特別提示
新鄉(xiāng)拓新藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“拓新藥業(yè)”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第１４４號(hào)〕）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令〔第１６７號(hào)〕）（以下簡(jiǎn)稱“《注冊(cè)辦法》”）、《關(guān)于修改＜創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定＞的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔２０２１〕２１號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《特別規(guī)定》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（２０２１年修訂）》（深證上〔２０２１〕９１９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０２０年修訂）》（深證上〔２０２０〕４８３號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上〔２０１８〕２７９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔２０２１〕２１３號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《承銷規(guī)范》”）、《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》（中證協(xié)發(fā)〔２０２０〕１１２號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。
本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：
１、發(fā)行方式：本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中天國(guó)富證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”或“中天國(guó)富證券”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｉｐｏ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）及中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺(tái)實(shí)施。網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實(shí)施，請(qǐng)網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所公布的《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投（或有）組成。若本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售相關(guān)情況見本公告“二、戰(zhàn)略配售”。
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《新鄉(xiāng)拓新藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行公告》”）中披露向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及持有期限等信息。
展開全文特別提示
新鄉(xiāng)拓新藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“拓新藥業(yè)”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第１４４號(hào)〕）（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令〔第１６７號(hào)〕）（以下簡(jiǎn)稱“《注冊(cè)辦法》”）、《關(guān)于修改＜創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定＞的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔２０２１〕２１號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《特別規(guī)定》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（２０２１年修訂）》（深證上〔２０２１〕９１９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０２０年修訂）》（深證上〔２０２０〕４８３號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上〔２０１８〕２７９號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔２０２１〕２１３號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《承銷規(guī)范》”）、《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》（中證協(xié)發(fā)〔２０２０〕１１２號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《投資者管理細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）有關(guān)股票發(fā)行上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。
本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行，請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：
１、發(fā)行方式：本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中天國(guó)富證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”或“中天國(guó)富證券”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｉｐｏ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）及中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺(tái)實(shí)施。網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實(shí)施，請(qǐng)網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所公布的《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。
本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投（或有）組成。若本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售相關(guān)情況見本公告“二、戰(zhàn)略配售”。
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在《新鄉(xiāng)拓新藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行公告》”）中披露向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及持有期限等信息。