本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
特別提示：
貴州長征天成控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）因存在被股東銀河天成集團有限公司（以下簡稱“銀河集團”）非經營性占用資金及違規(guī)擔保以及公司2020年度內部控制被出具否定意見審計報告等情形，根據上海證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，公司股票已觸及其他風險警示，詳見公司于指定信息披露媒體上披露的相關公告。現將相關事項的進展情況公告如下：
一、關于股東非經營性資金占用及違規(guī)擔保
1、概述
公司存在未履行審議程序為股東銀河集團提供擔保及股東資金占用的情形，經公司自查確認，截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為51,425.98萬元，資金占用余額為31,195.24萬元，公司違規(guī)擔?？傤~為45,133萬元，違規(guī)擔保余額為11,170萬元。
2、解決措施及進展情況
公司持續(xù)督促股東銀河集團采取多種有效措施盡快解除擔保、解決占用資金以消除對公司的影響。股東銀河集團承諾將積極通過多種方式盡快解決上市公司的對外擔保和資金占用問題。目前公司股東銀河集團正在籌劃解決相關違規(guī)問題，截至目前，尚無實質性舉措。
（1）關于資金占用
截止本公告披露日，公司股東資金占用發(fā)生總額為51,425.98萬元，資金占用余額為31,195.24萬元。
（2）關于違規(guī)擔保
截止本公告披露日，剩余擔保所涉及訴訟公司可能需承擔相應擔保責任的違規(guī)擔保余額為11,170萬元。
公司將持續(xù)排查可能存在的資金占用、違規(guī)擔保事項，并督促股東銀河集團采取有效措施盡快解決相關違規(guī)問題，以及根據相關事項的進展及時履行信息披露義務。
二、關于內部控制被出具否定意見審計報告
1、概述
中審華會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2020年度財務報告內部控制的有效性進行了審計，并出具了否定意見的內部控制審計報告，認為在內部控制審計過程中，發(fā)現公司財務報告內部控制存在以下重大缺陷：
（1）天成控股2020年由于債務違約并涉及訴訟導致多個銀行賬戶被凍結，天成控股借用其他單位賬戶進行資金收付，全年賬戶借方發(fā)生額40,257,238.72元、貸方發(fā)生額39,987,860.10元，上述事項構成重大內控缺陷。
展開全文（2）天成控股及子公司2020年度產生多筆訴訟，天成控股未能及時發(fā)現及處理部分案件起訴金額與公司賬面金額的差異。上述事項構成內部控制重大缺陷，影響了財務報表中存貨、應付賬款、其他應付款、管理費用、營業(yè)外支出等相關科目的列報認定，與之相關的財務報告內部控制失效。
2、解決措施及進展情況
（1）因受訴訟影響，公司及子公司多個銀行賬戶被查封、凍結，為維護公司利益，公司積極應訴，通過處置公司部分資產解決部分債務；后續(xù)公司擬繼續(xù)處置部分可變現資產償還債務，減輕訴訟及債務壓力；另外，持續(xù)督促股東銀河集團解決資金占用及違規(guī)擔保問題，進一步緩解公司訴訟及債務壓力，逐步解除公司及子公司銀行賬戶的凍結。
（2）報告期內，公司及子公司產生多筆訴訟，公司發(fā)現部分案件起訴金額與賬面金額存在差異的情況。對此，公司將加強及子公司各部門包括但不限于法務部與財務部門之間的溝通和信息傳導，加強各部門人員的學習和培訓，完善相關信息傳遞制度，形成切實有效的信息傳遞及披露機制，確保訴訟等相關金額與財務賬面金額一致。
（3）進一步強化全員學習，提高法律及風險意識，保障各項規(guī)章制度的有效落實，強化內部控制監(jiān)督，降低制度流程的運行風險，使內部控制真正為公司發(fā)展提供監(jiān)督保障作用，促進公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
公司高度重視本次內部控制報告反映出的問題，截至目前，公司正在全面加強內部控制，從內控制度建設、人員管理、內控執(zhí)行等方面全面自查整改，并對現有制度進行梳理，查漏補缺，嚴格遵照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，完善落實各項制度，全面加強管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內部控制。
三、其他說明及相關風險提示
截至本公告披露日，公司生產經營正常，根據上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第13.9.4、13.9.5條規(guī)定，公司將每月發(fā)布一次提示性公告，及時披露上述事項的進展情況，敬請廣大投資者關注并注意投資風險。
公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）,有關公司信息以公司在上述指定媒體刊登的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
貴州長征天成控股股份有限公司董事會
2021年11月29日