證券代碼：000333 證券簡稱：美的集團 公告編號：2021-113
美的集團股份有限公司
第四屆董事會第三次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年12月24日以通訊方式召開第四屆董事會第三次會議，會議應到董事9人，實到董事9人，符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的規定。經會議認真討論，形成如下決議：
一、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》及巨潮資訊網披露的公司獨立董事和北京市嘉源律師事務所律師發表的相關意見）；
2018年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象8人和預留授予的3人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述11名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共357,500股限制性股票將由公司回購并注銷；首次授予的激勵對象1人和預留授予的1人因職務調整原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共28,750股限制性股票將由公司回購并注銷。
因此，公司擬回購注銷上述13名2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計386,250股。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
二、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》及巨潮資訊網披露的公司獨立董事和北京市嘉源律師事務所律師發表的相關意見）；
2019年限制性股票激勵計劃的激勵對象15人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述15名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共705,000股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象2人因職務調整原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共28,542股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象1人因違反“公司紅線”原因，上述1名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共37,500股限制性股票將由公司回購并注銷。
因此，公司擬回購注銷上述18名2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計771,042股。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
三、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》及巨潮資訊網披露的公司獨立董事和北京市嘉源律師事務所律師發表的相關意見）；
展開全文2020年限制性股票激勵計劃的激勵對象22人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述22名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共1,124,000股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象6人因職務調整原因，上述6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共90,501股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象2人因違反“公司紅線”原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共100,000股限制性股票將由公司回購并注銷。
因此，公司擬回購注銷上述30名2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計1,314,501股。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
四、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》及巨潮資訊網披露的公司獨立董事和北京市嘉源律師事務所律師發表的相關意見）；
2021年限制性股票激勵計劃的激勵對象2人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共140,000股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象4人因職務調整原因，上述4名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共70,000股限制性股票將由公司回購并注銷；激勵對象1人因違反“公司紅線”原因，上述1名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共80,000股限制性股票將由公司回購并注銷。
因此，公司擬回購注銷上述7名2021年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計290,000股。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
五、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于境外全資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的議案》（具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于境外子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的公告》及巨潮資訊網披露的公司獨立董事的相關意見）；
為了拓寬融資渠道，降低融資成本，支持公司綠色戰略發展，結合目前海外債券市場的情況和公司資金需求狀況，公司擬通過境外子公司Midea Investment Development Company Limited在境外發行總額不超過（含）等額12.00億美元的境外債券（以外幣發行的，按照該次發行日中國人民銀行公布的匯率中間價折算，以下簡稱“境外債券”），并由公司為本次境外債券發行及后續相關事項提供相應擔保。在滿足上市條件的前提下，本次發行的債券將申請在香港聯合交易所、新加坡證券交易所或其他合適的境外交易所上市交易。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
六、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層辦理本次發行境外債券相關事宜的議案》；
公司董事會提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層，根據有關法律法規的規定及監管機構的意見和建議，在股東大會審議通過的框架和原則下，從維護公司利益最大化的原則出發，全權辦理本次發行境外債券的全部事項，包括但不限于：
1、在有關法律、法規、規范性文件允許的范圍內，根據公司和市場的具體情況，確定本次境外發行債券的具體發行方案以及修訂、調整本次債券的發行條款，包括但不限于具體發行規模、期限、利率以及展期和利率調整、利率確定方式、發行價格、發行方式、發行費用、發行對象、發行時機、是否設置回售或贖回條款、擔保方案、信用評級安排、還本付息的期限和方式、轉讓安排等與發行條款有關的一切事宜；
2、決定并聘請本次發行境外債券的中介機構及債券受托管理人，簽署債券受托管理協議以及制定債券持有人會議規則等；
3、決定是否增加擔保、維好措施，以及是否使用其他增信方式；簽署擔保、維好協議等；
4、負責制定、審議、修改、批準、簽署和申報與本次境外債券發行有關的一切協議和法律文件；
5、依據監管部門意見、政策變化，或市場條件變化，除涉及有關法律、法規及公司章程規定須由股東大會重新表決的事項外，對與本次境外發行債券有關的事項進行相應調整，或根據實際情況決定是否繼續進行本次債券發行工作；
6、辦理本次發行境外債券申報、審批、核準、發行及上市交易手續等相關事宜；
7、辦理與本次發行境外債券有關的其他事項。
以上授權的期限自股東大會審議通過之日起至上述授權事項辦理完畢之日止。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
七、以9票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》(具體內容請參見公司于同日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《美的集團股份有限公司關于召開2022年第一次臨時股東大會的通知》)。
