本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、融資情況概述

海南海德資本管理股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月28日召開的第九屆董事會第八次會議及2021年5月21日召開的2020年年度股東大會，審議并通過了《關于公司2021年度融資計劃的議案》：公司及全資、控股子公司擬向金融機構申請綜合授信及銀行借款、銀行委托貸款、信托融資等債務融資方式融資，融資總額不超過人民幣80億元。具體內容詳見2021年4月30日和5月22日披露于《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網上的《第九屆董事會第八次會議決議公告》、《關于公司2021年度融資計劃的公告》、《2020年年度股東大會決議公告》。

二、融資擔保情況

近日，公司與海口農村商業銀行股份有限公司（簡稱“海口農商行”）簽署了編號為海口農商銀行（省府）2021年流貸字第024號的《流動資金貸款合同》，貸款金額為人民幣貳億元整（小寫200,000,000元），貸款期限36個月，用于全資子公司海徳資產管理有限公司（以下簡稱“海徳資管”）資產管理業務。

公司以持有海徳資管10%的股權、公司及海徳資管合計60000萬元的應收債權、公司持有的位于海口市的房產為上述貸款提供質押、抵押擔保，同時海徳資管為上述貸款提供連帶責任保證擔保。

根據《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定，本次融資擔保事項不構成關聯交易，不需提交公司董事會、股東大會審議。

三、被擔保人基本情況

1.名稱：海南海德資本管理股份有限公司

2.類型：其他股份有限公司(上市)

3.統一社會信用代碼：9146000020128947X0

4.注冊地址：海南省海口市海德路5號

5.辦公地址：北京市西城區宣武門西大街127號A座寫字樓三層

6.法定代表人：王廣西

7.注冊資本：641,138,926 元人民幣

8.上市日期：1994年05月25日

9.經營范圍：資本運作及管理；投融資研究、咨詢；企業重組、并購經營業務。(一般經營項目自主經營，許可經營項目憑相關許可證或者批準文件經營)(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。)

10.財務數據情況如下：

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單位：元

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11.被擔保人不屬于失信被執行人。

四、質押標的公司基本情況

名稱：海徳資產管理有限公司

類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

統一社會信用代碼：91540195MA6T1DYE6T

住所：西藏自治區拉薩市柳梧新區柳梧大廈1409室

法定代表人：王廣西

注冊資本：472,127萬 元人民幣

成立日期：2016年07月04日

經營范圍：收購、受托經營不良資產，對不良資產進行管理、投資和處置；資產置換、轉讓與銷售；債務重組及企業重組；資產管理范圍內的非融資性擔保；投資、財務及法律咨詢與顧問（不含證券、保險、金融業務）；項目評估。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。】

五、交易對手方的基本情況

名稱：海口農村商業銀行股份有限公司

類型：其他股份有限公司(非上市)

統一社會信用代碼：9146000055277512XL

住所：海南省海口市龍華區濱海大道37號

法定代表人：吳敏

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據承兌與貼現；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；從事借記卡業務；代理代收代付業務；代理保險業務；代理買賣實物黃金業務；開辦萬泉貸記卡業務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；國際結算；外匯拆借；資信調查、咨詢和見證業務；對外擔保；外匯買賣；開辦保管箱業務；經中國銀行業監督管理機構批準的其他金融業務。

