證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2021-045

哈爾濱新光光電科技股份有限公司關于

公司董事會、監事會換屆選舉的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

鑒于哈爾濱新光光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會、第一屆監事會任期即將屆滿，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”） 《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《公司章程》等相關規定，公司開展董事會、監事會換屆選舉工作，現將本次董事會、監事會換屆選舉情況公告如下：

一、董事會換屆選舉情況

根據《公司法》和《公司章程》的規定，公司第二屆董事會由 7 名董事組成，其中非獨立董事 4 名，獨立董事 3 名，任期自 2021 年第三次臨時股東大會審議通過之日起三年。

公司于 2021 年 12月 10 日召開第一屆董事會第三十五次會議，審議通過《關于董事會換屆選舉暨提名第二屆董事會非獨立董事的議案》、《關于董事會換屆選舉暨提名第二屆董事會獨立董事的議案》，具體提名情況如下（簡歷見附件）：

1、經公司董事會提名并經提名委員會資格審核通過，提名康為民先生、康立新女士、王玉偉先生、曲波女士為公司第二屆董事會非獨立董事候選人。

2、經公司董事會提名并經提名委員會資格審核通過，提名曹如鵬先生、高修柱先生、齊榮坤先生為公司第二屆董事會獨立董事候選人。獨立董事候選人曹如鵬先生、高修柱先生、齊榮坤先生均已取得上海證券交易所科創板獨立董事資格證書。其中，曹如鵬先生為會計專業人士。

三位獨立董事候選人與公司控股股東、實際控制人及其他 5%以上股東無關聯關系，具備法律法規要求的獨立性。公司第一屆董事會獨立董事已對上述事項發表了一致同意的獨立意見。

上述非獨立董事候選人及獨立董事候選人將分別形成議案提交公司 2021 年第三次臨時股東大會以累積投票制選舉產生。其中獨立董事候選人尚需經上海證券交易所審核無異議后，方可提交公司 2021 年第三次臨時股東大會審議。任期自股東大會審議通過之日起三年。

二、監事會換屆選舉情況

公司于 2021 年 12 月 10日召開第一屆監事會第二十次會議，審議通過《關于監事會換屆選舉暨提名公司第二屆監事會非職工代表監事的議案》，同意提名劉波女士、陳國興先生為第二屆監事會非職工代表監事候選人（簡歷見附件），并提交公司2021 年第三次臨時股東大會審議。

公司于 2021 年 12 月 9 日召開職工代表大會選舉李衛星先生為公司第二屆監事會職工代表監事（簡歷見附件），將與上述經公司 2021 年第三次臨時股東大會選舉產生的非職工代表監事共同組成公司第二屆監事會。

展開全文

公司第二屆監事會任期自 2021 年第三次臨時股東大會審議通過之日起三年。

三、其他情況說明

上述董事、監事候選人的任職資格符合相關法律、行政法規、規范性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》規定的不得擔任公司董事、監事的情形，未受到中國證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司董事、監事的其他情形。

為保證公司董事會、監事會的正常運作，在公司 2021 年第三次臨時股東大

會審議通過前述事項前，仍由公司第一屆董事會、第一屆監事會按照《公司法》和《公司章程》等相關規定繼續履行職責。

公司第一屆董事會、第一屆監事會成員在任職期間勤勉盡責，為促進公司規范運作和持續發展發揮了積極作用，公司對各位董事、監事在任職期間為公司發展所做的貢獻表示衷心感謝！

特此公告。

哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會

2021年12月11日

附件：

第二屆董事會董事候選人簡歷

一、非獨立董事候選人簡歷

1、康為民先生，1966 年 6 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，哈爾濱工業大學畢業，碩士研究生學歷，應用物理、儀器科學與技術專業。1990 年 7 月至 1994 年 5 月，任哈爾濱激光研究所工程師；1994年 6 月至 2001 年 8 月，任哈爾濱工業大學自動化儀表與控制研究所副研究員；2001 年9 月至 2018 年 1 月，任哈爾濱工業大學光學目標仿真與測試技術研究所所長；2016 年5 月至 2018 年 12 月，任哈爾濱新光光電科技有限公司董事長；2018 年 12 月至今任公司董事長、總經理。

2、王玉偉先生，1969年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷，高級會計師職稱，中國注冊會計師（非執業）。歷任航天科技控股集團股份有限公司副總經理、董事會秘書，中直股份、中國中期、哈高科等上市公司獨立董事，黑龍江省上市公司協會副秘書長。現任公司副董事長、副總經理、董事會秘書。