鑒于公司第四屆董事會第三次會議審議通過的相關議案尚需獲得公司股東大會的批準，公司董事會定于2022年1月11日下午14:30召開2022年第一次臨時股東大會，審議前述相關議案。
特此公告。
美的集團股份有限公司董事會
2021年12月27日
證券代碼：000333 證券簡稱：美的集團 公告編號：2021-114
美的集團股份有限公司
第四屆監事會第三次會議決議公告
本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年12月24日以通訊方式召開第四屆監事會第三次會議，應到監事3人，實到監事3人，符合《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的規定。經會議認真討論，形成如下決議：
一、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》；
公司監事會經審核后認為：根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對13名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計386,250股進行回購注銷。本事項不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，符合公司的實際情況及公司業務發展的實際需要。
二、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》；
公司監事會經審核后認為：根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對18名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計771,042股進行回購注銷。本事項不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，符合公司的實際情況及公司業務發展的實際需要。
三、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》；
公司監事會經審核后認為：根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對30名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計1,314,501股進行回購注銷。本事項不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，符合公司的實際情況及公司業務發展的實際需要。
四、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于對2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》；
公司監事會經審核后認為：根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對7名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計290,000股進行回購注銷。本事項不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，符合公司的實際情況及公司業務發展的實際需要。
五、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于境外全資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的議案》；
公司監事會經審核后認為：為進一步拓寬融資渠道，降低融資成本，支持公司綠色戰略發展，公司擬通過現有的境外全資子公司在境外發行總額不超過（含）等額12.00億美元的境外債券或等值貨幣的境外債（以外幣發行的，按照該次發行日中國人民銀行公布的匯率中間價折算，以下簡稱“境外債券”），并由公司為本次境外債券發行及后續相關事項提供相應擔保。擬發行境外公司債券募集資金將用于公司業務運營，調整公司債務結構，補充公司流動資金或項目投資，有利于公司持續穩定運行，符合全體股東利益。
特此公告。
美的集團股份有限公司監事會
2021年12月27日
證券代碼：000333 證券簡稱：美的集團 公告編號：2021-115
美的集團股份有限公司
關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分
激勵股份回購注銷的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“美的集團”）第四屆董事會第三次會議于2021年12月24日召開，會議審議通過了《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》和《關于對2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，現將相關事項說明如下：
一、2018年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1、2018年3月29日，美的集團第二屆董事會第三十次會議審議通過了《美的集團股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》”）及其摘要。第二屆監事會第二十二次會議對公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》激勵對象名單進行了核查。
2、2018年4月23日，公司召開2017年年度股東大會，審議通過了《關于公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于制定〈2018年限制性股票激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2018年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等2018年限制性股票激勵計劃相關議案。
本次計劃擬授予的限制性股票數量2,501萬股，其中首次向344人授予2,221萬股，占本次授予限制性股票總量的88.80%；預留280萬股，占本次授予限制性股票總量的11.20%。首次授予價格為28.77元/股。
3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利潤分配實施公告》，以總股本6,584,022,574股為基數，向全體股東每10股派發現金12.00元。本次權益分派股權登記日為2018年5月3日，除權除息日為2018年5月4日。
4、根據美的集團2017年年度股東大會授權，2018年5月7日公司召開第二屆董事會第三十三次會議審議通過《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予價格、激勵對象名單及授予數量的議案》、《關于確定公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予日的議案》和《關于公司2018年限制性股票激勵計劃首次授予相關事項的議案》，確定本次限制性股票的首次授予日為2018年5月7日，同意公司首次向343名激勵對象授予2,215萬股限制性股票，首次授予價格由28.77元/股調整為27.57元/股。
5、公司本次擬向343名激勵對象授予預留限制性股票2,215萬股，但在授予日后，因24名激勵對象放棄認繳，其所獲授的合計158萬股限制性股票予以取消，故公司首次授予限制性股票實際授予的激勵對象為319名，實際授予的限制性股票的數量為2,057萬股。廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）于2018年6月8日出具了廣會驗字[2018]G18027340015號《驗資報告》，審驗了公司截至2018年6月6日止根據2018年限制性股票激勵計劃向319名激勵對象首次授予限制性股票而定向發行限制性A股股票新增的注冊資本和股本的實收情況。經審驗，截至2018年6月6日止，公司已收到319名限制性股票激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣567,114,900.00元，其中增加股本人民幣20,570,000.00元，增加資本公積人民幣546,544,900.00元。
6、根據《管理辦法》的有關規定，經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了2018年限制性股票激勵計劃首次授予登記工作，首次授予限制性股票的上市日期為2018年6月21日。
7、根據美的集團2017年年度股東大會授權，2019年3月11日公司召開第三屆董事會第八次會議審議通過《關于向激勵對象授予2018年預留限制性股票的議案》，確定本次限制性股票的預留授予日為2019年3月11日，同意公司授予34名 激勵對象256萬股預留限制性股票，授予價格為23.59元/股。第三屆監事會第六次 會議對公司授予2018年預留限制性股票的激勵對象人員名單進行了核實。
