證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-130
申萬宏源集團股份有限公司
2021年第二次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要提示
1.本次股東大會未出現否決提案的情形。
2.本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。
一、會議召開和出席情況
（一）會議召開情況
1.召開時間：
（1）現場會議召開時間：2021年12月30日14:30。
（2）A股網絡投票時間：網絡投票系統包括深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）。通過深圳證券交易所交易系統投票的時間為：2021年12月30日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2021年12月30日9:15至15:00期間的任意時間。
2.現場會議召開地點：北京市西城區太平橋大街19號公司會議室。
3.表決方式：本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式。
4.召集人：申萬宏源集團股份有限公司董事會。
5.主持人：儲曉明董事長。
6.會議的召集、召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》的有關規定。
（二）會議出席情況
1.出席會議的總體情況
出席本次會議的股東及股東代理人45位，代表股份數10,783,757,344股，占公司有表決權股份總數的43.0662%，其中，出席本次會議的A股股東及股東代理人44位，代表股份數10,695,879,579股，占公司有表決權股份總數的42.7153%；出席本次會議的H股股東及股東代理人1位，代表股份數87,877,765股，占公司有表決權股份總數的0.3510%。
A股中小股東（除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）及股東代理人計43位，代表股份數4,099,572,632股，占公司有表決權股份總數的16.3721%。
展開全文2.現場會議出席情況
出席現場會議的股東及股東代理人5位，代表股份數7,773,507,488股，占公司有表決權股份總數的31.0444%。
3.網絡投票情況
通過網絡投票的股東40位，代表股份數3,010,249,856股，占公司有表決權股份總數的12.0218%。
4.公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
(1)公司在任董事11位，出席7位，黃昊董事、張宜剛董事、朱志龍董事、楊小雯獨立董事因工作原因未能出席本次會議；
(2)公司在任監事5位，出席2位，方榮義監事會主席、陳燕監事、姜楊監事因工作原因未能出席本次會議；
(3)董事會秘書出席本次會議；公司高級管理人員列席本次會議。
公司聘請的律師及香港中央證券登記有限公司相關人員出席本次會議，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
二、議案審議表決情況
本次股東大會以現場投票、網絡投票相結合的方式進行記名投票表決。本次會議議案獲得通過。具體如下：
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本議案為關聯/連交易議案，有關股東回避表決。中央匯金投資有限責任公司（持有中國建銀投資有限責任公司100%的股份）未出席本次會議進行投票表決，中國建銀投資有限責任公司回避表決，其持有的6,596,306,947股股份不計入出席會議有效表決權股份數。
三、A股中小股東表決情況
A股中小股東（除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況如下：
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四、律師出具的法律意見
（一）律師事務所名稱：北京頤合中鴻律師事務所
（二）律師姓名：夏軍、孫亞玲
（三）結論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規及《公司章程》的規定；會議召集人員資格、出席列席會議人員的資格、會議表決程序、表決結果均合法有效。
五、備查文件
（一）股東大會決議；
（二）律師法律意見書；
（三）深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
2021年12月30日
證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-131
申萬宏源集團股份有限公司
第五屆董事會第六次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
申萬宏源集團股份有限公司第五屆董事會第六次會議于2021年12月30日在北京市西城區太平橋大街19號公司會議室以現場、視頻和通訊相結合的方式召開。2021年12月24日，公司以書面方式向全體董事發出了召開董事會會議的通知。本次會議由儲曉明董事長主持。會議應參加會議董事11人，實際參加會議董事11人，其中黃昊董事、張宜剛董事、朱志龍董事、楊小雯獨立董事（電話）以通訊方式參加表決，符合《公司法》和公司《章程》的有關規定。公司部分監事、公司高級管理人員及其他相關人員列席了本次會議。會議經認真審議并以記名投票方式表決，形成決議如下：
一、通過《申萬宏源2021-2025年發展規劃綱要》。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
二、通過《關于審議〈申萬宏源2020年度高級管理人員薪酬清算方案〉的議案》。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
獨立董事對此事項出具了同意的獨立意見。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二〇二一年十二月三十日
證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2021-132
申萬宏源集團股份有限公司
關于申萬宏源證券有限公司2021年
面向專業投資者公開發行次級債券
（第三期）在深圳證券交易所上市的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
公司所屬申萬宏源證券有限公司2021年面向專業投資者公開發行次級債券（第三期）（以下簡稱“本期債券”）的發行工作于2021年12月27日完成。本期債券實際發行規模人民幣30億元，其中品種一發行規模18億元，期限2年，票面利率為3.08%；品種二發行規模12億元，期限3年，票面利率為3.20%。（相關情況請詳見公司于2021年12月29日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網www.cninfo.com.cn上刊登的公告）
經深圳證券交易所審核，本期債券于2021年12月30日起通過深圳證券交易所集中競價系統和綜合協議交易平臺雙邊掛牌交易，品種一債券簡稱“21申證C3”，債券代碼為“149761”，品種二債券簡稱“21申證C4”，債券代碼為“149762”。
特此公告。
申萬宏源集團股份有限公司董事會
二〇二一年十二月三十日