圖源：視覺中國
記者 | 杜薇
記者 | 杜薇
臨近年關，又有基金公司被推上了“風口浪尖”。
據證監會上海監管局近日發布的行政處罰決定書顯示，上投摩根前基金經理樂某在2013年7月至2016年4月任職期內，先后擔任上投摩根中國優勢、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質生活等五只基金的基金經理助理（享有基金交易查詢權限），成長動力、中國優勢、健康品質生活等三只公募基金的基金經理（享有基金交易查詢、決策權限）。
此外，樂某還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權交易(僅按基金經理或投資經理指示下單)或基金備份授權交易(視同基金經理或投資經理所有權限)相關職責，并因上述任職知悉基金相關未公開信息。
上述任職期間內，樂某利用因職務便利獲取的基金相關未公開信息，實際控制使用在華泰證券股份有限公司上海浦東新區福山路證券營業部開立的王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶)，與其任職的成長動力、中國優勢、健康品質生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發生趨同交易，金額合計5481.98萬元，獲利合計165.37萬元。
依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，上海證監局決定，對樂某處以沒收違法所得165.37萬元，并處于同等金額的罰款。
據公開資料顯示，樂某即是上投摩根前任基金經理樂琪，自2007年3月至2010年8月在中銀基金擔任研究員，2010年8月起加入上投摩根基金。2016年他曾短暫奔私，2018年重返公募，加盟興銀基金。
對本案件，上投摩根公司回應表示，這屬于個人行為，和公司無關。
展開全文圖：行政處罰決定書。來源：證監會 界面新聞研究部
值得注意的是，這已經是上投摩根近年來第五起曝出“老鼠倉”。
早在2007年5月，基金經理唐建利用非公開信息交易獲利150萬元被查處。十年后，上投摩根又一位基金經理桂志強也因老鼠倉入獄，桂志強交易金額共計1.9億余元，非法獲利307.72萬元。
2009年12月至2013年11月，基金經理歐寶林利用職務便利及未公開信息，通過其控制的岳父岳母的證券賬戶，累計趨同成交金額1.04億元，獲利289.21萬元。
2015年1月9日至2017年1月15日，時任上投摩根基金經理的吳文哲，為女友保持戀愛關系，利用職務之便向其透露交易股票未公開信息。任職期間吳文哲非法交易金額4377.37萬元，合計虧損157.19萬元。
加上本次樂某的案件，十年間，上投摩根的基金經理連續發生“老鼠倉”被處罰。
據公開資料顯示，上投摩根成立于2004年5月，由上海信托和摩根資管共同組建。 2019年8月，摩根資管成功競拍到上海信托出售的上投摩根基金2％股權，以期通過持有51％的股份控股了上投摩根基金，有望成為國內首家外資控股的公募基金公司，不過上述股權目前暫未交接完全。根據天眼查數據顯示，目前上海信托仍占股51％，摩根資產占股49％。
據wind顯示，上投摩根基金在管規模為1833.36億元，旗下總共有79只產品，其中貨幣市場型基金規模為817.38億元，占比達44%。股票型基金規模為166.58億元，混合型基金規模616.24億元，兩者合計占比仍不足50%。債券型基金為165.66億元，占比不足10%。公司現有基金經理31人，近三分之一從業年限不足五年。
上投摩根權益產品的規模與業績也較為分化。多只基金今年以來回報仍為負值，如上投摩根慧選成長、醫療健康、智慧互聯三只基金今年以來回報分別為-1.91%、-5.97%和-4.58%，其中上投摩根慧選成長為去年成立的次新基金，截至三季度，該只基金規模為37.87億元。。