8、公司本次擬向34名激勵對象授予預留限制性股票256萬股，但在授予日后，因2名激勵對象放棄認繳，其所獲授的合計14萬股限制性股票予以取消，故公司預留授予限制性股票實際授予的激勵對象為32名，實際預留授予的限制 性股票的數量為242萬股。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于2019年4月27日出具了中匯會驗[2019]2446 號《驗資報告》，審驗了公司截至2019年4月23日止根據2018年限制性股票激勵計劃實際向32名激勵對象預留授予限制性股票而定向發行限制性 A 股股票新增的注冊資本和股本的實收情況。經審驗，截至2019年4月23日止，公司已收到32名限制性股票激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣57,087,800.00元，其中增加股本人民幣2,420,000.00元，增加資本公積人民幣54,667,800.00元。
9、根據中國證監會《管理辦法》的有關規定，經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了2018年限制性股票激勵計劃預留限制性股票授予登記工作，預留限制性股票的上市日期為2019年5月 10日。
10、公司已經于2019年5月23日披露了《2018年度利潤分配實施公告》， 公司2018年年度權益分派方案實際為：以公司現有總股本6,605,842,687股剔除已回購股份40,014,998股后可參與分配的總股數6,565,827,689股為基數，按照分配總額不變的原則，向全體股東每10股派13.039620元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2019年5月29日，除權除息日為2019年5月30日。
11、公司于2019年5月30日召開第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2018年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃首次授予的回購價格將由27.57元/股調整為26.27元/股，預留授予的回購價格將由23.59元/股調整為22.29元/股。
同時審議通過了《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職及職務調整的原因對21名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計123.85萬股進行回購注銷。
12、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2018年首次授予限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的1,238,500股限制性股票的申請。2019年7月23日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
13、公司于2020年1月10日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于對2017年、2018年和2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、違反“公司紅線”、個人業績不達標及職務調整等原因對33名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計158.65萬股進行回購注銷。
14、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的1,586,500股限制性股票的申請。2020年3月10日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
15、公司已經于2020年5月27日披露了《2019年度利潤分配實施公告》，公司2019年年度權益分派方案為：以公司現有總股本6,999,467,315股扣除回購專戶上已回購股份42,286,257股后可參與分配的總股數6,957,181,058股為基數，向全體股東每10股派16元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2020年6月1日，除權除息日為2020年6月2日。
公司于2020年6月5日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2019年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃首次授予的回購價格將由26.27元/股調整為24.68元/股，預留授予的回購價格將由22.29元/股調整為20.70元/股。
以及審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予的第一次解除限售期解鎖條件成就的議案》，本次符合解鎖條件的激勵對象共計231人，可申請解鎖并上市流通的限制性股票數量為370.4125萬股，占目前公司股本總額的0.0529%，本次解除限售股份的上市流通日期為2020年7月1日。
16、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的1,021,000股限制性股票的申請。2020年7月31日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
17、公司于2021年1月5日召開第三屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整及觸犯“公司紅線”等原因對22名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計100.9501萬股進行回購注銷。
18、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的100.9501萬股限制性股票的申請。2021年5月24日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
19、公司已經于2021年5月27日披露了《2020年度利潤分配實施公告》，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
20、公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃的回購價格將做相應調整，首次授予的回購價格將由24.68元/股調整為23.11元/股，預留授予的回購價格將由20.70元/股調整為19.13元/股。
同時審議通過了《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整、2020年度個人及單位業績考核不達標等原因對67名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計76.1121萬股進行回購注銷。
以及審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃首次授予的第二次解除限售期解鎖條件成就的議案》，本次符合解鎖條件的激勵對象共計209人，可申請解鎖并上市流通的限制性股票數量為304.3254萬股，占目前公司股本總額的0.0432%，本次解除限售股份的上市流通日期為2021年6月30日，其中高級管理人員胡自強、張小懿和鐘錚分別解鎖2.5萬股、2.5萬股和2萬股。
21、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的761,121股限制性股票的申請。2021年11月30日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
二、2019年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1、2019年4月18日，美的集團第三屆董事會第十次會議審議通過了《美的集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》”）及其摘要。第三屆監事會第七次會議對公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》激勵對象名單進行了核查。
2、2019年5月13日，公司召開2018年年度股東大會，審議通過了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于制定〈2019年限制性股票激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2019年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等2019年限制性股票激勵計劃相關議案。
本次計劃擬授予451名激勵對象3,035萬股限制性股票，占美的集團當時發行股本總額的0.46%，本次計劃授予的限制性股票的價格為27.09元/股。
3、公司于2019年5月23日披露了《2018年度利潤分配實施公告》，以可參與分配的總股數6,565,827,689股為基數，向全體股東每10股派發現金13.039620元。本次權益分派股權登記日為2019年5月29日，除權除息日為2019年5月30日。
