提交公司股東大會審議。具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的公告》（公告編號：2021-003）。

（二）審議通過《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》

表決結(jié)果：9票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。（該議案通過）

由于本次公開發(fā)行實際募集資金凈額為57,230.37萬元，低于《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中預(yù)計募集資金使用規(guī)模 88,918.84萬元。根據(jù)實際募集資金凈額，結(jié)合各募集資金投資項目情況，公司擬對募投項目擬投入募集資金金額進行調(diào)整。

獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

展開全文

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》（公告編號：2021-004）。

（三）審議通過《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》

表決結(jié)果：9票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。（該議案通過）

為提高資金使用效率、降低財務(wù)成本，公司擬在募投項目實施期間根據(jù)實際情況使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金，并以募集資金等額置換。

獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2021-005）。

（四）審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：9票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。（該議案通過）

在保證募集資金安全的前提下，不影響募集資金投資項目正常建設(shè)、主營業(yè)務(wù)運營和公司日常資金周轉(zhuǎn)，公司可以使用總額度不超過人民幣5.70億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金進行投資理財，最長期限不超過1年（含一年），購買投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。

獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：2021-006）。

（五）審議通過《關(guān)于提請召開2021年第一次臨時股東大會的議案》

表決結(jié)果：9票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。（該議案通過）

董事會同意于2021年10月15日召開公司2021年第一次臨時股東大會，本次股東大會將采用現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開，審議以下議案：

（1）《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）刊登的《關(guān)于召開2021年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2021-007）。

三、備查文件

（一）經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的董事會決議；

（二）經(jīng)獨立董事簽字的獨立董事意見。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

董事會

2021年9月27日

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-003

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、

修訂《公司章程》并辦理

工商變更登記的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月24日召開第一屆董事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》，該議案尚需提交公司股東大會審議。具體情況如下：

一、公司注冊資本和公司類型變更

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2594號），公司獲準(zhǔn)向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票8,166.67萬股。根據(jù)天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》“天衡驗字（2021）00117號”，確認(rèn)公司首次公開發(fā)行股票完成后，公司注冊資本由24,500.00萬元變更為32,666.67萬元，公司股份總數(shù)由24,500.00萬股變更為32,666.67萬股。公司已完成本次發(fā)行并于2021年9月17日在上海證券交易所上市，公司類型由“股份有限公司（非上市）”變更為“股份有限公司（上市）”。

二、修訂公司章程

為進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，更好地促進規(guī)范運作，根據(jù)2020年第二次臨時股東大會審議通過的《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司首次公開發(fā)行股票并上市具體事宜的議案》《關(guān)于制定〈公司章程（草案）〉的議案》，并結(jié)合公司發(fā)行上市的實際情況，公司擬對章程中的有關(guān)條款進行修訂，形成新的《公司章程》。具體修訂內(nèi)容如下：

■

除上述條款修訂外，《公司章程》其他條款不變。根據(jù)公司2020年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司將及時向工商登記機關(guān)辦理注冊資本和公司類型的變更登記以及《公司章程》的備案登記等工商變更、備案登記相關(guān)手續(xù)。上述變更最終以工商登記機關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。修訂后的章程內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）披露的《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司章程》。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

2021年9月27日

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-005

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌

匯票及信用證支付募投項目所需資金

并以募集資金等額置換的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月24日召開第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》。為提高資金使用效率、降低財務(wù)成本，公司擬在募投項目實施期間根據(jù)實際情況使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金，并以募集資金等額置換。公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。具體情況如下：

一、 募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2021年8月3日出具的《關(guān)于同意紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2594號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）8,166.67萬股，發(fā)行價格為7.55元/股，募集資金總額為61,658.36萬元（人民幣，下同），扣除發(fā)行費用合計4,427.99萬元后，實際募集資金凈額為57,230.37萬元。上述募集資金已于2021年9月13日全部到位，天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金的到賬情況進行了審驗，并于2021年9月14日出具了天衡驗字（2021）第00117號《驗資報告》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

