本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 轉股情況：截至2021年12月31日，累計已有人民幣850,146,000.00元鼎勝轉債已轉換為公司股票，累計轉股數為55,976,369股，占鼎勝轉債轉股前公司已發行股份總額的13.0178%。

● 未轉股可轉債情況：截至2021年12月31日，尚未轉股的鼎勝轉債金額為人民幣403,854,000.00元，占鼎勝轉債發行總量的比例為32.2053%。

一、可轉債發行上市概況

（一）經中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2019]6號）核準，江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年4月9日公開發行可轉換公司債券12,540,000張，每張面值100元，共計125,400.00萬元，期限6年。

（二）經上海證券交易所自律監管決定書[2019]65號文同意，公司12.54億元可轉換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“鼎勝轉債”，債券代碼“113534”。

（三）根據有關規定和公司《公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》 （以下簡稱“募集說明書”）的約定，公司該次發行的“鼎勝轉債”自2019年10月16日起可轉換為本公司股份。初始轉股價格為20.80元/股，最新轉股價格為15.18元/股。

1、2019年7月8日，公司披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于“鼎勝轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2019-052），因實施2018年度利潤分配方案，鼎勝轉債的轉股價格自2019年7月15日由20.80元/股調整為20.70元/股。

2、2019年9月24日，公司披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司董事會關于向下修正“鼎勝轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2019-075），鼎勝轉債的轉股價格自2019年10月16日起由20.70元/股調整為人民幣15.28元/股。

3、2020年7月17日，公司披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于“鼎勝轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2020-050），鼎勝轉債的轉股價格自2019年7月24日起由15.28元/股調整為人民幣15.18元/股。

二、可轉債本次轉股情況

（一）自2021年10月1日至2021年12月31日期間，累計已有人民幣35,167,000.00元鼎勝轉債已轉換為公司股票，因轉股形成的股份數量為2,315,639股，占鼎勝轉債轉股前公司已發行股份總額的0.5385%。截至2021年12月31日，累計已有人民幣850,146,000.00元鼎勝轉債已轉換為公司股票，累計轉股數為55,976,369股，占鼎勝轉債轉股前公司已發行股份總額的13.0178%。

（二）截至2021年12月31日，尚未轉股的鼎勝轉債金額為人民幣403,854,000.00元，占鼎勝轉債發行總量的比例為32.2053%。

三、股本變動情況

單位：股

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四、其他

聯系部門：證券部

咨詢電話：0511-85580854

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2022年1月5日