4、根據美的集團2018年年度股東大會授權，2019年5月30日公司召開第三屆董事會第十二次會議審議通過《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于確定公司2019年限制性股票激勵計劃授予日的議案》和《關于公司2019年限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案》，確定本次限制性股票的授予日為2019年5月30日，同意公司向451名激勵對象授予3,035萬股限制性股票，授予價格由27.09元/股調整為25.79元/股。
5、公司本次擬向451名激勵對象授予限制性股票3,035萬股，但在授予日后，28名激勵對象因離職、崗位變動和主動放棄認繳等原因，其所獲授的合計179萬股限制性股票予以取消，故公司實際授予限制性股票的激勵對象為423名，實際授予的限制性股票的數量為2,856萬股。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于2019年6月25日出具了中匯會驗[2019]3970號《驗資報告》，審驗了公司截至2019年6月24日止根據2019年限制性股票激勵計劃實際向423名激勵對象授予限制性股票募集資金的實收情況。經審驗，截至2019年6月24日止，公司已收到423名限制性股票激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣736,562,400.00元，本次授予后公司股本總額不變，增加股權激勵限售股28,560,000.00股，減少無限售條件的流通股28,560,000.00股。
6、根據《管理辦法》的有關規定，經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了2019年限制性股票激勵計劃的登記工作，限制性股票的上市日期為2019年7月10日。
7、公司于2020年1月10日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于對2017年、2018年和2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職及職務調整等原因對21名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計124.1萬股進行回購注銷。
8、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的1,241,000股限制性股票的申請。2020年3月10日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
9、公司已經于2020年5月27日披露了《2019年度利潤分配實施公告》，公司2019年年度權益分派方案為：以公司現有總股本6,999,467,315股扣除回購專戶上已回購股份42,286,257股后可參與分配的總股數6,957,181,058股為基數，向全體股東每10股派16元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2020年6月1日，除權除息日為2020年6月2日。
公司于2020年6月5日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2019年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃的回購價格將由25.79元/股調整為24.20元/股。
10、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的1,010,000股限制性股票的申請。2020年7月31日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
11、公司于2021年1月5日召開第三屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整及觸犯“公司紅線”等原因對15名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計104.3958萬股進行回購注銷。
12、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的104.3958萬股限制性股票的申請。2021年5月24日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
13、公司已經于2021年5月27日披露了《2020年度利潤分配實施公告》，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
14、公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，2019年限制性股票激勵計劃的回購價格將做相應調整，的回購價格將由24.20元/股調整為22.63元/股。
同時審議通過了《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整、2020年度個人及單位業績考核不達標、違反“公司紅線”等原因對92名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計94.1788萬股進行回購注銷。
以及審議通過了《關于2019年限制性股票激勵計劃的第一次解除限售期解鎖條件成就的議案》，本次符合解鎖條件的激勵對象共計363人，可申請解鎖并上市流通的限制性股票數量為565.4629萬股，占目前公司股本總額的0.0802%，本次解除限售股份的上市流通日期為2021年7月13日，其中高級管理人員王金亮解鎖3萬股。
15、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的94.1788萬股限制性股票的申請。2021年11月30日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
三、2020年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1、2020年4月28日，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《美的集團股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“2020年限制性股票激勵計劃（草案）”）及其摘要。第三屆監事會第十四次會議對公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》激勵對象名單進行了核查。
2、2020年5月22日，公司召開2019年年度股東大會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于制定〈2020年限制性股票激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等2020年限制性股票激勵計劃相關議案。
本次計劃擬授予520名激勵對象3,418萬股限制性股票，占美的集團當時發行股本總額的0.49%，本次計劃授予的限制性股票的價格為26.01元/股。
3、公司已經于2020年5月27日披露了《2019年度利潤分配實施公告》，公司2019年年度權益分派方案為：以公司現有總股本6,999,467,315股扣除回購專戶上已回購股份42,286,257股后可參與分配的總股數6,957,181,058股為基數，向全體股東每10股派16元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2020年6月1日，除權除息日為2020年6月2日。
4、根據美的集團2019年年度股東大會授權，2020年6月5日公司召開第三屆董事會第二十一次會議審議通過《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于確定公司2020年限制性股票激勵計劃授予日的議案》和《關于公司2020年限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案》，確定本次限制性股票的授予日為2020年6月5日，同意公司向520名激勵對象授予3,418萬股限制性股票，授予價格由26.01元/股調整為24.42元/股。
5、公司本次擬向520名激勵對象授予限制性股票3,418萬股，但在授予日后，14名激勵對象因離職或主動不認繳等原因，其所獲授的合計93.5萬股限制性股票予以取消，故公司實際授予限制性股票的激勵對象為506名，實際授予的限制性股票的數量為3,324.50萬股。
中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于2020年7月6日出具了中匯會驗[2020]5044號《驗資報告》，審驗了公司截至2020年6月30日止根據2020年限制性股票激勵計劃實際向506名激勵對象授予限制性股票募集資金的實收情況。經審驗，截至2020年6月30日止，公司已收到506名限制性股票激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣811,842,900.00元，本次授予后公司股本總額不變，增加股權激勵限售股33,245,000.00股，減少無限售條件的流通股33,245,000.00股。
