特別提示

明月鏡片股份有限公司（以下簡稱“明月鏡片”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第１４４號(hào)〕）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令〔第１６７號(hào)〕）、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔２０２１〕２１號(hào)）（以下簡稱“《特別規(guī)定》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（２０２１年修訂）》（深證上〔２０２１〕９１９號(hào)）（以下簡稱“《實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０２０年修訂）》（深證上〔２０２０〕４８３號(hào)）（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上〔２０１８〕２７９號(hào)）（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）、《注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔２０２１〕２１３號(hào)）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號(hào)）、《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（中證協(xié)發(fā)〔２０２１〕２１２號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等文件組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。

本次發(fā)行股票初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購均通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行，請投資者認(rèn)真閱讀本公告及《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行，采用按市值申購定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行，請網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所公布的《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

本次發(fā)行適用于２０２１年９月１８日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［２０２１］２１號(hào)）、深交所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（２０２１年修訂）》（深證上［２０２１］９１９號(hào)）、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０２１］２１３號(hào)），請投資者關(guān)注相關(guān)規(guī)定的變化，關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策。

敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購、繳款及棄購股份處理等方面，具體內(nèi)容如下：

１、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”）中約定的剔除規(guī)則，在剔除不符合要求投資者報(bào)價(jià)的初步詢價(jià)結(jié)果后，協(xié)商一致將擬申購價(jià)格高于３２．６７元／股（不含３２．６７元／股）的配售對(duì)象全部剔除；擬申購價(jià)格為３２．６７元／股的配售對(duì)象，按照擬申購數(shù)量排序，低于９７０萬股（不含９７０萬股）的配售對(duì)象全部剔除。以上過程共剔除１２９個(gè)配售對(duì)象，對(duì)應(yīng)剔除的擬申購總量為９１，１９０萬股，占本次初步詢價(jià)剔除無效報(bào)價(jià)后擬申購總量９，０７２，８００萬股的１．００５１％。剔除部分不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購。具體剔除情況請見“附表：投資者報(bào)價(jià)信息統(tǒng)計(jì)表”中被標(biāo)注為“高價(jià)剔除”的部分。

２、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮有效認(rèn)購倍數(shù)、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、可比上市公司估值水平、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為２６．９１元／股，網(wǎng)下發(fā)行不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

投資者請按此價(jià)格在２０２１年１２月７日（Ｔ日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，申購時(shí)無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２１年１２月７日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時(shí)間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時(shí)間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。

３、本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會(huì)保障基金（以下簡稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡稱“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。

發(fā)行人高級(jí)管理人員與核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為中信建投明月鏡片１號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“明月鏡片１號(hào)”）。根據(jù)最終確定的價(jià)格，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃最終戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為２３０．３２３２萬股，占本次發(fā)行股份數(shù)量的６．８６％。

本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售為５０３．７８１０萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的１５．００％。最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為２３０．３２３２萬股，占本次發(fā)行股份數(shù)量的６．８６％。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售的差額２７３．４５７８萬股將回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最終采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

４、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起６個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，９０％的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

５、自主表達(dá)申購意向：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

６、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：網(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上申購的情況于２０２１年１２月７日（Ｔ日）確定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)節(jié)。回?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定。

７、網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）１６：００前按照最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。

認(rèn)購資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部無效。不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購資金不足，共用銀行賬戶的配售對(duì)象獲配新股全部無效。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請按每只新股分別繳款。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股票由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

８、中止發(fā)行情況：當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

９、提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購。

網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。

１０、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）鄭重提示廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，認(rèn)真閱讀本公告及２０２１年１２月６日（Ｔ－１日）刊登在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》上的《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》（以下簡稱“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”），充分了解市場風(fēng)險(xiǎn)，審慎參與本次新股發(fā)行。