3、康立新女士，1968 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，東北林業大學畢業，本科學歷，機械設計與制造專業。1990 年 8 月至 1994 年 5 月，任哈爾濱電影機械廠研究所助理工程師；1994 年 5 月至 1998 年 5 月，任威海木機集團公司研究所工程師；1998 年 5 月至 2003年 3 月，任哈爾濱工業大學外聘科研人員；2003 年 3 月至 2013 年 10 月，在哈爾濱工業大學光學目標仿真與測試技術研究所從事研發工作；2010 年 4 月至 2016 年 12 月，任飛天科技董事長；2007 年 11 月至 2013 年 4 月，任哈爾濱新光光電科技有限公司董事長；2018 年 12 月至今任公司董事、研發總監。

4、曲波女士，1970 年 11 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京理工大學、哈爾濱工業大學畢業，碩士研究生學歷，工程光學、工商管理專業。1991 年 8 月至 2002 年 4 月，歷任哈爾濱飛機工業集團有限責任公司民品研發中心設計員、綜合管理室主任；2002 年 4 月至 2012 年 8 月，任哈爾濱哈星汽車部品有限公司副總經理；2012 年 10 月至 2018 年 12 月，歷任哈爾濱新光光電科技有限公司企劃部部長、科研部部長、研發中心主任、副總經理、總經理；2018 年 12 月至今任公司董事、副總經理。

二、獨立董事候選人簡歷

1、高修柱先生，1949 年 10 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京理工大學畢業，彈藥與戰斗部工程、強脈沖動力學、爆炸理論及應用專業，博士研究生學歷。1976 年 1 月至 1994 年 11 月，歷任北京理工大學八系講師、副教授；1994 年 12 月至 1995 年 6 月，任北京理工大學學科建設與學位辦公室主任；1995 年 7 月至 2009 年 10 月，歷任中國兵器工業導航與控制技術研究所所長、咨詢委員會主任；2009 年 11 月至 2011 年 6 月，任北方導航科技集團有限公司顧問；2011 年7 月至 2014 年 7 月，任中國兵器工業導航與控制技術研究所教授；2014 年 7 月退休后任宇航學會無人飛行器分會戰斗部與毀傷效率專業委員會榮譽委員、中科院上海微系統與信息技術研究所國防科技重點實驗室學術委員會委員、中國兵器工業212所國防科技重點實驗室學術委員會委員；2018 年 12 月至今任公司獨立董事。

2、齊榮坤先生，1965 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，華東工學院、哈爾濱工業大學畢業，機械設計及制造、馬克思主義哲學專業，碩士研究生學歷。1988 年 7 月至 1991 年 9 月，任哈爾濱電碳廠助理工程師；1994 年 3 月至1997 年 4 月，任哈爾濱工業大學助理研究員；1997 年 4 月至今，任廣東科學技術職業學院副研究員；2010 年 8 月至 2016 年 8 月，任哈爾濱博實自動化股份有限公司獨立董事；2018 年 9 月至今，任哈爾濱博實自動化股份有限公司獨立董事；2018 年 12 月至今任公司獨立董事。

3、曹如鵬先生，1965 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，北京科技大學畢業，管理工程專業，本科學歷。1989 年 7 月至 1992 年 7 月，任黑龍江鋁箔廠職員；1992 年 7 月至 1993 年7 月，任中外合資北方包裝材料有限公司財務部長；1993 年 8 月至 1997 年 9 月，任中國冶金進出口黑龍江分公司財務主管；1997 年 9 月至 2012 年 5 月，任利安達會計師事務所黑龍江分所部門經理；2012 年 5 月至2019年11月，任中審亞太會計事務所（特殊普通合伙）黑龍江分所副所長；2019年11月至2020年12月，任中審眾環會計事務所（特殊普通合伙）黑龍江分所副所長；2020年12月至今，任中審亞太會計事務所（特殊普通合伙）黑龍江分所副所長；2018 年 12 月至今任公司獨立董事。。

第二屆監事會監事候選人簡歷

一、非職工代表監事候選人簡歷

1、劉波女士，1965 年 12 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，計算機管理與應用專業，大專學歷。1991 年 7 月至 2004 年 10 月，任哈爾濱電表儀器廠設計室主任；2004年 11 月至 2008 年 1 月，任哈爾濱威帝電子股份有限公司工藝室主任；2008 年 3 月至2010 年 4 月，任哈爾濱志陽汽車電機有限公司質量部部長；2010 年 4 月至 2018 年 12月，歷任哈爾濱新光光電科技有限公司質量部部長、研發中心副主任、發展計劃部部長；現任公司監事會主席、保密辦主任。

2、陳國興先生，男，1988年出生，中國國籍，無境外永久居留權，燕山大學畢業，電氣工程及其自動化專業，本科學歷。2011年7月至2013年3月任江蘇永鋼集團有限公司煉鋼總廠自動化技術員；2013年3月至2015年11月任江蘇永鋼集團有限公司集團人事處科員、集團辦公室科員，中國永聯村黨委辦公室科員。2015年12月至今就職于哈爾濱新光光電科技股份有限公司辦公室、證券部，現任公司監事、證券事務代表、證券部副部長。