公司與海口農商行不存在關聯關系，本次合作事項不涉及關聯交易。

六、合同主要內容

（一）《流動資金貸款合同》（編號：【海口農商銀行（省府）2021年流貸字第024號】）

貸款人：海口農村商業銀行股份有限公司；

借款人：海南海德資本管理股份有限公司；

貸款金額：人民幣20,000萬元；

貸款期限：36個月；

貸款用途：全資子公司海徳資產管理有限公司資產管理業務資金。

（二）《抵押合同》（編號：【海口農商銀行（省府）2021年抵字第024號】）抵押權人：海口農村商業銀行股份有限公司；

抵押人：海南海德資本管理股份有限公司；

抵押擔保范圍：主合同項下全部主債權本金、利息、罰息、復利、違約金、賠償

金、實現抵押權的費用和所有其他應付的費用；

抵押物：位于海口市龍華區龍昆南路72號耀江商廈綜合樓03層辦公室，建筑面

積為980.69平方米，分攤土地使用權面積為297.88平方米，不動產權證號為瓊（2021）海口市不動產權第0044233號。

（三）《質押合同》（編號：【海口農商銀行（省府）2021年質字第024-1號】）質權人：海口農村商業銀行股份有限公司；

出質人：海南海德資本管理股份有限公司；

質押財產權利：公司所持海徳資產管理有限公司47212.7萬股的股權；

質押擔保范圍：主合同項下的主債權本金、利息、罰息、復利、違約金、賠償金、

保管質押財產的費用、實現質權的費用和所有其他應付費用。

（四）《質押合同》（編號：【海口農商銀行（省府）2021年質字第024-2號】）

（以下簡稱“協議一”）、（編號：【海口農商銀行（省府）2021年質字第024-3號】）（以下簡稱“協議二”）

協議一與協議二的質權人：海口農村商業銀行股份有限公司；

協議一出質人：海徳資產管理有限公司；

協議二出質人：海南海德資本管理股份有限公司；

協議一與協議二質押財產權利：公司及海徳資管所持有的60000萬元應收債權；

協議一與協議二的質押擔保范圍內容相同：主合同項下的主債權本金、利息、罰息、復利、違約金、賠償金、保管質押財產的費用、實現質權的費用和所有其他應付費用。

（五）《保證合同》（編號：【海口農商銀行（省府）2021年保字第024號】）

保證人：海徳資產管理有限公司

債權人：海口農村商業銀行股份有限公司

保證金額：人民幣20,000萬元

保證方式：連帶責任保證擔保

保證范圍：主合同項下的主債權本金、利息、罰息、復利、違約金、賠償金、實

現債權的費用和所有其他應付費用。

保證期間：自主合同項下的貸款期限屆滿之日起三年；海口農商行根據主合同之

約定宣布貸款提前到期的，則保證期間為貸款提前到期之日起三年。

合同生效：自雙方法定代表人/負責人（或委托代理人）簽名（或蓋章）并加蓋

單位公章后生效。

反擔保情況：本次保證擔保不存在反擔保情況。

七、流動資金貸款對公司的影響

本次申請流動資金貸款將用于全資子公司海徳資管資產管理業務，更好地支持公司業務拓展，符合公司經營發展的需要，不存在損害公司及中小股東的利益，對公司業務的獨立性無影響。本次申請流動資金貸款不會對公司2021年度及未來財務狀況和經營成果產生重大影響。

八、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

截至本次擔保發生前，公司及其控股子公司的對外擔保金額為152,925萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的35.09%。其中公司為全資子公司海徳資管提供的擔保金額為119,250萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的27.36%；全資子公司及控資子公司為公司擔保金額為33,675萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的7.73%。

除本次擔保事項外，2021年12月7日公司披露了《海南海德資本管理股份有限公司關于為全資子公司融資提供擔保的進展公告》，涉及擔保金額39,000萬元。若前述兩次擔保事項全部發生，公司及其控股子公司的對外擔保金額為211,925萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的48.63%。其中公司為全資子公司海徳資管提供的擔保金額為158,250萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的36.31%；全資子公司及控資子公司為公司擔保金額為 53,675 萬元人民幣，占公司最近一期經審計凈資產的12.32 %。公司及其下屬子公司均未發生對合并報表外單位提供的擔保事項，無逾期對外擔保、不涉及訴訟的對外擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情形。

九、備查文件

1.公司第九屆董事會第八次會議決議；

2.公司2020年年度股東大會決議；

3.相關合同文本。

特此公告。

海南海德資本管理股份有限公司

董 事 會

二〇二一年十二月八日