本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●本次歸屬股票數(shù)量15,885股，占?xì)w屬前公司股本總額的0.02%。

●本次歸屬股票上市流通時間為2021年12月20日。

北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”）近日完成了2020年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）第一個歸屬期第二批次歸屬的股份登記工作。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

2020年7月31日，公司召開第一屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2020年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本激勵計(jì)劃相關(guān)的議案。公司關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2020年7月31日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2020年8月1日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》，獨(dú)立董事黃益建先生作為征集人就2020年第三次臨時股東大會審議的公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

2020年8月1日至2020年8月10日，公司對本激勵計(jì)劃擬激勵對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計(jì)劃激勵對象有關(guān)的任何異議。

2020年8月13日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

2020年8月17日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2020年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》，公司關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

2020年8月17日，公司召開第一屆董事會第十九次會議和第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

2021年7月5日，公司召開第一屆董事會第二十七次會議和第一屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃個人層面績效考核要求的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對此進(jìn)行了核實(shí)并出具了核查意見。

2021年7月22日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃個人層面績效考核要求的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

2021年8月18日，公司召開第一屆董事會第二十八次會議和第一屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃歸屬價格的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，公司關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對歸屬名單進(jìn)行了審核并出具了核查意見。

2021年9月11日，公司披露了《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期第一批次歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期共計(jì)196人符合歸屬條件，涉及股數(shù)共139,643股，其中193人申請歸屬123,758股股票并向公司繳付認(rèn)購款。2021年8月19日，大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了大華驗(yàn)字（2021）000584號《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司驗(yàn)資報告》，對申請歸屬的193名激勵對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。2021年9月2日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，上述193名激勵對象申請歸屬的123,758股股票登記完成。2021年9月15日，上述歸屬股份上市流通。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

本次為符合歸屬條件的另外3名激勵對象辦理歸屬，涉及股數(shù)15,885股。

（一）本激勵計(jì)劃第一個歸屬期第二批次歸屬具體情況如下：

■

注：1、上表職務(wù)為股份授予時點(diǎn)激勵對象擔(dān)任職務(wù)情況，公司于2021年11月26日完成了董事會換屆選舉及相關(guān)高級管理人員聘任工作，毛國華先生、吳震先生換屆后不再擔(dān)任董事、副總經(jīng)理；

2、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵計(jì)劃提交股東大會時公司股本總額的20%；

3、本計(jì)劃激勵對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，除毛國華先生外，不包括其他單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東，不包括上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

（二）第一個歸屬期第二批次歸屬股票來源

公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股股票。

（三）第一個歸屬期第二批次歸屬人數(shù)

本批次實(shí)際歸屬的激勵對象人數(shù)為3人。

三、本次限制性股票激勵計(jì)劃歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2021年12月20日

（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：1.5885萬股

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

本次限制性股票激勵計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次股本變動情況：

單位：股

■

本次股本變動后，實(shí)際控制人并未發(fā)生變化。

四、驗(yàn)資及股份登記情況

大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年11月26日出具了大華驗(yàn)字（2021）000791號《北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司驗(yàn)資報告》，對公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期第二批次的3名激勵對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至2021年11月25日，公司實(shí)際已收到3名激勵對象以貨幣資金繳納的限制性股票認(rèn)購款人民幣828,799.89元。

2021年12月13日，公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期第二批次的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。至此，公司2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一個歸屬期的股份登記工作已全部完成。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

根據(jù)公司2021年第三季度報告，公司2021年1-9月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為1,016,059,622元，公司2021年1-9月基本每股收益為15.21元。本次歸屬后，以歸屬后總股本股66,806,310為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2021年1-12月基本每股收益相應(yīng)攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為15,885股，占?xì)w屬前公司總股本的比例約為0.02%，對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

北京石頭世紀(jì)科技股份有限公司董事會

2021年12月15日