為滿足客戶需求和業務發展需要，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱 “本基金管理人”）將自2021年12月3日起調整旗下以中國證券登記結算有限責任公司為基金登記機構的開放式基金轉換業務轉換補差費用計算規則，具體公告如下：

一、基金轉換補差費計算規則的調整

自2021年12月3日起，投資者進行基金轉換時，前端收費模式下，從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉換，收取前端申購補差費用；從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或不收取申購費用的基金轉換，不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照轉出確認金額對應的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率差額進行補差，若遇固定費用，則按實際產生補差費用收取。

后端收費模式下基金轉換費用收取規則保持不變。

二、其他需要提示的事項

1、轉換費率和轉換補差折扣原則以各個代銷機構的規定為準，由于各代理銷售機構的系統差異以及業務安排等原因，開展轉換業務的時間和基金品種及其它未盡事宜詳見各銷售機構的相關業務規則和相關公告。

2、本基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述轉換費用收費方式和費率進行調整，并應于調整后的收費方式和費率實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。

3、請投資人提前做好相關的業務安排。如有疑問，可以登錄本基金管理人網站（www.fund001.com）或撥打本基金管理人的客戶服務電話400-700-5000（免長途話費），（021）61055000進行查詢。

4、上述業務的解釋權歸本基金管理人所有。

風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

交銀施羅德基金管理有限公司

二〇二一年十一月三十日

交銀施羅德基金管理有限公司關于

交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金

增加C類基金份額、增加側袋機制

并修改基金合同和托管協議的公告

為更好地滿足廣大投資者的需求，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》和《交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）的有關規定，經與基金托管人中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建設銀行”）協商一致并報中國證券監督管理委員會備案，決定自2021年12月3日起對本公司管理的交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加C類基金份額，同時增加側袋機制的相關條款，并對本基金的基金合同、托管協議作相應修改。

展開全文

現將具體事項公告如下：

一、新增C類基金份額的基本情況

自2021年12月3日，本基金增加C類基金份額（基金代碼：014080），并于當日起開通C類基金份額的申購、贖回、定期定額投資業務。本基金原有的基金份額全部自動劃歸為A類基金份額（基金代碼：009618），該類份額的申購贖回業務規則以及費率結構均保持不變。兩類基金份額分別設置對應的基金代碼并分別計算基金份額凈值，C類基金份額的初始基金份額凈值與當日A類基金份額的基金份額凈值一致。投資者申購時可以自主選擇與A類基金份額或C類基金份額相對應的基金代碼進行申購。

C類基金份額的費率結構如下：

1、C類基金份額申購費

本基金C類基金份額不收取申購費用。

2、C類基金份額銷售服務費

本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.6%。

3、C類基金份額贖回費率

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注：本基金C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取，對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。

二、本基金C類基金份額適用的銷售機構

1、直銷機構

本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網上直銷交易平臺（網站及手機APP，下同）。

名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓

法定代表人：阮紅

成立時間：2005年8月4日

電話：（021）61055724

傳真：（021）61055054

聯系人：傅鯨

客戶服務電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000

網址：www.fund001.com

個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖回、定期定額投資等業務，具體交易細則請參閱基金管理人網站。

網上直銷交易平臺網址：www.fund001.com。

2、非直銷機構

東方財富證券股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海長量基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海天天基金銷售有限公司、北京錢景基金銷售有限公司深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司一路財富（北京）信息科技有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京創金啟富基金銷售有限公司、中證金牛（北京）基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、鳳凰金信（海口）基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、格上富信投資顧問有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、德邦證券股份有限公司、玄元保險代理有限公司、陽光人壽保險股份有限公司、大連網金基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司。

上述銷售機構的地址和聯系方式等有關信息，請詳見各銷售機構的網站。基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。

三、C類基金份額申購和贖回的數額限定

1、申購金額的限制

直銷機構首次申購的最低金額為單筆100,000元，追加申購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理基金申購業務的不受直銷機構單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆1元。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機構接受申購申請的最低金額為單筆1元，如果銷售機構業務規則規定的最低單筆申購金額高于1元，以該銷售機構的規定為準。

2、贖回份額的限制

贖回的最低份額為1份基金份額，如果銷售機構業務規則規定的最低單筆贖回份額高于1份，以該銷售機構的規定為準。

3、最低基金份額余額的限制

每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于1份時，若當日該賬戶同時有基金份額減少類業務（如贖回、轉換出等）被確認，則基金管理人有權將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體請參見相關公告。

5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

四、增加側袋機制的基本情況

根據《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》的相關規定，在本基金的基金合同中增加側袋機制的相關條款，包括在釋義部分、基金份額的申購與贖回、基金份額持有人大會、基金的投資、基金資產估值、基金費用與稅收、基金的收益與分配、基金的信息披露等章節增加側袋機制相關內容。

托管協議、招募說明書涉及到上述修改的內容進行相應更新，在招募說明書中補充側袋機制相關章節，并在招募說明書中增加啟用側袋機制的風險揭示內容。

五、基金合同、托管協議的修訂內容

為確保增加C類基金份額、增加側袋機制符合法律、法規的規定，本公司對本基金基金合同、托管協議的相關內容進行了修訂。本次修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，不需召開基金份額持有人大會。本公司已就修訂內容與基金托管人中國建設銀行協商一致，并已報中國證監會備案。《基金合同》、《托管協議》的具體修訂內容見附件1、附件2。

重要提示：

1、上述修改為遵照法律法規、中國證監會的相關規定和基金合同的約定所作出的修改，對基金份額持有人利益無實質性不利影響，可不經基金份額持有人大會表決。

2、修改后的基金合同、托管協議自2021年12月3日起生效，基金管理人已履行了規定程序，符合相關法律法規的規定及本基金基金合同、托管協議的約定。修改后的本基金基金合同、托管協議全文將與本公告同日登載于基金管理人網站（www.fund001.com）及中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修訂后的招募說明書（更新）和基金產品資料概要（更新）將在本公司網站發布，供投資者查閱。

3、投資者可登錄本基金管理人網站（www.fund001.com）或撥打本基金管理人的客戶服務電話400-700-5000（免長途話費），（021）61055000進行咨詢、查詢。

風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

交銀施羅德基金管理有限公司

二〇二一年十一月三十日

附件1：《交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金基金合同》修訂前后對照表

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附件2：《交銀施羅德啟匯混合型證券投資基金托管協議》修訂前后對照表

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