二、 使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的操作流程

為提高資金使用效率，降低財務(wù)成本，公司擬在募投項目實施期間，根據(jù)實際情況使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金，并以募集資金等額置換。具體的操作流程如下：

1、根據(jù)募集資金投資項目的相關(guān)設(shè)備、材料采購等計劃進度，由相關(guān)部門在簽訂合同之前征求財務(wù)部門的意見，確認(rèn)可采取銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證進行支付的款項，履行相應(yīng)審批程序，簽訂合同。

2、支付款項時，由相關(guān)部門填制付款申請單，根據(jù)合同條款，注明付款方式，按照公司《募集資金管理辦法》履行相應(yīng)的審批程序。

3、財務(wù)部門對募集資金投資項目合同審核付款金額無誤后，根據(jù)相關(guān)部門提供的注明付款方式的付款申請單辦理銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付，并建立使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目款項的臺賬，匯總使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目明細(xì)表，同時抄送保薦代表人進行備案。

4、公司以銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募集資金投資項目的款項后，財務(wù)部門按募集資金支付金額準(zhǔn)備相關(guān)材料，經(jīng)募集資金專戶監(jiān)管銀行審核、批準(zhǔn)后，將銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付的募集資金投資項目建設(shè)所使用的款項從募集資金專用賬戶中等額轉(zhuǎn)入公司一般賬戶，用于補充流動資金。

5、保薦機構(gòu)和保薦代表人有權(quán)通過現(xiàn)場核查、書面問詢等方式對公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募集資金投資項目資金的情況進行監(jiān)督，公司與募集資金存儲銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機構(gòu)和保薦代表人的調(diào)查與查詢。

三、 使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換對公司的影響

公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，將有利于提高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)成本，不會對募集資金的正常使用造成實質(zhì)性影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

四、 審議程序

2021年9月24日召開的公司第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議并通過《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募集資金投資項目實施期間，使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金項目所需資金，再從募集資金專用賬戶中等額轉(zhuǎn)入公司一般賬戶。公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)已就上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

五、 專項意見說明

1、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于加快公司票據(jù)的周轉(zhuǎn)速度、降低公司財務(wù)成本及提高募集資金使用效率，符合公司和股東的利益，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換。

2、獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于加快公司票據(jù)的周轉(zhuǎn)速度、降低公司財務(wù)成本及提高募集資金使用效率，符合公司和股東的利益，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定。因此，我們一致同意公司董事會提出的《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》。

3、保薦機構(gòu)核查意見

公司擬使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換事項已履行了必要的決策程序，相關(guān)議案已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見。公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，不影響公司募投項目建設(shè)的正常進行，也不存在變相更改募集資金投向和損害股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定。綜上，保薦機構(gòu)對公司本次擬使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的事項無異議。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

2021年9月27日

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-006

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

關(guān)于使用部分閑置募集資金

購買理財產(chǎn)品的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月24日召開第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣5.7億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等）。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。具體情況如下：

一、 募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2021年8月3日出具的《關(guān)于同意紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2594號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）8,166.67萬股，發(fā)行價格為7.55元/股，募集資金總額為61,658.36萬元（人民幣，下同），扣除發(fā)行費用合計4,427.99萬元后，實際募集資金凈額為57,230.37萬元。上述募集資金已于2021年7月13日全部到位，天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金的到賬情況進行了審驗，并于2021年9月14日出具了天衡驗字（2021）第00117號《驗資報告》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

二、 使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的相關(guān)情況

（一） 投資目的

為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，公司擬利用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，以增加資金收益，為公司及股東獲取更多的回報。

（二） 投資產(chǎn)品品種

為控制資金使用風(fēng)險，公司擬購買用于購買安全性高、流動性好的有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等）。該等理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

（三） 決議有效期

自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

（四） 投資額度及期限

公司計劃使用不超過人民幣5.7億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，到期后將歸還至募集資金專戶。

（五） 信息披露

公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

（六） 收益的分配

公司購買理財產(chǎn)品所獲得的收益歸公司所有，將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金使用的要求進行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后本金及收益將歸還至募集資金專戶。

