本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 轉(zhuǎn)股情況：“凌鋼轉(zhuǎn)債”自2021年7月1日至2021年9月30日期間，轉(zhuǎn)股金額為人民幣11,000元，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為4,085股，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.0001%。截至2021年9月30日，累計(jì)已有人民幣222,879,000元“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)為公司普通股，累計(jì)轉(zhuǎn)股股數(shù)81,046,580股，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的2.9247%。

● 未轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債情況：截至2021年9月30日，尚未轉(zhuǎn)股的“凌鋼轉(zhuǎn)債”金額為217,121,000元，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”發(fā)行總量的比例為49.3457%。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)凌源鋼鐵股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]204號(hào)）核準(zhǔn)，凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于2020年4月13日公開(kāi)發(fā)行440萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣4.40億元，期限6年。

經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書(shū)[2020]121號(hào)”文同意，公司本次發(fā)行的4.40億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年5月13日起在上海證券交易所上市交易，債券簡(jiǎn)稱“凌鋼轉(zhuǎn)債”，債券代碼“110070”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《凌源鋼鐵股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，公司本次發(fā)行的“凌鋼轉(zhuǎn)債”自2020年10月19日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。凌鋼轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為2.80元/股，因公司實(shí)施2019年度權(quán)益分派方案，“凌鋼轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2020年6月5日起由2.80元/股調(diào)整為2.75元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2020年6月1日披露的《凌源鋼鐵股份有限公司關(guān)于利潤(rùn)分配調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告》（公告編號(hào)：臨2020-055）；因公司實(shí)施2020年度權(quán)益分派方案，“凌鋼轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年7月15日起由2.75元/股調(diào)整為2.69元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2021年7月9日披露的《凌源鋼鐵股份有限公司關(guān)于利潤(rùn)分配調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告》（公告編號(hào)：臨2021-049）。

二、可轉(zhuǎn)債本次轉(zhuǎn)股情況

公司本次發(fā)行的“凌鋼轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股期為2020年10月19日至2026年4月12日。

“凌鋼轉(zhuǎn)債”自2021年7月1日至2021年9月30日期間，轉(zhuǎn)股金額為人民幣11,000元，因轉(zhuǎn)股形成的股份數(shù)量為4,085股，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的0.0001%。截至2021年9月30日，累計(jì)已有人民幣222,879,000元“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)為公司普通股，累計(jì)轉(zhuǎn)股股數(shù)81,046,580股，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的2.9247%。

截至2021年9月30日，尚未轉(zhuǎn)股的“凌鋼轉(zhuǎn)債”金額為217,121,000元，占“凌鋼轉(zhuǎn)債”發(fā)行總量的比例為49.3457%。

三、股本變動(dòng)情況

單位：股

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特此公告

凌源鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

2021年10月9日