證券代碼：600196 股票簡稱：復(fù)星醫(yī)藥 編號(hào)：臨2022-004

債券代碼：143020 債券簡稱：17復(fù)藥01

債券代碼：143422 債券簡稱：18復(fù)藥01

債券代碼：155067 債券簡稱：18復(fù)藥02

債券代碼：155068 債券簡稱：18復(fù)藥03

債券代碼：175708 債券簡稱：21復(fù)藥01

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

關(guān)于控股子公司獲藥品臨床試驗(yàn)批準(zhǔn)的

公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、概況

近日，上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“本公司”）控股子公司上海復(fù)宏漢霖生物技術(shù)股份有限公司及其控股子公司上海復(fù)宏漢霖生物制藥有限公司 （以下合稱“復(fù)宏漢霖”）收到國家藥品監(jiān)督管理局關(guān)于同意其研制的重組人源抗EGFR和抗4-1BB雙特異性抗體注射液（即HLX35；以下簡稱“該新藥”）用于晚期惡性實(shí)體瘤治療開展臨床試驗(yàn)的批準(zhǔn)。復(fù)宏漢霖?cái)M于條件具備后于中國境內(nèi)（不包括港澳臺(tái)，下同）開展該新藥的I期臨床試驗(yàn)。

二、該新藥的研究情況

該新藥為本集團(tuán)（即本公司及控股子公司/單位，下同）自主研發(fā)的創(chuàng)新型抗EGFR和抗4-1BB雙靶點(diǎn)的雙特異性抗體，擬主要用于晚期惡性實(shí)體瘤治療。2020年11月，復(fù)宏漢霖向Binacea pharma Inc.授予該新藥于除中國大陸及港澳臺(tái)地區(qū)外的所有國家及地區(qū)開展研發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的許可。

截至本公告日，全球范圍內(nèi)尚無同靶點(diǎn)的雙特異性抗體上市。

截至2021年11月，本集團(tuán)現(xiàn)階段針對(duì)該新藥累計(jì)研發(fā)投入約為人民幣5,884萬元（未經(jīng)審計(jì)）。

三、風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)中國相關(guān)法規(guī)要求，該新藥后續(xù)尚需在中國境內(nèi)開展一系列臨床研究并經(jīng)國家藥品審評(píng)部門審批通過等，方可上市。根據(jù)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，新藥研發(fā)存在一定風(fēng)險(xiǎn)，例如臨床試驗(yàn)可能會(huì)因安全性和/或有效性等問題而終止。

新藥研發(fā)及至上市是一項(xiàng)長期工作，存在諸多不確定因素，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

董事會(huì)

二零二二年一月四日

證券代碼：600196 股票簡稱：復(fù)星醫(yī)藥 編號(hào)：臨2022-003

債券代碼：143020 債券簡稱：17復(fù)藥01

債券代碼：143422 債券簡稱：18復(fù)藥01

債券代碼：155067 債券簡稱：18復(fù)藥02

債券代碼：155068 債券簡稱：18復(fù)藥03

債券代碼：175708 債券簡稱：21復(fù)藥01

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

補(bǔ)充公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“本公司”）于2022年1月1日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）刊發(fā)了《關(guān)于增持控股子公司重慶復(fù)創(chuàng)醫(yī)藥研究有限公司股權(quán)的公告》（公告編號(hào)：臨2021-185），就本公司控股子公司上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司擬受讓重慶復(fù)創(chuàng)醫(yī)藥研究有限公司（以下簡稱“重慶復(fù)創(chuàng)”）23.9992%股權(quán)的事項(xiàng)進(jìn)行披露，現(xiàn)就本次轉(zhuǎn)讓的定價(jià)相關(guān)情況補(bǔ)充如下：