第二屆監事會職工代表監事簡歷

1、李衛星先生，1970 年 5 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，法律專業，大專學歷。1992 年 11 月至 1999 年 12 月，任哈爾濱東光機械廠機加車間鉗工；2000 年 2 月至 2003 年 12 月，任哈爾濱光宇集團股份有限公司鈑金車間鉗工；2004 年 1 月至 2006年 1 月，任哈爾濱利華科技有限公司裝配車間主任；2006 年 3 月至 2007 年 11 月，任哈爾濱精佳光電技術有限公司生產調度；2007 年 11 月至 2018 年 12 月，歷任新光有限光學加工車間副主任、工會主席；2018 年 12 月至今，任公司監事、工會主席、光學加工車間副主任。

證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2021-046

哈爾濱新光光電科技股份有限公司關于

第一屆監事會第二十次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、 監事會會議召開情況

公司第一屆監事會第二十次會議通知于2021年12月8日以專人送出的方式發出，會議于2021年12月10日在哈爾濱市松北區創新路1294號公司8樓會議室以現場表決方式召開。本次會議應到監事3名，實到監事3名，會議由監事會主席劉波女士主持，本次會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。

二、 監事會會議審議情況

全體監事對本次監事會會議議案進行了審議，經表決形成如下決議：

（一）審議通過《關于監事會換屆選舉暨提名公司第二屆監事會非職工代表監事的議案》

監事會認為：鑒于公司第一屆監事會任期即將屆滿，根據《公司法》和《公司章程》的相關規定，公司擬進行監事會換屆選舉。公司監事會擬提名劉波、陳國興為公司第二屆監事會非職工代表監事成員。公司第二屆監事會任期自公司股東大會審議通過之日起三年，并與公司職工代表大會選舉產生的一名職工代表監事共同組成公司第二屆監事會。為確保公司監事會的正常運作，在新一屆監事會監事就任前，公司第一屆監事會成員仍將按照法律法規、規范性文件和《公司章程》的規定，忠實、勤勉履行監事義務和職責。

表決結果：有效表決票3票，其中贊成3票，反對0票，棄權0票。

具體內容詳見公司同日刊載于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《哈爾濱新光光電科技股份有限公司關于公司董事會、監事會換屆選舉的公告》。（公告編號：2021-045）

本議案需提交股東大會審議。

特此公告。

哈爾濱新光光電科技股份有限公司監事會

2021年12月11日

證券代碼：688011 證券簡稱：新光光電 公告編號：2021-047

哈爾濱新光光電科技股份有限公司

關于召開2021年第三次

臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2021年12月27日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情況

（一） 股東大會類型和屆次

2021年第三次臨時股東大會

（二） 股東大會召集人：董事會

（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

（四） 現場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2021年12月27日 14點 30分

召開地點：哈爾濱市松北區創新路1294號8樓801會議室

（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2021年12月27日

至2021年12月27日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

（七） 涉及公開征集股東投票權

不涉及

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

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1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司 2021 年 12 月 10 日召開的第一屆董事會第三十五次會議、 第一屆監事會第二十次會議審議通過。具體內容詳見公司于 2021 年 12 月 11 日 在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）以及《中國證券報》、《上海證券報》、 《證券時報》、《證券日報》披露的相關公告。

2、 特別決議議案：無

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案 1、議案 2、議案 3

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯股東名稱：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。

四、 會議出席對象

（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二） 公司董事、監事和高級管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會議登記方法

（一）登記時間：符合出席會議要求的股東，請持有關證明于 2021 年12月24日（上午 8:30-11:30，下午 13:30-16:00）到公司證券部辦理登記手續。

（二）登記地點：哈爾濱新光光電科技股份有限公司證券部（哈爾濱市松北區創新路 1294 號 TA 樓 15 層）。

（三）登記方式：

1、自然人股東親自出席的，應出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件；自然人股東委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復印件、授權委托書原件和受托人身份證原件。

2、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法定代表人身份證明書原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件、授權委托書（加蓋公章）。 3、股東可按以上要求以信函、傳真的方式進行登記，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲于 2021 年 12 月 24日 16:00，信函、傳真中需注明股東聯系人、聯系電話及注明“股東大會”字樣。通過信函或傳真方式登記的股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。

4、公司不接受電話方式辦理登記。

六、 其他事項

（一）聯系方式

聯系人：陳國興

聯系電話：0451一58627230

Email：xggdchenguoxing@163.com

聯系地址：哈爾濱市松北區創新路 1294 號 郵編：150080

（二）注意事項

參加會議的股東住宿費和交通費自理。

（三）法律見證

擬聘請有關律師出席本次股東大會并出具法律意見書。

（四）備查文件

公司第一屆董事會第三十五次會議決議。

特此公告。

哈爾濱新光光電科技股份有限公司董事會

2021年12月11日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

哈爾濱新光光電科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年12月27日召開的貴公司2021年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

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委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

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某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

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