證券代碼：603599 證券名稱：廣信股份 公告編號：2021-063

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司

第五屆董事會第四次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第四次會議于2021年12月3日召開。本次會議應(yīng)參會董事9人，實(shí)際參會董事9人，會議由公司董事長黃金祥先生主持，符合《公司法》和《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

（一）審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

經(jīng)審議，全體董事認(rèn)為：根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，董事會認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對象為92名，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為122.3311萬股，占公司目前總股本的0.26%。

董事何王珍、袁曉明、壽王鴿、朱文婷、曾云云為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象，對本議案回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事參與本議案的表決。

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》。

表決情況：4票同意，0票反對，0票棄權(quán)，5票回避表決。

特此公告。

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司董事會

2021年12月6日

證券代碼：603599 證券簡稱：廣信股份 編號：2021-064

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司

第五屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月3日，在公司會議室召開第五屆監(jiān)事會第四次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。會議由監(jiān)事會主席程偉家主持，會議的召集、召開符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會監(jiān)事審議并通過如下決議：

一、審議通過《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》

經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對象為92名，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為122.3311萬股，占公司目前總股本的0.26%。公司監(jiān)事會對本次激勵(lì)對象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司92名激勵(lì)對象解除限售資格合法有效，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，同意公司董事會后續(xù)為激勵(lì)對象辦理解除限售手續(xù)。

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)。

特此公告。

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司監(jiān)事會

2021年12月6日

證券代碼：603599 證券簡稱：廣信股份 公告編號：2021-065

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司

關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

1、安徽廣信農(nóng)化股份有限公司（以下簡稱“廣信股份”、“公司”）2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就且限售期即將屆滿，本次可解除限售的激勵(lì)對象共92名，可解除限售的限制性股票數(shù)量共122.3311萬股，約占目前公司股份總數(shù)的0.26%。

2、本次解除限售事項(xiàng)在相關(guān)部門辦理完解除限售手續(xù)后、上市流通前，屆時(shí)公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

公司于2021年12月3日召開第五屆董事會第四次會議和第五屆監(jiān)事會第四次會議 ，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和公司2020年第一次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年11月18日，公司召開第四屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2020年11月18日，公司召開第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》。

3、2020年11月19日至2020年11月28日，公司對授予激勵(lì)對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)（金蝶云之家）進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2020年11月30日，公司監(jiān)事會披露了《安徽廣信農(nóng)化股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2020年12月4日，公司召開2020年第一次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

5、2020年12月7日，公司披露了《安徽廣信農(nóng)化股份有限公司關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

6、2020年12月7日，公司召開了第四屆董事會第十八次會議和第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》，關(guān)聯(lián)董事已在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)回避表決，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

7、2021年4月27日，公司第四屆董事會第二十次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

8、2021年9月29日，公司第五屆董事會第二次會議和第五屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

9、2021年12月3日，公司第五屆董事會第四次會議和第五屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了同意的意見。

二、2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況

1、第一個(gè)解除限售期即將屆滿的說明

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，本激勵(lì)計(jì)劃登記日為2020年12月17日，第一個(gè)解除限售期將于2021年12月16日屆滿。

2、第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對象獲授的限制性股票方可解除限售：

■

綜上所述，董事會認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)解除限售期即將屆滿，相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會的授權(quán)，公司將在第一個(gè)解除限售期屆滿后按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第一個(gè)解除限售期限制性股票解除限售的相關(guān)事宜。

三、本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售情況

1、本次可解除限售的激勵(lì)對象人數(shù)為92人。

2、本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為122.3311萬股，約占公司目前股份總數(shù)46456.4135萬股的0.26%。

3、第一個(gè)解除限售期限制性股票的解除限售及上市流通具體情況如下：

■

四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

經(jīng)核查，公司董事會薪酬與考核委員會認(rèn)為：本次可解除限售激勵(lì)對象的資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定；公司層面、個(gè)人層面業(yè)績指標(biāo)等其它解除限售條件均已達(dá)成，且激勵(lì)對象可解除限售的限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)的考核結(jié)果相符，同意公司在第一個(gè)限售期屆滿后辦理相應(yīng)限制性股票解除限售事宜。

五、獨(dú)立董事意見

經(jīng)審查，我們認(rèn)為：

1、公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的不得解除限售的情形；

2、本次可解除限售的激勵(lì)對象已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件（包括公司層面業(yè)績考核條件、激勵(lì)對象個(gè)人績效考核條件等），其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對象主體資格合法、有效；

3、本激勵(lì)計(jì)劃對各激勵(lì)對象限制性股票的限售安排、解除限售等事項(xiàng)符合《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情況；

4、本次解除限售事項(xiàng)有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。

綜上，我們一致同意公司在第一個(gè)解除限售期屆滿后對滿足本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件的92名激勵(lì)對象所獲授的122.3311萬股限制性股票進(jìn)行解除限售，并同意公司為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

六、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對象為92名，可申請解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為122.3311萬股，占公司目前總股本的0.26%。公司監(jiān)事會對本次激勵(lì)對象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司92名激勵(lì)對象解除限售資格合法有效，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，同意公司董事會后續(xù)為激勵(lì)對象辦理解除限售手續(xù)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司為實(shí)施本次解除限售條件成就已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司本次解除限售條件已成就，符合《公司法》、《證券法》及《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

綜上所述，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，廣信股份本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司本次解除限售相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》及《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

九、備查文件

1、第五屆董事會第四次會議決議

2、第五屆監(jiān)事會第四次會議決議

3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會第四次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

4、國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于安徽廣信農(nóng)化股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書

5、上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于安徽廣信農(nóng)化股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

特此公告。

安徽廣信農(nóng)化股份有限公司董事會

2021年12月6日