證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-054

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有被否決議案：無

一、 會(huì)議召開和出席情況

（一） 股東大會(huì)召開的時(shí)間：2021年12月16日

（二） 股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：四川省成都市雙流區(qū)劍南大道南段 1166 號(hào)希爾頓花園酒店 6 樓天府廳

（三） 出席會(huì)議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

■

（四） 表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)JIN LI（李進(jìn)）先生主持。

（五） 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

1、 公司在任董事9人，出席9人。

2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人。

3、 董事會(huì)秘書耿世偉先生出席了會(huì)議；除擔(dān)任董事的高級(jí)管理人員外，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)胡春艷女士列席了會(huì)議。

二、 議案審議情況

（一） 非累積投票議案

1、 議案名稱：關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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2、 議案名稱：關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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（二） 涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

■

（三） 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

1、本次會(huì)議議案均為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上表決通過。

2、上述第1、2、3項(xiàng)議案對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。

三、 律師見證情況

1、 本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：北京君合（成都）律師事務(wù)所

律師：趙媛媛 鐘曉依云

2、 律師見證結(jié)論意見：

北京君合（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-056

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議于2021年12月16日以通訊表決方式召開，會(huì)議通知已于2021年12月10日以書面方式送達(dá)全體董事。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名，公司董事會(huì)秘書、監(jiān)事列席本次會(huì)議，會(huì)議由董事長(zhǎng)JIN LI（李進(jìn)）先生召集并主持。本次會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

全體董事對(duì)本次董事會(huì)會(huì)議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》

鑒于公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）中1名激勵(lì)對(duì)象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會(huì)審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的內(nèi)容相符。

上述調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《披露指南》”）等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。本次調(diào)整合法、有效。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告》。

表決情況：8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事JIN LI（李進(jìn)）因配偶參與本激勵(lì)計(jì)劃回避表決。

（二）審議通過《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》等相關(guān)法律、法規(guī)及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵(lì)對(duì)象579.16萬股第二類限制性股票，授予價(jià)格為20.52元/股。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。

表決情況：8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。關(guān)聯(lián)董事JIN LI（李進(jìn)）因配偶參與本激勵(lì)計(jì)劃回避表決。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-059

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票首次授予日：2021年12月16日

● 限制性股票首次授予數(shù)量：579.16萬股，占目前公司股本總額40,068萬股的1.45%。

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

《成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已成就，根據(jù)成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2021年12月16日召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵(lì)對(duì)象579.16萬股第二類限制性股票，授予價(jià)格為20.52元/股?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、限制性股票授予情況

（一）已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年10月28日，公司召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案。公司監(jiān)事會(huì)就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年11月16日，公司召開第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的議案》。公司監(jiān)事會(huì)就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

3、2021年11月30日至2021年12月9日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織提出的異議。同時(shí)，公司于2021年12月10日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年12月16日，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。本激勵(lì)計(jì)劃獲得2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在條件成就時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。同日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年12月16日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵(lì)對(duì)象579.16萬股第二類限制性股票，授予價(jià)格為20.52元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中1名激勵(lì)對(duì)象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會(huì)審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的內(nèi)容相符。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見

1、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中“限制性股票的授予條件”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生或不屬于上述任一情況。綜上所述，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件已成就，激勵(lì)對(duì)象可獲授限制性股票。

2、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

（1）根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2021年12月16日，該授予日符合《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《披露指南》”）及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（3）公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件均已成就。

（4）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

（5）董事會(huì)表決本次授予相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。

（6）公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司核心管理團(tuán)隊(duì)和骨干員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

綜上，我們一致同意公司以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵(lì)對(duì)象579.16萬股第二類限制性股票，授予價(jià)格為20.52元/股。

3、監(jiān)事會(huì)意見

（1）公司不存在《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（2）公司董事會(huì)確定的首次授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要中有關(guān)授予日的規(guī)定。

（3）獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

因此，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，監(jiān)事會(huì)同意以2021年12月16日為首次授予日，向符合授予條件的128名激勵(lì)對(duì)象授予579.16萬股第二類限制性股票。

（四）本次限制性股票的授予情況

1、首次授予日：2021年12月16日

2、首次授予價(jià)格：20.52元/股。

3、標(biāo)的股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

4、首次授予人員及數(shù)量：128名激勵(lì)對(duì)象，579.16萬股第二類限制性股票，概況如下：

■

注：1、公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的20%。任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。除SUIBO LI(田穗波)之外，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括其他單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東及上市公司實(shí)際控制人的配偶、父母、子女。

3、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象包括英國子公司Vernalis (R&D) Limited的11名技術(shù)骨干及管理人員和美國子公司HitGen Pharmaceuticals Inc.的2名技術(shù)骨干。

5、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期及歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，且不得在下列期間內(nèi)歸屬：

①公司定期報(bào)告公告前30日，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

■

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

6、限制性股票的歸屬條件

激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)此負(fù)有責(zé)任的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

（3）激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

（4）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票歸屬期的相應(yīng)考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，在各個(gè)考核年度分別對(duì)公司營業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)率和獲得批準(zhǔn)的IND（含新增適應(yīng)癥）個(gè)數(shù)進(jìn)行考核。具體考核情況如下表所示：

■

注：1、上述“凈利潤(rùn)率”=合并報(bào)表凈利潤(rùn)/合并報(bào)表營業(yè)收入，其中合并報(bào)表凈利潤(rùn)同時(shí)剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

2、上述“獲得批準(zhǔn)的IND（含新增適應(yīng)癥）個(gè)數(shù)”中“獲得批準(zhǔn)”是指獲得藥物臨床試驗(yàn)批準(zhǔn)或獲得藥物臨床試驗(yàn)?zāi)驹S可。