6、根據《管理辦法》的有關規定，經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了2020年限制性股票激勵計劃的登記工作，限制性股票的上市日期為2020年7月14日。
7、公司于2021年1月5日召開第三屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整及觸犯“公司紅線”等原因對11名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計44.0374萬股進行回購注銷。
8、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的44.0374萬股限制性股票的申請。2021年5月24日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
9、公司已經于2021年5月27日披露了《2020年度利潤分配實施公告》，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
10、公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，2020年限制性股票激勵計劃的回購價格將做相應調整，的回購價格將由24.42元/股調整為22.85元/股。
同時審議通過了《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》，同意因激勵對象離職、職務調整、2020年度個人及單位業績考核不達標、違反“公司紅線”等原因對263名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計164.3164萬股進行回購注銷。
以及審議通過了《關于2020年限制性股票激勵計劃的第一次解除限售期解鎖條件成就的議案》，本次符合解鎖條件的激勵對象共計487人，可解鎖的限制性股票數量為548.8962萬股。占目前公司股本總額的0.0778%，本次解除限售股份的上市流通日期為2021年7月20日，其中高級管理人員王金亮和李國林分別解鎖2.4萬股和2萬股。
11、公司向中國結算深圳分公司提交了注銷2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的164.3164萬股限制性股票的申請。2021年11月30日，經中國結算深圳分公司審核確認，公司已完成上述全部限制性股票的回購注銷事宜。
四、2021年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和批準情況
1、2021年4月28日，美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“美的集團”）第三屆董事會第三十二次會議審議通過了《美的集團股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》”）及其摘要。第三屆監事會第二十一次會議對公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》激勵對象名單進行了核查。
2、2021年5月21日，公司召開2020年年度股東大會，審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于制定〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等2021年限制性股票激勵計劃相關議案。
本次計劃擬授予147名激勵對象1,057萬股限制性股票，占美的集團當時發行股本總額的0.15%，本次計劃授予的限制性股票的價格為41.49元/股。
3、公司已經于2021年5月27日披露了《2020年度利潤分配實施公告》，以公司現有可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金。本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
4、根據美的集團2020年年度股東大會授權，2021年6月4日公司召開第三屆董事會第三十四次會議審議通過《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃授予價格、激勵對象名單及授予數量的議案》、《關于確定公司2021年限制性股票激勵計劃授予日的議案》和《關于公司2021年限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案》。
根據2020年度利潤分配的實施安排，授予價格由41.49元/股調整為39.92元/股。同時因激勵對象離職原因，將2021年限制性股票的激勵對象由147名變更為145名，限制性股票總量由1,057萬股調整為1,041萬股，并確定本次限制性股票的授予日為2021年6月4日，同意公司向145名激勵對象授予1041萬股限制性股票。
5、公司本次擬向145名激勵對象授予限制性股票1,041萬股，但在授予日后，6名激勵對象因離職或主動不認繳等原因，其所獲授的合計47萬股限制性股票予以取消，故公司實際授予限制性股票的激勵對象為139名，實際授予的限制性股票的數量為994萬股，。
中匯會計師事務所（特殊普通合伙）于2021年6月30日出具了中匯會驗[2021]6003號《驗資報告》，審驗了公司截至2021年6月23日止根據2021年限制性股票激勵計劃實際向139名激勵對象授予限制性股票募集資金的實收情況。經審驗，截至2021年6月23日止，公司已收到139名限制性股票激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣396,804,800.00元，本次授予后公司股本總額不變，增加股權激勵限售股9,940,000.00股，減少無限售條件的流通股9,940,000.00股。
6、根據《管理辦法》的有關規定，經深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃的登記工作，限制性股票的上市日期為2021年7月16日。
五、本次部分激勵股份回購注銷的情況說明
（一）、2018年限制性股票激勵計劃激勵股份回購注銷
1、回購注銷的原因及數量
（1）2018年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象8人和預留授予的3人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述11名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共357,500股限制性股票將由公司回購并注銷；；
（2）2018年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象1人和預留授予的1人因職務調整原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共28,750股限制性股票將由公司回購并注銷。
根據公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，公司擬回購注銷上述13名2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計386,250股。
2、回購注銷的價格
2018年限制性股票激勵計劃的首次授予價格為27.57元/股，預留授予價格為23.59元/股。依據公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》關于限制性股票的回購價格調整的相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項，公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整。
由于公司已經實施了2018年度利潤分配方案，以公司現有總股本6,605,842,687股剔除已回購股份40,014,998股后可參與分配的總股數6,565,827,689股為基數，按照分配總額不變的原則，向全體股東每10股派13.039620元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2019年5月29日，除權除息日為2019年5月30日。
公司于2019年5月30日召開第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2018年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃首次授予的回購價格由27.57元/股調整為26.27元/股，預留授予的回購價格由23.59元/股調整為22.29元/股。
由于公司已經實施了2019年度利潤分配方案，以公司現有總股本6,999,467,315股扣除回購專戶上已回購股份42,286,257股后可參與分配的總股數6,957,181,058股為基數，向全體股東每10股派16元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2020年6月1日，除權除息日為2020年6月2日。