三、 使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品對公司的影響

公司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時，合理利用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品有助于提高募集資金的使用效率，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。

四、 投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

（一）投資風(fēng)險

盡管公司選擇購買安全性高、流動性好的有保本約定的投資產(chǎn)品，但現(xiàn)金管理產(chǎn)品主要受貨幣政策、財政政策等宏觀政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響，存有一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。

（二）風(fēng)險控制措施

1、公司董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括（但不限于）選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確理財產(chǎn)品金額、期間、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施，公司財務(wù)部建立臺賬對所購買的產(chǎn)品進行管理，及時分析和跟蹤銀行理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

2、公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)審查理財產(chǎn)品的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理、并對賬務(wù)處理情況進行核實。公司內(nèi)審部定期對所有銀行理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T會報告。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

4、公司必須嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)督指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)購買理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

五、 審議程序

2021年9月24日召開的公司第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議并通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣5.7億元（包含本數(shù)）的閑置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等）。公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)已就上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

六、 專項意見說明

1、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司募集資金投資項目建設(shè)的進展情況，在確保不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，公司使用不超過人民幣5.7億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好保本投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品。

2、獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：公司本次使用總額不超過人民幣5.70億元的閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理的事項，董事會審議的表決程序合法、有效。符合公司當(dāng)前的實際情況，有利于提高公司資金的使用效率，獲得一定的投資收益，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，我們一致同意公司董事會提出的《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》。

3、保薦機構(gòu)核查意見

紐威數(shù)控使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項已經(jīng)公司第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議審議通過，公司全體獨立董事發(fā)表了明確同意意見。該事項符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，保薦機構(gòu)同意紐威數(shù)控使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

2021年9月27日

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-007

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

關(guān)于召開2021年第一次

臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2021年10月15日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年第一次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2021年10月15日 14點 00分

召開地點：蘇州高新區(qū)通安潯陽江路69號公司會議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2021年10月15日

至2021年10月15日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見公司于2021年9月27日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

1、自然人股東親自出席的，應(yīng)出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會議的，應(yīng)出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件（授權(quán)委托書格式詳見附件1）和受托人身份證原件辦理登記手續(xù)。

法人股東由法定代表人親自出席會議的，應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書（加蓋公章）辦理登記手續(xù)。

2、異地股東可采用信函或郵件的方式登記，在來信或郵件上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附身份證及股東賬戶復(fù)印件，信封上請注明“股東會議”字樣。

3、登記時間：2021年9月14日 9:00-11:30及13:30-16:00，以信函或者郵件方式辦理登記的，須在2021年9月14日 16:00 前送達(dá)。

4、登記地點：蘇州高新區(qū)通安潯陽江路69號公司會議室

5、注意事項：股東請在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述證件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、 其他事項

（一） 出席會議的股東或代理人交通、食宿自理。

（二） 參會股東請?zhí)崆鞍胄r到達(dá)會議現(xiàn)場辦理簽到。

（三） 會議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：蘇州高新區(qū)通安潯陽江路69號公司會議室

聯(lián)系電話：0512-62390090

電子郵箱：skdshbgs@neway.com.cn

聯(lián)系人：洪利清

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

董事會

2021年9月27日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年10月15日召開的貴公司2021年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-002

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

第一屆監(jiān)事會第十次會議決議的公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第十次會議于2021年9月18日以電子郵件方式發(fā)出通知，并于2021年9月24日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開。本次會議由公司監(jiān)事會主席嚴(yán)琴女士召集并主持，應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。全體監(jiān)事認(rèn)可本次會議的通知時間、議案內(nèi)容等事項，本次監(jiān)事會的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，會議決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》

表決結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對（該議案通過）。

經(jīng)審議，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引》等法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司首次公開發(fā)行股票并于2021年9月17日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的實際情況，公司股票發(fā)行完成后，公司注冊資本、公司類型發(fā)生變化。監(jiān)事會同意針對上述變更事項變更公司注冊資本、公司類型，修訂《公司章程》并辦理工商變更等相關(guān)手續(xù)。