估值及投資風(fēng)險(xiǎn)提示

１、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），明月鏡片所屬行業(yè)為“專業(yè)設(shè)備制造業(yè)”（分類代碼：Ｃ３５）。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為４２．６１倍（截至２０２１年１２月２日），請投資者決策時(shí)參考。本次發(fā)行價(jià)格２６．９１元／股對(duì)應(yīng)的２０２０年扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤攤薄后市盈率為５６．９７倍，高于中證指數(shù)公司２０２１年１２月２日發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率，但仍存在未來發(fā)行人股價(jià)下跌給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策。

新股投資具有較大的市場風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要充分了解新股投資及創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風(fēng)險(xiǎn)，并充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎參與本次新股發(fā)行。

２、根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定，本次公開發(fā)行新股３，３５８．５４萬股，本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。按本次發(fā)行價(jià)格２６．９１元／股計(jì)算，發(fā)行人預(yù)計(jì)募集資金總額為９０，３７８．３１萬元，扣除預(yù)計(jì)發(fā)行費(fèi)用約１１，０８５．９２萬元（不含增值稅）后，預(yù)計(jì)募集資金凈額約為７９，２９２．３９萬元。

３、發(fā)行人本次募集資金如果運(yùn)用不當(dāng)或短期內(nèi)業(yè)務(wù)不能同步增長，將對(duì)發(fā)行人的盈利水平造成不利影響或存在發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率出現(xiàn)較大幅度下降的風(fēng)險(xiǎn)，由此造成發(fā)行人估值水平下調(diào)、股價(jià)下跌，從而給投資者帶來投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。

重要提示

１、明月鏡片首次公開發(fā)行不超過３，３５８．５４萬股人民幣普通股（Ａ股）并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)深交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔２０２１〕３４７３號(hào)文予以注冊決定。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”或“東方投行”）。發(fā)行人股票簡稱為“明月鏡片”，股票代碼為“３０１１０１”，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)上申購及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行的股票擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。

按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），公司所處行業(yè)為“專業(yè)設(shè)備制造業(yè)（分類代碼：Ｃ３５）”。截至２０２１年１２月２日（Ｔ－３日），中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為４２．６１倍，請投資者決策時(shí)參考。

２、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次公開發(fā)行新股的數(shù)量為３，３５８．５４萬股，占發(fā)行后公司總股本的２５．００％，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后公司總股本為１３，４３４．１４萬股。

本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為５０３．７８１０萬股，占發(fā)行數(shù)量的１５．００％。

本次發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，故保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司無需參與跟投。

根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為２３０．３２３２萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的６．８６％。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額２７３．４５７８萬股將回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

戰(zhàn)略配售回?fù)芎螅W(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為２，２７１．８１６８萬股，占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的７２．６２％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為８５６．４０００萬股，占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的２７．３８％。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為３，１２８．２１６８萬股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

３、本次發(fā)行的初步詢價(jià)工作已于２０２１年１２月２日（Ｔ－３日）完成。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、同行業(yè)上市公司估值水平、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為２６．９１元／股，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)。此價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為：

（１）４２．７３倍（每股收益按照２０２０年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（２）３８．７３倍（每股收益按照２０２０年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）；

（３）５６．９７倍（每股收益按照２０２０年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）；

（４）５１．６４倍（每股收益按照２０２０年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）。

４、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２１年１２月７日（Ｔ日），任一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行一種方式進(jìn)行申購。

（１）網(wǎng)下申購

本次發(fā)行網(wǎng)下申購時(shí)間為：２０２１年１２月７日（Ｔ日）９：３０－１５：００。本次發(fā)行網(wǎng)下申購簡稱為“明月鏡片”，申購代碼為“３０１１０１”。本公告附件中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象方可且必須參與網(wǎng)下申購。提交有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象名單見“附表：投資者報(bào)價(jià)信息統(tǒng)計(jì)表”中被標(biāo)注為“有效報(bào)價(jià)”部分。未提交有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不得參與本次網(wǎng)下申購。