公司于2020年6月5日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2019年度利潤分配的實施安排，2018年限制性股票激勵計劃首次授予的回購價格將由26.27元/股調整為24.68元/股，預留授予的回購價格將由22.29元/股調整為20.70元/股。
由于公司已經實施了2020年度利潤分配方案，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，首次授予的回購價格將由24.68元/股調整為23.11元/股，預留授予的回購價格將由20.70元/股調整為19.13元/股。
3、回購注銷的相關內容
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（二）、2019年限制性股票激勵計劃激勵股份回購注銷
1、回購注銷的原因及數量
（1）2019年限制性股票激勵計劃激勵對象15人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述15名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共705,000股限制性股票將由公司回購并注銷；
（2）2019年限制性股票激勵計劃激勵對象2人因職務調整原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共28,542股限制性股票將由公司回購并注銷；
（3）2019年限制性股票激勵計劃激勵對象1人因違反“公司紅線”原因，上述1名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共37,500股限制性股票將由公司回購并注銷；
根據公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，公司擬回購注銷上述18名2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計771,042股。
2、回購注銷的價格
2019年限制性股票激勵計劃的授予價格為25.79元/股。依據公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》關于限制性股票的回購價格調整的相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項，公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整。
由于公司已經實施了2019年度利潤分配方案，以公司現有總股本6,999,467,315股扣除回購專戶上已回購股份42,286,257股后可參與分配的總股數6,957,181,058股為基數，向全體股東每10股派16元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2020年6月1日，除權除息日為2020年6月2日。
公司于2020年6月5日召開第三屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2019年度利潤分配的實施安排，2019年限制性股票激勵計劃的回購價格將由25.79元/股調整為24.20元/股。
由于公司已經實施了2020年度利潤分配方案，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，2019年限制性股票激勵計劃的回購價格將由24.20元/股調整為22.63元/股。
3、回購注銷的相關內容
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（三）、2020年限制性股票激勵計劃激勵股份回購注銷
1、回購注銷的原因及數量
（1）2020年限制性股票激勵計劃激勵對象22人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述22名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共1,124,000股限制性股票將由公司回購并注銷；
（2）2020年限制性股票激勵計劃激勵對象6人因職務調整原因，上述6名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共90,501股限制性股票將由公司回購并注銷；
（3）2020年限制性股票激勵計劃激勵對象2人因違反“公司紅線”原因，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共100,000股限制性股票將由公司回購并注銷。
根據公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，公司擬回購注銷上述30名2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計1,314,501股。
2、回購注銷的價格
2020年限制性股票激勵計劃的授予價格為24.42元/股，依據公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》關于限制性股票的回購價格調整的相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項，公司應對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整。
由于公司已經實施了2020年度利潤分配方案，以公司現有總股本7,045,159,320股扣除回購專戶上已回購股份131,190,961股后可參與分配的總股數6,913,968,359股為基數，向全體股東每10股派16.005847元人民幣現金，本次權益分派股權登記日為2021年6月1日，除權除息日為2021年6月2日。
公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，根據2020年度利潤分配的實施安排，2020年限制性股票激勵計劃的回購價格將由24.42元/股調整為22.85元/股。
3、回購注銷的相關內容
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（四）、2021年限制性股票激勵計劃激勵股份回購注銷
1、回購注銷的原因及數量
（1）2021年限制性股票激勵計劃激勵對象2人因離職原因被公司董事會認定為不再適合成為激勵對象，上述2名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共140,000股限制性股票將由公司回購并注銷；
（2）2021年限制性股票激勵計劃激勵對象4人因職務調整原因，上述4名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共70,000股限制性股票將由公司回購并注銷；
（3）2021年限制性股票激勵計劃激勵對象激勵對象1人因違反“公司紅線”原因，上述1名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共80,000股限制性股票將由公司回購并注銷；
根據公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，公司擬回購注銷上述7名2021年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計290,000股。
2、回購注銷的價格
2021年限制性股票激勵計劃的授予價格為39.92元/股，因此，2021年限制性股票激勵計劃的回購價格為39.92元/股。
3、回購注銷的相關內容
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六、本次回購注銷限制性股票后股本結構變化表
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七、本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票不會影響公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的實施，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，亦不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，以創造最大價值回報股東。
八、獨立董事意見
本次回購注銷部分限制性股票事宜符合《管理辦法》及有關法律、法規和規范性的規定，符合公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及《公司章程》的規定，不會影響公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的實施，不會對公司經營業績及經營成果產生重大影響，不存在損害上市公司及全體股東特別是中小股東權益的情況。