重慶復(fù)創(chuàng)聚焦臨床急需的抗腫瘤及代謝類疾病小分子靶向藥物的研究，并已形成以重慶、上海及美國舊金山三地聯(lián)動(dòng)的創(chuàng)新研發(fā)體系。經(jīng)過十多年的發(fā)展，重慶復(fù)創(chuàng)已自主研發(fā)了一批主要針對(duì)腫瘤、代謝類疾病的在研藥物，上述在研藥物已大部分進(jìn)入臨床階段，且多款在研產(chǎn)品已與外部合作方及本集團(tuán)（即本公司及控股子公司/單位）其他成員企業(yè)達(dá)成許可合作。其中，2020年10月，重慶復(fù)創(chuàng)與Eli Lilly and Company（以下簡稱“Lilly”）簽訂《License Agreement》，重慶復(fù)創(chuàng)授予Lilly在區(qū)域內(nèi)（除中國大陸、香港及澳門特別行政區(qū)外的所有國家及地區(qū)）及領(lǐng)域內(nèi)（包括診斷、預(yù)防、改善及治療人類或動(dòng)物的任何疾病或癥狀在內(nèi)的所有用途）就BCL-2選擇性小分子抑制劑FCN-338獨(dú)家開展研發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的權(quán)利；據(jù)此，Lilly應(yīng)根據(jù)約定向重慶復(fù)創(chuàng)支付至多44,000萬美元（包括首付款、臨床開發(fā)注冊和銷售里程碑付款）。

本次轉(zhuǎn)讓23.9992%股權(quán)的對(duì)價(jià)14,100萬美元，系基于重慶復(fù)創(chuàng)在研產(chǎn)品管線所處研發(fā)階段、市場競爭格局和臨床價(jià)值、以及已達(dá)成的對(duì)外許可等情況，并參考上海東洲資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的《估值報(bào)告》（東洲咨報(bào)字[2021]第2536號(hào)）所載的截至2021年11月30日重慶復(fù)創(chuàng)的估值情況，經(jīng)雙方協(xié)商確定。

同行業(yè)比較而言，根據(jù)公開信息，相關(guān)可比公司截至2021年11月30日的市值區(qū)間約為人民幣70-244億元。考慮重慶復(fù)創(chuàng)的基本情況，選取以小分子創(chuàng)新藥研發(fā)為主、且以腫瘤（包括血液癌和實(shí)體瘤）作為主要治療領(lǐng)域、且已有多個(gè)品種進(jìn)入臨床階段的上市公司作為可比公司。本次轉(zhuǎn)讓中對(duì)重慶復(fù)創(chuàng)的最終作價(jià)估值基準(zhǔn)已經(jīng)考慮了一級(jí)市場的折價(jià)以及本次轉(zhuǎn)讓系增持股權(quán)的交易背景。可比公司相關(guān)情況如下：

單位：人民幣 億元

■

注1：最新市值按2021年11月30日收盤市值列示（港幣兌人民幣已按100港元=81.972元人民幣折算，下同）、最近一年平均市值按截至2021年11月30日過去一年每日收盤市值的算術(shù)平均數(shù)列示（上市時(shí)間未滿的一年的加科思、艾力斯的平均市值計(jì)算周期為上市首日至2021年11月30日）；本幣市值數(shù)據(jù)均來源自WIND。

注2：可比上市公司產(chǎn)品管線情況參考其已發(fā)布的2021年中期報(bào)告/半年度報(bào)告所載信息；重慶復(fù)創(chuàng)在研管線情況截至2021年11月30日。

特此公告。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

董事會(huì)

二零二二年一月四日

證券代碼：600196 股票簡稱：復(fù)星醫(yī)藥 編號(hào)：臨2022-002

債券代碼：143020 債券簡稱：17復(fù)藥01

債券代碼：143422 債券簡稱：18復(fù)藥01

債券代碼：155067 債券簡稱：18復(fù)藥02

債券代碼：155068 債券簡稱：18復(fù)藥03

債券代碼：175708 債券簡稱：21復(fù)藥01

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

關(guān)于高級(jí)管理人員變動(dòng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2022年1月4日，上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“本公司”）第八屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議選舉執(zhí)行董事王可心先生、執(zhí)行董事關(guān)曉暉女士擔(dān)任本公司第八屆董事會(huì)副董事長。因該等任職變動(dòng)，王可心先生向本公司董事會(huì)提交了關(guān)于辭任聯(lián)席總裁、首席投資官的書面函，關(guān)曉暉女士向本公司董事會(huì)提交了關(guān)于辭任執(zhí)行總裁、首席財(cái)務(wù)官的書面函；自2022年1月4日起，王可心先生、關(guān)曉暉女士不再兼任上述職務(wù)。