在參與網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購記錄，包括申購價(jià)格、申購數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在發(fā)行公告中規(guī)定的其他信息。申購記錄中申購價(jià)格為發(fā)行價(jià)格２６．９１元／股，申購數(shù)量應(yīng)等于初步詢價(jià)中其提供的有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的“擬申購數(shù)量”。

在參加網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者無需繳付申購資金，獲配后在２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）繳納認(rèn)購資金。凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無論是否為“有效報(bào)價(jià)”均不得再參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購，若同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購，網(wǎng)上申購部分為無效申購。

配售對(duì)象在申購及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)、深交所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象相關(guān)信息（包括配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號(hào)碼（深圳）和銀行收付款賬戶等）以在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的信息為準(zhǔn)，因配售對(duì)象信息填報(bào)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊信息不一致所致后果由網(wǎng)下投資者自負(fù)。

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在配售前對(duì)有效報(bào)價(jià)投資者及管理的配售對(duì)象是否存在禁止性情形進(jìn)一步進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕向其進(jìn)行配售。

（２）網(wǎng)上申購

本次發(fā)行網(wǎng)上申購時(shí)間為：２０２１年１２月７日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。２０２１年１２月７日（Ｔ日）前在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶、且在２０２１年１２月３日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）日均持有深圳市場非限售Ａ股股份或非限售存托憑證市值的投資者（中華人民共和國法律、法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外）可通過交易系統(tǒng)申購本次網(wǎng)上發(fā)行的股票，其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（２０２０年修訂）》等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

投資者按照其持有的深圳市場非限售Ａ股股份及非限售存托憑證市值（以下簡稱“市值”）確定其網(wǎng)上可申購額度，根據(jù)投資者在２０２１年１２月３日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值計(jì)算，投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足２０個(gè)交易日的，按２０個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值１萬元以上（含１萬元）的投資者才能參與新股申購，每５，０００元市值可申購一個(gè)申購單位，不足５，０００元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為５００股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為５００股或其整數(shù)倍，但最高申購量不得超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過８，５００股，同時(shí)不得超過其按市值計(jì)算的可申購額度上限。對(duì)于申購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度，中國結(jié)算深圳分公司將對(duì)超過部分作無效處理。對(duì)于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動(dòng)撤銷。

申購時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以確定的發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對(duì)其余申購作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊資料以Ｔ－２日日終為準(zhǔn)。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。

５、網(wǎng)下投資者認(rèn)購繳款

２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）披露的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對(duì)象，在２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００按照最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。

認(rèn)購資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的，該配售對(duì)象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的，該配售對(duì)象全部無效。不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的，若認(rèn)購資金不足，共用銀行賬戶的配售對(duì)象獲配新股全部無效。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請按每只新股分別繳款。

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在２０２１年１２月１３日（Ｔ＋４日）刊登的《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。

有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對(duì)象不得參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、主板首發(fā)股票項(xiàng)目及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)及申購。

６、網(wǎng)上投資者認(rèn)購繳款

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）公告的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２１年１２月９日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

７、本次發(fā)行可能出現(xiàn)的中止情形詳見“七、中止發(fā)行情況”。

８、本次發(fā)行網(wǎng)下、網(wǎng)上申購于２０２１年１２月７日（Ｔ日）１５：００同時(shí)截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)總體申購情況決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請參見本公告中的“二、（五）回?fù)軝C(jī)制”。

９、本公告僅對(duì)股票發(fā)行事宜扼要說明，不構(gòu)成投資建議。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀２０２１年１１月２９日（Ｔ－６日）披露于中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ和證券日報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ）上的《明月鏡片股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）全文及相關(guān)資料。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在此提請投資者特別關(guān)注《招股意向書》中“重大事項(xiàng)提示”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié)，充分了解發(fā)行人的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，自行判斷其經(jīng)營狀況及投資價(jià)值，并審慎做出投資決策。發(fā)行人受政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)營管理水平的影響，經(jīng)營狀況可能會(huì)發(fā)生變化，由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

１０、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜，將在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》上及時(shí)公告，敬請投資者留意。

（下轉(zhuǎn)A10版）