證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-063

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

第三屆董事會第十七次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十七次會議于2021年11月30日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議通知已于2021年11月26日以郵件、電話等方式送達(dá)至公司全體董事。本次會議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，會議由董事長李曉昱女士主持，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、 董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事審議表決，形成決議如下：

（一）審議通過《關(guān)于更正〈2021年第三季度報(bào)告〉的議案》

表決結(jié)果：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)

公司本次對《2021年第三季度報(bào)告》的更正符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會同意公司對《2021年第三季度報(bào)告》進(jìn)行更正。

更正后的《2021年第三季度報(bào)告》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了意見，詳見與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第十七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（二）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》

表決結(jié)果：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，將本次公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日更新為 2021年9 月30日，并據(jù)此對《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》進(jìn)行了修訂。

本次修訂不涉及對發(fā)行方案的修訂，屬于股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)事宜范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了意見，詳見與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第十七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（三）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

表決結(jié)果：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，將本次公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日更新為 2021年9 月30日，并據(jù)此對《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告》進(jìn)行了修訂。

本次修訂屬于股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)事宜范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了意見，詳見與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第十七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（四）審議通過《關(guān)于調(diào)整公司組織架構(gòu)的議案》

表決結(jié)果：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)

詳見與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）《關(guān)于調(diào)整公司組織架構(gòu)的公告》。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

董事會

2021年12月1日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-064

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第十四次會議于2021年11月30日在公司會議室以現(xiàn)場和通訊方式召開。會議通知已于2021年11月26日通過通訊方式送達(dá)各位監(jiān)事。本次會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。

會議由監(jiān)事會主席黃書斌先生主持。會議召開符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于更正〈2021年第三季度報(bào)告〉的議案》

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)

公司本次對《2021年第三季度報(bào)告》的更正符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司監(jiān)事會同意公司對《2021年第三季度報(bào)告》進(jìn)行更正。

更正后的《2021年第三季度報(bào)告》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

（二）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，將本次公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日更新為 2021年9 月30日，并據(jù)此對《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》進(jìn)行了修訂。

本次修訂不涉及對發(fā)行方案的修訂，屬于股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)事宜范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

（三）審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，將本次公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日更新為 2021年9 月30日，并據(jù)此對《公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告》進(jìn)行了修訂。

本次修訂屬于股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)事宜范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

監(jiān)事會

2021年12月1日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-067

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

關(guān)于調(diào)整公司組織架構(gòu)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年11月30日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司組織架構(gòu)的議案》，為了更好地保障公司發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施，進(jìn)一步優(yōu)化公司管理體系，提高公司管理水平和運(yùn)營效率，對公司組織架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)公司組織架構(gòu)調(diào)整后的具體實(shí)施及進(jìn)一步優(yōu)化等相關(guān)事宜。調(diào)整后的組織架構(gòu)圖詳見附件。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

董事會

2021年12月1日

附件：

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司組織架構(gòu)圖

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證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-062

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

關(guān)于2021年第三季度報(bào)告的更正公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年10月28日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《2021年第三季度報(bào)告》。經(jīng)事后核查，因公司員工持股計(jì)劃涉及的股份支付確認(rèn)費(fèi)用金額較小，相關(guān)工作人員擬于本年末合并進(jìn)行賬務(wù)處理，導(dǎo)致本期末相應(yīng)科目未做賬務(wù)處理；另因相關(guān)工作人員疏忽，長期股權(quán)投資合并計(jì)算金額錯誤，公司《2021年第三季度報(bào)告》中相關(guān)內(nèi)容需要更正，具體情況如下：

一、更正情況

1、《2021 年第三季度報(bào)告》“一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)之(一)主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)”

更正前

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更正后

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2、《2021 年第三季度報(bào)告》“一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)之(三)主要會計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況、原因”

更正前

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更正后

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3、《2021 年第三季度報(bào)告》“四、季度財(cái)務(wù)報(bào)表之（二）財(cái)務(wù)報(bào)表之合并資產(chǎn)負(fù)債表”

更正前

■

更正后

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4、《2021 年第三季度報(bào)告》“四、季度財(cái)務(wù)報(bào)表之（二）財(cái)務(wù)報(bào)表之合并利潤表”

更正前

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更正后

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二、其他說明

除上述更正內(nèi)容外，公司《2021年第三季度報(bào)告》其他內(nèi)容不變，更正后的《2021年第三季度報(bào)告》與本公告同日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

公司對此次更正給廣大投資者帶來的不便深表歉意。今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)披露文件的審核工作，提高信息披露質(zhì)量。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

董事會

2021年12月1日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-065

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案修訂情況說明的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2021年11月10日、2021年11月26日召開了第三屆董事會第十六次會議、2021年第四次臨時(shí)股東大會，會議審議通過了關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。

公司對2021年第三季度報(bào)告進(jìn)行了更正，公司于2021年11月30日召開第三屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）的議案》，對公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案中涉及的2021年第三季度數(shù)據(jù)進(jìn)行了修訂，現(xiàn)就公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案修訂涉及的主要內(nèi)容說明如下：

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《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

董事會

2021年12月1日

證券代碼：688680 證券簡稱：海優(yōu)新材 公告編號：2021-066

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券方案的論證分析報(bào)告

修訂情況說明的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2021年11月10日、2021年11月26日召開了第三屆董事會第十六次會議、2021年第四次臨時(shí)股東大會，會議審議通過了關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。

公司對2021年第三季度報(bào)告進(jìn)行了更正，公司于2021年11月30日召開第三屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》，對公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告中涉及的2021年第三季度數(shù)據(jù)進(jìn)行了修訂，現(xiàn)就公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案修訂涉及的主要內(nèi)容說明如下：

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《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）》與本決議公告同日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn），供投資者查閱。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

董事會

2021年12月1日