因此，我們同意公司根據《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷因離職及職務調整等原因的13名2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計386,250股；根據《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷因離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因的18名2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計771,042股；根據《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷因離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因的30名2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計1,314,501股；根據《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷因離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因的7名2021年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計290,000股。
九、監事會意見
因公司部分激勵對象離職及職務調整等原因，根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對13名2018年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計386,250股進行回購注銷。
因公司部分激勵對象離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因，根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對18名2019年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計771,042股進行回購注銷。
因公司部分激勵對象離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因，根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2020年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司30名2020年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計1,314,501股進行回購注銷。
因公司部分激勵對象離職、職務調整及違反“公司紅線”等原因，根據《管理辦法》及相關法律、法規及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的規定，同意公司對7名2021年限制性股票激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計290,000股進行回購注銷。
本事項不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，符合公司的實際情況及公司業務發展的實際需要。
十、律師法律意見的結論性意見
1、本次回購已經取得現階段必要的授權和批準，尚需提交股東大會審議。
2、本次回購的相關事宜符合《管理辦法》、《公司章程》及公司相關限制性股票激勵計劃的相關規定。
十一、備查文件
1、第四屆董事會第三次會議決議；
2、第四屆監事會第三次會議決議；
3、美的集團股份有限公司獨立董事意見；
4、北京市嘉源律師事務所法律意見書。
特此公告。
美的集團股份有限公司董事會
2021年12月27日
證券代碼：000333 證券簡稱：美的集團 公告編號：2021-116
美的集團股份有限公司
關于境外子公司擬發行境外債券
并由公司提供擔保的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2021年12月24日召開第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關于境外全資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的議案》《關于提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層辦理本次發行境外債券相關事宜的議案》。為了拓寬融資渠道，降低融資成本，支持公司綠色戰略落地，實現公司產品升級，結合目前海外債券市場的情況和公司資金需求狀況，公司擬通過境外全資子公司在境外發行總額不超過（含）等額12.00億美元的境外債券（以外幣發行的，按照該次發行日中國人民銀行公布的匯率中間價折算，以下簡稱“境外債券”）。本次發行的方案及相關事項如下：
一、本次申請發行境外債券概況
1、發行人：Midea Investment Development Company Limited。
2、發行債券的數量規模及幣種
本次債券發行總額不超過（含）等額12億美元的境外債券，債券發行種類包括但不限于綠色公司債券（以外幣發行的，按照該次發行日中國人民銀行公布的匯率中間價折算），具體發行規模提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層根據業務資金需求、發行時的市場情況和公司實際情況在上述范圍內確定。發行幣種提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層根據資金需求和發行時的市場情況，在美元、歐元、日元、港元以及境外人民幣等貨幣中確定。
3、發行方式及對象
本次債券擬選擇適當時機一次或分期向合格投資者發行債券。
4、債券期限
本次債券期限不超過（含）5年。可以為單一期限品種，也可以為多種期限的混合品種。
5、募集資金的用途
本次債券的募集資金在扣除發行費用后，擬根據債券種類對應的資金用途和方式使用，包括但不限于公司產品綠色設計和綠色制造相關項目，如環保高能效產品的設計和開發，生產制造設備的低碳節能升級以及能源結構的綠色升級，提高可再生能源采購量等。具體用途提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層根據公司資金需求和發行時市場情況在上述范圍內確定。
6、決議的有效期
本次債券的決議有效期為自股東大會審議通過之日起36個月內有效。
7、債券票面利率及確定方式
本次債券為固定利率債券，票面利率及初始定價由公司與主承銷商根據市場情況協商確定。
8、擔保及其他增信方式
為保證本次境外債券順利發行，公司擬為發行主體于本次境外債券發行及后續相關事項提供相應擔保。
9、債券上市地
在滿足上市條件的前提下，本次發行的債券將申請在香港聯合交易所、新加坡證券交易所或其他合適的境外交易所上市交易，具體上市方案提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層根據債券發行及公司實際情況確定。
二、關于本次擬發行境外債券的授權事項
公司董事會提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層，根據有關法律法規的規定及監管機構的意見和建議，在股東大會審議通過的框架和原則下，從維護公司利益最大化的原則出發，全權辦理本次發行境外債券的全部事項，包括但不限于：
1、在我國有關法律、法規、規范性文件允許的范圍內，根據公司和市場的具體情況，確定本次境外發行債券的具體發行方案以及修訂、調整本次債券的發行條款，包括但不限于具體發行規模、期限、利率以及展期和利率調整、利率確定方式、發行價格、發行方式、發行費用、發行對象、發行時機、是否設置回售或贖回條款、擔保方案、信用評級安排、還本付息的期限和方式、轉讓安排等與發行條款有關的一切事宜；
2、決定并聘請本次發行境外債券的中介機構及債券受托管理人，簽署債券受托管理協議以及制定債券持有人會議規則等；
3、決定是否增加擔保、維好措施，以及是否使用其他增信方式；簽署擔保、維好協議等；
4、負責制定、審議、修改、批準、簽署和申報與本次境外債券發行有關的一切協議和法律文件；
5、依據監管部門意見、政策變化，或市場條件變化，除涉及有關法律、法規及公司章程規定須由股東大會重新表決的事項外，對與本次境外發行債券有關的事項進行相應調整，或根據實際情況決定是否繼續進行本次債券發行工作；
6、辦理本次發行境外債券申報、審批、核準、發行及上市交易手續等相關事宜；
7、辦理與本次發行境外債券有關的其他事項。
以上授權的期限自股東大會審議通過之日起至上述授權事項辦理完畢之日止。
三、本次發行境外債券履行的相關程序
本次發行境外債券的事項已經公司第四屆董事會第三次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。公司將按照有關法律、法規的規定在滿足相關條件后實施發行，公司將及時披露本次境外債券發行、擔保及其他后續進展事宜。
四、董事會意見
本次發行境外債券能夠拓寬公司融資渠道，滿足公司業務發展需要。公司為本次境外債券發行及后續相關事宜提供擔保符合公司整體利益，因被擔保人為公司全資子公司，擔保風險可控，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
五、擔保相關事項
1、被擔保人基本情況
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2、被擔保人股權結構