若公司未滿足當(dāng)年業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度所獲授的限制性股票不得歸屬，由公司作廢失效。

（5）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：

■

當(dāng)公司滿足當(dāng)年業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬比例（M）×個(gè)人層面歸屬比例（N）。

激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能歸屬的限制性股票，由公司作廢失效。

二、監(jiān)事會(huì)關(guān)于激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見

（一）首次授予的128名激勵(lì)對(duì)象均為公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中確定的激勵(lì)對(duì)象，均不存在《管理辦法》第八條及《上市規(guī)則》第8.4.2條所述不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均為在公司（含合并報(bào)表分子公司）任職的高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，均為公司正式在職員工，激勵(lì)對(duì)象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。

（三）首次授予的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已成就。

三、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

（一）限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法、公允價(jià)值確定方法

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，參照《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一一授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，公司運(yùn)用該模型以2021年12月16日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)首次授予的579.16萬股第二類限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：23.61元/股（假設(shè)授予日收盤價(jià)同測(cè)算日收盤價(jià)）

2、有效期分別為：1年、2年、3年（授予日至每期首個(gè)行權(quán)日的期限）

3、歷史波動(dòng)率：13.9526%、17.4512%、17.5443%（分別取近1、2、3年的上證指數(shù)歷史平均波動(dòng)率）

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：2.3101%、2.4774%、2.5686%（分別取國債1、2、3年期到期收益率）

5、股息率：0.1656%、0.2764%、0.3223%（采用公司所處證監(jiān)會(huì)行業(yè)近1、2、3年的平均股息率）

（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績(jī)的影響

董事會(huì)已確定本激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2021年12月16日，將根據(jù)授予日限制性股票的公允價(jià)值確認(rèn)激勵(lì)成本。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支，并在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。經(jīng)測(cè)算，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述結(jié)果并不代表最終會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

3、上述對(duì)公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，降低代理人成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

四、律師法律意見書的結(jié)論意見

北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

（一）公司首次授予事項(xiàng)以及激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授予條件已經(jīng)成就；

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（四）本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象、調(diào)整后的授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定；隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的意見

上海榮正投資咨詢股份有限公司作為財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次授予事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃授予日、授予價(jià)格、授予激勵(lì)對(duì)象及授予權(quán)益數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

六、備查文件

1、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（首次授予日）；

2、成都先導(dǎo)監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（首次授予日）的核查意見；

3、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書；

5、上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-055

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象

買賣公司股票情況的自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

2021年10月28日，成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2021年10月30日公告了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》(以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”)及其摘要。

公司于2021年11月29日召開第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議及第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2021年11月30日公告了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司查詢，公司對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公開披露前6個(gè)月內(nèi)（2021年4月29日至2021年10月29日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

一、核查的范圍及程序

1、核查對(duì)象為本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在自查期間買賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。

二、核查對(duì)象買賣公司股票的情況說明

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2021年11月22日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，經(jīng)核查，在自查期間，內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象不存在買賣公司股票的情形。

三、結(jié)論意見

綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；本激勵(lì)計(jì)劃的策劃、討論等過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記；公司在本激勵(lì)計(jì)劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。在本激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。

四、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-057

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2021年12月16日以通訊表決方式召開，會(huì)議通知已于2021年12月10日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際到會(huì)監(jiān)事3人，公司董事會(huì)秘書與證券事務(wù)代表列席會(huì)議，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席朱艷飛主持。會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

全體監(jiān)事對(duì)本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：

（一）審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告》。

表決情況：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

（二）審議通過《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：1、公司不存在《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

2、公司董事會(huì)確定的首次授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要中有關(guān)授予日的規(guī)定。

3、獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

因此，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，監(jiān)事會(huì)同意以2021年12月16日為首次授予日，向符合授予條件的128名激勵(lì)對(duì)象授予579.16萬股第二類限制性股票。

具體內(nèi)容詳見公司于同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。

表決情況：3 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年12月17日

證券代碼：688222 證券簡(jiǎn)稱：成都先導(dǎo) 公告編號(hào)：2021-058

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2021年12月16日召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整內(nèi)容公告如下：

一、已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年10月28日，公司召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案。公司監(jiān)事會(huì)就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年11月16日，公司召開第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于核實(shí)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的議案》。公司監(jiān)事會(huì)就《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

3、2021年11月30日至2021年12月9日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織提出的異議。同時(shí)，公司于2021年12月11日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年12月16日，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。本激勵(lì)計(jì)劃獲得2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在條件成就時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。同日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年12月16日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，同意以2021年12月16日為首次授予日，授予128名激勵(lì)對(duì)象579.16萬股第二類限制性股票，授予價(jià)格為20.52元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

二、調(diào)整事項(xiàng)

鑒于公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）中1名激勵(lì)對(duì)象已離職，公司擬取消其獲授的0.25萬股第二類限制性股票，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

經(jīng)過上述調(diào)整后，公司擬首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由129人調(diào)整為128人，擬首次授予權(quán)益數(shù)量由579.41萬股調(diào)整為579.16萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會(huì)審議。除上述調(diào)整外，公司本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的內(nèi)容相符。

三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《披露指南》”）等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。本次調(diào)整合法、有效。

四、獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為本次對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整，符合《上市規(guī)則》《披露指南》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，同意公司董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《披露指南》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

六、律師法律意見書的結(jié)論意見

北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：

（一）公司首次授予事項(xiàng)以及激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授予條件已經(jīng)成就；

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（四）本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象、調(diào)整后的授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的有關(guān)規(guī)定；

（五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定；隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

七、備查文件

1、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

2、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

3、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書。

特此公告。

成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月17日