證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-124
申萬宏源集團股份有限公司
關于召開2021年第二次
臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據申萬宏源集團股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第五屆董事會第五次會議決議，同意召開公司2021年第二次臨時股東大會，授權董事長儲曉明先生根據本公司實際情況，按照法律法規及《公司章程》的相關規定確定2021年第二次臨時股東大會的具體召開時間。現將會議有關事項通知如下：
一、召開會議的基本情況
1.股東大會屆次：本次股東大會是公司2021年第二次臨時股東大會。
2.會議召集人：本公司董事會。本公司第五屆董事會第五次會議審議決議授權召開本次會議。
3.董事會召集召開本次會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、深圳證券交易所業務規則和《公司章程》的規定。
4.會議召開時間：
（1）現場會議召開時間：2021年12月30日（星期四）14:30。
（2）A股網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統投票的時間為2021年12月30日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯網（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具體時間為：2021年12月30日上午9:15至下午3:00期間的任意時間。
5.會議召開方式及表決方式：本次股東大會采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
公司股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。
6.會議股權登記日：2021年12月23日（星期四）。
7.會議出席對象
（1）于股權登記日2021年12月23日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司A股全體股東均有權出席本次股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權委托書請見附件）。
展開全文H股股東登記及參會事項請參見公司在香港聯合交易所有限公司披露易網站http://www.hkexnews.hk發布的2021年第二次臨時股東大會通告及其他相關文件。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》的相關規定，關聯/連股東需對本次股東大會議案進行回避表決（回避情況詳見以下二所述，披露情況詳見2021年12月7日刊登于《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網www.cninfo.com.cn的第五屆董事會第五次會議決議公告及相關公告）。
在本次股東大會上對議案回避表決的關聯/連股東，不可接受其他股東委托進行投票。
（2）本公司董事、監事和高級管理人員。
（3）本公司聘請的律師及邀請的其他人員。
（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
8.現場會議召開地點：北京市西城區太平橋大街19號公司會議室。
二、會議審議事項
1.《關于與中國建銀投資有限責任公司續簽證券與金融類產品、交易及服務框架協議的議案》
審議本關聯/連交易事項議案時，與該等關聯/連交易有利害關系的股東中國建銀投資有限責任公司、中央匯金投資有限責任公司（持有中國建銀投資有限責任公司100%的股權）將回避該關聯/連交易議案的表決。
以上議案審議情況詳見2021年12月7日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司第五屆董事會第五次會議決議公告及相關公告。
根據《上市公司股東大會規則》的規定，上述議案屬涉及中小投資者利益的重大事項，需對中小投資者即除公司董事、監事、高管及單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決單獨計票并披露。
三、提案編碼
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四、會議登記事項
1.會議登記方式：
出席本次會議的A股股東或股東代理人應持以下文件辦理登記：
（1）自然人股東：本人有效身份證件、股票賬戶卡、持股憑證；
（2）代表自然人股東出席本次會議的代理人：代理人本人有效身份證件、自然人股東身份證件復印件、授權委托書及委托人股票賬戶卡、持股憑證；
（3）代表法人股東出席本次會議的法定代表人：本人有效身份證件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票賬戶卡、持股憑證；
（4）法定代表人以外代表法人股東出席本次會議的代理人：代理人有效身份證件、法人股東營業執照（復印件并加蓋公章）、法定代表人簽署的授權委托書（加蓋公章）、股票賬戶卡、持股憑證。
（5）擬出席會議的股東可直接到公司進行股權登記，也可以信函或傳真方式登記，其中，以傳真方式進行登記的股東，請在參會時將相關身份證明、授權委托書等原件交會務人員。
2.現場會議登記時間：2021年12月24日（星期五）
3.登記地點及聯系方式：新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓董事會辦公室
聯系電話：0991-2301870 010-88085057
傳真：0991-2301779 010-88085059
聯系人：朱莉 李丹
郵編：830011
五、A股股東參加網絡投票的具體操作流程
（一）網絡投票的程序
1.投票代碼：360166。
2.投票簡稱：申宏投票。
3.填報表決意見
本次會議審議議案為非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
（二）通過深交所交易系統投票的程序
1.投票時間：2021年12月30日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
（三）通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1.互聯網投票系統開始投票的時間為2021年12月30日上午9:15，結束時間為2021年12月30日下午3:00。
2.A股股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3.股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
六、其他事項
1.出席現場會議的股東請于召開會議開始前半小時內到達會議地點，并攜帶身份證明、股票賬戶卡、授權委托書等原件，以便驗證入場。
2.本次股東大會現場會議會期預計半天，與會股東及代表交通、食宿費自理。
七、備查文件
1.申萬宏源集團股份有限公司第五屆董事會第五次會議決議；
2.深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二○二一年十二月九日
附件：代理投票授權委托書樣本
授權委托書
本人/本單位作為申萬宏源集團股份有限公司的股東，茲委托先生（女士）出席申萬宏源集團股份有限公司2021年第二次臨時股東大會，并對會議議案行使如下表決權：
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委托人（簽名）：
委托人身份證號碼/營業執照號碼：
委托人證券賬戶：
委托人持有公司股份的性質和數量：
受托人（簽名）：
受托人身份證號碼：
委托書日期：年 月 日有效期限：
注：1.委托人應在授權委托書“同意、反對、棄權”欄目中用“○”明確授意委托人投票；如無明確投票指示，應當注明是否由受托人按自己的意見投票。
2.法人股東單位需在委托人處加蓋公章。
3.授權委托書復印或按以上格式自制均有效。
證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-125
申萬宏源集團股份有限公司
關于申萬宏源證券有限公司
2021年面向專業投資者公開發行短期公司債券（第三期）發行結果的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據中國證券監督管理委員會《關于同意申萬宏源證券有限公司向專業投資者公開發行短期公司債券注冊的批復》（證監許可〔2020〕3274號），公司所屬申萬宏源證券有限公司獲準向專業投資者公開發行面值余額不超過人民幣200億元短期公司債券。（相關情況請詳見公司于2020年12月12日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上刊登的公告）
2021年12月8日，申萬宏源證券有限公司2021年面向專業投資者公開發行短期公司債券（第三期）（以下簡稱“本期債券”）完成發行工作。本期債券發行規模人民幣80億元，分兩個品種，其中品種一發行規模人民幣33億元，期限243天，票面利率2.64%；品種二發行規模人民幣47億元，期限365天，票面利率2.68%。本期債券登記完成后擬于深圳證券交易所集中競價系統和綜合協議交易平臺雙邊掛牌交易。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二〇二一年十二月九日