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東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第九次會議于2021年12月29日以通訊表決方式召開。本次會議通知于2021年12月21日以電子郵件和專人送達方式發出，2021年12月29日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應表決董事13人，實際表決董事13人，有效表決數占董事總數的100%。本次會議的召集召開符合《公司法》《公司章程》和《公司董事會議事規則》等有關規定。本次會議審議并通過了以下議案：

一、審議通過《關于公司核銷呆賬專項授權的議案》

表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權。

董事會經審議同意授權公司經營管理層根據有關法律法規、部門規章和公司制度的規定，從維護股東利益最大化的原則出發，組織實施核銷具體事宜，包括但不限于審批呆賬核銷的條件和程序、決定每筆資產核銷的種類和金額等，單筆核銷金額不超過3億元人民幣（單筆金額按單個融資人本次符合核銷條件的存續融資金額合計）且一個會計年度累計金額不超過最近一期經審計凈資產5%；單筆超過3億元人民幣或一個會計年度累計金額超過最近一期經審計凈資產5%之后的呆賬核銷提交董事會審議。

二、審議通過《關于制定〈公司呆賬核銷管理辦法〉的議案》

表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權。

三、審議通過《關于修改〈公司稽核工作制度〉的議案》

表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權。

四、審議通過《關于修改〈公司聲譽風險管理辦法〉的議案》

表決結果：13票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

東方證券股份有限公司董事會

2021年12月29日