此項議案尚需提交公司股東大會審議。具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于變更公司注冊資本、公司類型、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的公告》（公告編號：2021-003）。

（二）審議通過《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》

表決結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對（該議案通過）。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：由于公司首次公開發(fā)行股票實際募集資金凈額低于相關(guān)項目預(yù)計使用募集資金規(guī)模，基于公司的實際經(jīng)營需要，保障公司募集資金投資項目的順利實施，對募集資金投資金額進行調(diào)整，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》以及《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不存在損害股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司對募集資金投資金額進行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》（公告編號：2021-004）。

（三）審議通過《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》

表決結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對（該議案通過）。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換，有利于加快公司票據(jù)的周轉(zhuǎn)速度、降低公司財務(wù)成本及提高募集資金使用效率，符合公司和股東的利益，不會影響募投項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票及信用證支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的公告》（公告編號：2021-005）。

（四）審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》

表決結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對（該議案通過）。

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司募集資金投資項目建設(shè)的進展情況，在確保不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，公司使用不超過人民幣5.7億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好的保本投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律法規(guī)以及《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：2021-006）。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司監(jiān)事會

2021年9月27日

證券代碼：688697 證券簡稱：紐威數(shù)控 公告編號：2021-004

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目

擬投入募集資金金額的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月24日召開第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司對募投項目擬投入募集資金金額在本次募集資金凈額范圍內(nèi)進行調(diào)整。公司監(jiān)事會、獨立董事和保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。具體情況如下：

一、 募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2021年8月3日出具的《關(guān)于同意紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2594號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）8,166.67萬股，發(fā)行價格為7.55元/股，募集資金總額為61,658.36萬元（人民幣，下同），扣除發(fā)行費用合計4,427.99萬元后，實際募集資金凈額為57,230.37萬元。上述募集資金已于2021年9月13日全部到位，天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金的到賬情況進行了審驗，并于2021年9月14日出具了天衡驗字（2021）第00117號《驗資報告》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

二、 募集資金投資項目金額的調(diào)整情況

由于本次公開發(fā)行實際募集資金凈額為57,230.37萬元，低于《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中預(yù)計募集資金使用規(guī)模。根據(jù)實際募集資金凈額，結(jié)合各募集資金投資項目情況，公司擬對募投項目擬投入募集資金金額進行調(diào)整，具體如下：

■

三、 調(diào)整募投項目擬投入募集資金金額對公司的影響

本次對募投項目擬投入募集資金金額調(diào)整，不會對募集資金的正常使用造成實質(zhì)性影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。本次調(diào)整有利于提高資金使用效率，優(yōu)化資源配置，符合公司未來戰(zhàn)略發(fā)展的要求，符合公司發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。

四、 審議程序

2021年9月24日召開的公司第一屆董事會第十次會議和第一屆監(jiān)事會第十次會議，審議并通過《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意公司對募投項目擬投入募集資金金額在首次公開發(fā)行股份募集資金凈額的范圍內(nèi)進行調(diào)整。公司獨立董事已就上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

五、 專項意見說明

1、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：由于公司首次公開發(fā)行股票實際募集資金凈額低于相關(guān)項目預(yù)計使用募集資金規(guī)模，基于公司的實際經(jīng)營需要，保障公司募集資金投資項目的順利實施，對募集資金投資金額進行調(diào)整，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》以及《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不存在損害股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司對募集資金投資金額進行調(diào)整。

2、獨立董事意見

獨立董事認(rèn)為：公司本次公開發(fā)行實際募集資金凈額57,230.37萬元，低于《紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中預(yù)計募集資金使用規(guī)模 88,918.84萬元。根據(jù)實際募集資金凈額，公司董事會決定調(diào)整首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目的募集資金投入金額，該調(diào)整事項履行了必要的程序，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，我們一致同意公司董事會提出的《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》。

3、保薦機構(gòu)核查意見

公司本次調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定。上述事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行。綜上，保薦機構(gòu)對紐威數(shù)控上述調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額事項無異議。

特此公告。

紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

2021年9月27日