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3、被擔保人主要財務指標
（單位：千元人民幣）
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4、累計對外擔保數量
本次發行境外債券并由公司提供擔保事項經股東大會審議通過后，公司為控股子公司提供最高保證額度將增加約76億至約1,312億元（按照2021年12月24日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價計算）。截至11月30日，公司及公司控股子公司不存在對合并報表外單位提供擔保的情形，公司對控股子公司擔保余額約為469億元，占公司2020年12月31日歸屬于母公司凈資產的比例為39.91%。公司及控股子公司無逾期對外擔保、涉訴訟擔保情況。
六、對公司的影響
本次發行境外債券將進一步推動公司綠色戰略的落地。公司將根據市場情況及公司實際情況實施本次發行計劃，本次發行境外債券事項尚需取得國家相關部門核準或備案，存在較大不確定性，敬請廣大投資者注意風險。
特此公告。
美的集團股份有限公司董事會
2021年12月27日
證券代碼：000333 證券簡稱：美的集團 公告編號：2021-117
美的集團股份有限公司關于召開
2022年第一次臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
1、股東大會的屆次
本次召開的股東大會為美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）2022年第一次臨時股東大會。
2、會議召集人：公司董事會。
《關于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》已經公司于2021年12月24日召開的第四屆董事會第三次會議審議通過。
3、會議召開的合法性、合規性情況：召開本次年度股東大會會議符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》等規范性文件和《公司章程》的規定。
4、本次股東大會召開日期與時間
（1）現場會議召開時間為：2022年1月11日（星期二）下午14:30。
（2）網絡投票時間為：2022年1月11日，其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2022年1月11日上午9:15一9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行網絡投票的具體時間為：2022年1月11日上午9:15－下午15:00的任意時間。
5、會議召開方式：
本次股東大會采用現場投票與網絡投票相結合的方式。
（1）現場投票：包括本人出席及通過填寫授權委托書授權他人出席；
（2）網絡投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
股東大會股權登記日登記在冊的所有股東，均有權通過相應的投票系統行使表決權，同一股份只能選擇現場投票、網絡投票或符合規定的其他投票方式中的一種表決方式。同一表決權出現重復表決的，以第一次投票結果為準。
6、會議的股權登記日:2022年1月4日。
7、出席對象
（1）于股權登記日下午收市時在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東，上述本公司全體股東均有權出席本次股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
（2）本公司董事、監事和高級管理人員。
（3）本公司聘請的律師及董事會邀請的其他嘉賓。
8、現場會議召開地點：廣東省佛山市順德區美的大道6號美的總部大樓C407會議室。
9、中小投資者的表決應當單獨計票
公司本次股東大會表決票統計時，將會對中小投資者的表決進行單獨計票。單獨計票結果將于股東大會決議公告時同時公開披露。
二、會議審議事項
（一）審議《關于對2018年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（詳見公司于2021年12月27日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》；
（二）審議《關于對2019年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（詳見公司于2021年12月27日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》）；
（三）審議《關于對2020年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（詳見公司于2021年12月27日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》）；
（四）審議《關于對2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的議案》（詳見公司于2021年12月27日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于對2018年、2019年、2020年和2021年限制性股票激勵計劃部分激勵股份回購注銷的公告》）；
（五）審議《關于境外全資子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的議案》（詳見公司于2021年12月27日披露于巨潮資訊網和公司指定信息披露報刊的《關于境外子公司擬發行境外債券并由公司提供擔保的公告》）；
（六）審議《關于提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層辦理本次發行境外債券相關事宜的議案》。
本次會議共審議6項議案，6項議案均為特別決議案，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上同意方可通過。
三、提案編碼
表一：本次股東大會議案編碼示例表
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四、會議登記事項
（一）登記時間：
2022年1月5日至1月7日工作日上午9：00-下午17：00。
（二）登記手續：
1、法人股東登記
法人股東的法定代表人須持有股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法人代表證明書和本人身份證辦理登記手續；委托代理人出席的，還須持法人授權委托書（附件二）和出席人身份證。
2、個人股東登記
個人股東須持本人身份證、持股憑證、證券賬戶卡辦理登記手續；委托代理人出席的，還須持有出席人身份證和授權委托書（附件二）。
3、登記地點：
登記地點：廣東省佛山市順德區北滘鎮美的大道6號美的總部大樓。
4、其他事項
（1）本次股東大會現場會議與會人員的食宿及交通費用自理。
（2）聯系方式：
聯系電話：0757-26637438
聯系人：猶明陽
聯系地點：廣東省佛山市順德區北滘鎮美的大道6號美的總部大樓
郵政編碼：528311
指定傳真：0757-26605456
電子郵箱：IR@midea.com
異地股東可采用信函或郵件的方式登記（登記時間以收到信函或郵件時間為準）。郵件登記請發送后電話確認。
（3）網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的相關事宜具體詳見“附件一、參加網絡投票的具體操作流程”。
六、備查文件
1、美的集團股份有限公司第四屆董事會第三次會議決議。
特此公告。
美的集團股份有限公司
董事會
2021年12月27日
附件一：
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1、投票代碼：360333
2、投票簡稱：美的投票
3、填報表決意見或選舉票數。
對于非累計投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
二、通過深圳證券交易所交易系統投票的程序
1、投票時間：2022年1月11日的交易時間，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的程序
1、互聯網投票系統開始投票的時間為2022年1月11日9:15至15:00。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票。
附件二：
授權委托書
茲委托【 】先生（女士）代表我單位（個人）出席美的集團股份有限公司于2022年1月11日召開的2022年第一次臨時股東大會，并代表本人依照以下指示對下列議案投票。
一、本人(本單位)對本次股東大會提案的明確投票意見如下:
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二、本人(本單位)對上述審議事項中未作明確投票指示的，代理人有權____ /無權____按照自己的意見投票。
委托人名稱： 委托人證件號碼：
委托人持股數量及性質： 委托人股票賬戶卡號碼：
受托人姓名： 受托人證件號碼：
委托人姓名或名稱(簽章)：
委托日期：2022年 月 日
有效期： 2022年 月 日至2022年 月 日