公司董事會(huì)及全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)登記完成時(shí)間：2021年12月01日

● 股票期權(quán)授予數(shù)量：619.71萬份

● 股票期權(quán)登記人數(shù)：135人

● 期權(quán)簡(jiǎn)稱：保齡JLC1

● 期權(quán)代碼：037190

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，保齡寶生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）完成了2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）之股票期權(quán)的首次授予登記工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年9月21日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問分別出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

2、2021年9月22日至2021年10月1日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。2021年10月9日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

3、2021年10月12日，公司召開2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。并于同日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2021年11月8日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了同意的意見。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問分別出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

二、本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的首次授予情況

1、首次授權(quán)日：2021年11月8日

2、授予數(shù)量：619.71萬份

3、授予人數(shù)：135人

4、標(biāo)的股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票

5、行權(quán)價(jià)格：11.30元/份

6、首次授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況：

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注：（1）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過公司股本總額的10%。預(yù)留權(quán)益（股票期權(quán)或限制性股票）共計(jì)221.20萬份/萬股，占本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的19.99%。

（2）在授予前，激勵(lì)對(duì)象離職或因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購的股票期權(quán)份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整，但調(diào)整后預(yù)留權(quán)益比例不得超過本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均不超過公司總股本的1%。

（3）本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

（4）預(yù)留部分的權(quán)益類型及激勵(lì)對(duì)象，由董事會(huì)在本次激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

（5）上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

7、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)首次授權(quán)日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過60個(gè)月。

本次激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)適用不同的等待期，分別為自首次授權(quán)之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。

首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

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8、業(yè)績(jī)考核要求

（1）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。

首次授予的股票期權(quán)的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

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注：（1）上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表后的營(yíng)業(yè)收入。上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且考核年度（2021-2023）的凈利潤(rùn)為剔除全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃（若有）股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值。

（2）若公司發(fā)生資產(chǎn)/股權(quán)收購等影響公司業(yè)績(jī)規(guī)模的情形，則各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)應(yīng)以扣除因該等資本運(yùn)作而新增加或減少的業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。

本次激勵(lì)計(jì)劃授予的權(quán)益在公司層面設(shè)置營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)兩個(gè)考核指標(biāo)，并設(shè)置了觸發(fā)值和目標(biāo)值兩個(gè)業(yè)績(jī)考核值。當(dāng)任一指標(biāo)達(dá)到觸發(fā)值或目標(biāo)值時(shí)，激勵(lì)對(duì)象可按指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重比例行權(quán)。當(dāng)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)均未達(dá)到觸發(fā)值時(shí)，則當(dāng)年公司層面可行權(quán)比例為0%。

股票期權(quán)行權(quán)條件達(dá)成，則激勵(lì)對(duì)象按照本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

（2）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核按照公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度和 KPI 指標(biāo)實(shí)施。包括公司人力資源部現(xiàn)有內(nèi)部績(jī)效考核管理制度、員工 KPI 指標(biāo)，人力資源部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展修訂及新實(shí)施的考核管理制度、KPI 指標(biāo)，具體由人力資源部負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。激勵(lì)對(duì)象必須服從人力資源部門的考核。

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)效考核結(jié)果分為卓越（A）、優(yōu)秀（B）、稱職（C）、不稱職（D）四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的比例：

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若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核為“稱職”及以上，激勵(lì)對(duì)象可按照本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核為“不稱職”，公司將按照本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)資格，該激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，如公司發(fā)行股票（含優(yōu)先股）或可轉(zhuǎn)債、或發(fā)生重大資產(chǎn)購買、出售、置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)，導(dǎo)致公司即期回報(bào)被攤薄而須履行填補(bǔ)即期回報(bào)措施的，作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，其個(gè)人所獲授股票期權(quán)的行權(quán)，除滿足上述行權(quán)條件外，還須滿足公司制定并執(zhí)行的填補(bǔ)回報(bào)措施得到切實(shí)履行的條件。若未滿足該項(xiàng)條件，則其當(dāng)年相對(duì)應(yīng)計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

本次激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行。

三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明

本次授予登記的激勵(lì)對(duì)象名單及其獲授股票期權(quán)的數(shù)量與公司2021年11月9日于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公告的《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）》的情況一致。

四、股票期權(quán)首次授予登記完成情況

1、期權(quán)簡(jiǎn)稱：保齡JLC1

2、期權(quán)代碼：037190

3、股票期權(quán)登記完成時(shí)間：2021年12月01日

五、本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響

本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，有利于進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司（含控股子公司）董事、高級(jí)管理人員、其他核心管理人員、核心技術(shù)（生產(chǎn)）人員、核心業(yè)務(wù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

特此公告

保齡寶生物股份有限公司董事會(huì)

2021年12月01日