根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等有關法律、法規的規定，國信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“國信證券”）作為正在履行廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱“奧普特”、“公司”）持續督導工作的保薦機構，對公司自首次公開發行股票并在科創板上市至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

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二、現場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

現場檢查人員查閱了公司最新的公司章程，公司股東大會、董事會和監事會會議議事規則和會議材料，及信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關制度，并與公司高級管理人員等相關人員進行訪談。

經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司章程和公司治理制度完備、合規，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

現場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關的三會文件等，并與指定網絡披露的相關信息進行對比和分析。

經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

現場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況。

經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

奧普特首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議。現場檢查人員審閱了公司關于募集資金的相關內部控制制度，核查了公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑證及相關的董事會決議、監事會決議、獨立董事意見和使用部分閑置募集資金進行現金管理的合同、憑證。

經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，首次公開發行募集資金已存放至募集資金專戶，并簽署了募集資金三方監管協議；公司制定了募集資金使用的管理制度，能按照制度的規定存放和使用募集資金；公司募集資金不存在被控股股東占用、違規委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形；公司部分募投項目的募集資金使用情況與募集資金使用計劃相比進度較為緩慢，公司應盡快按照募集資金使用計劃落實募集資金的使用，并按照募集資金管理和使用的相關規定及時履行相關義務。

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（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

現場檢查人員查閱了公司持續督導期內三會關于關聯交易、對外擔保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料。

經核查，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保、對外投資的決策權限和決策機制進行管理規范，本持續督導期內，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面不存在違法違規和損害中小股東利益的情況。

（六）經營狀況

現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，查閱了持續督導期內公司財務報表等財務資料，查閱了公司部分重大銷售合同，對公司高管及相關人員進行訪談，從公開信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況。

經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司上市以來經營模式未發生重大變化，公司經營狀況良好，保持了較為穩定的盈利能力。

（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

l、鑒于上海證券交易所不斷推出有關上市公司規范運行和信息披露的法律法規，同時財政部也相繼修訂發布了部分企業會計準則，建議公司董事、監事、高級管理人員和相關人員繼續積極組織持續學習，不斷完善上市公司治理結構。

2、建議公司持續關注募集資金投資項目實施進度，繼續嚴格按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號一一規范運作》等法律、法規和規范性文件的要求，繼續合規使用募集資金，持續推進募投項目的建設及實施。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會、上海證券交易所報告的事項

本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

保薦機構持續督導2021年現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

通過現場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內部控制、信息披露、獨立性、募集資金使用、重大關聯交易、對外擔保、重大對外投資、經營狀況等重大方面總體運作良好，符合《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等的相關要求。

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