此外，近日本公司董事會(huì)分別收到李東明先生、汪曜先生的辭職函。因個(gè)人原因，李東明先生向本公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去聯(lián)席總裁職務(wù)；因工作安排調(diào)整，汪曜先生向本公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去副總裁職務(wù)。自2022年1月4日起，李東明先生、汪曜先生不再擔(dān)任上述高級(jí)管理人員職務(wù)。董事會(huì)對(duì)李東明先生、汪曜先生任職期間的工作表示感謝。

特此公告。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

董事會(huì)

二零二二年一月四日

證券代碼：600196 股票簡稱：復(fù)星醫(yī)藥 編號(hào)：臨2022-001

債券代碼：143020 債券簡稱：17復(fù)藥01

債券代碼：143422 債券簡稱：18復(fù)藥01

債券代碼：155067 債券簡稱：18復(fù)藥02

債券代碼：155068 債券簡稱：18復(fù)藥03

債券代碼：175708 債券簡稱：21復(fù)藥01

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

第八屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議

（臨時(shí)會(huì)議）決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“本公司”）第八屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議（臨時(shí)會(huì)議）于2022年1月4日召開，全體董事以通訊方式出席了會(huì)議，本次會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》、其他有關(guān)法律法規(guī)和《上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定。會(huì)議審議并通過如下議案：

一、關(guān)于參與對(duì)復(fù)星凱特生物科技有限公司增資的議案。

同意控股子公司上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)”）與KP EU C.V.根據(jù)各自所持復(fù)星凱特生物科技有限公司（以下簡稱“復(fù)星凱特”）的股權(quán)比例對(duì)復(fù)星凱特進(jìn)行增資，其中：復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)以等值于1,000萬美元的人民幣（匯率按實(shí)際出資日中國人民銀行公布的美元和人民幣的中間價(jià)折算）現(xiàn)金認(rèn)繳復(fù)星凱特新增注冊資本1,000萬美元（以下簡稱“本次增資”）。本次增資完成后，復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)仍持有復(fù)星凱特50%的股權(quán)。

同時(shí)，同意授權(quán)本公司管理層或其授權(quán)人士辦理與本次增資相關(guān)的具體事宜，包括但不限于簽署、修訂并執(zhí)行相關(guān)協(xié)議等。

由于本公司執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員兼任復(fù)星凱特（非本公司控股子公司）董事，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》的規(guī)定，復(fù)星凱特為本公司的關(guān)聯(lián)方、本次增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

董事會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事吳以芳先生回避表決，董事會(huì)其余10 名董事（包括4名獨(dú)立非執(zhí)行董事）參與表決。

表決結(jié)果：10票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)本次增資發(fā)表了意見。

二、關(guān)于選舉副董事長的議案。

選舉王可心先生、關(guān)曉暉女士為本公司第八屆董事會(huì)副董事長。

表決結(jié)果：11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

鑒于任職變動(dòng)，2022年1月4日起，王可心先生不再兼任本公司聯(lián)席總裁、首席投資官，關(guān)曉暉女士不再兼任本公司執(zhí)行總裁、首席財(cái)務(wù)官。

三、審議通過關(guān)于對(duì)現(xiàn)任高級(jí)管理人員改聘的議案。

經(jīng)首席執(zhí)行官提名，同意對(duì)如下本公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員作晉升聘任：

1、聘任文德鏞先生（原任高級(jí)副總裁）為本公司聯(lián)席總裁；

2、聘任梅璟萍女士、李勝利先生（原任高級(jí)副總裁）為本公司執(zhí)行總裁；

3、聘任劉毅先生、胡航先生、包勤貴先生（原任副總裁）為本公司高級(jí)副總裁。

上述職務(wù)的任期自2022年1月4日起至本屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

表決結(jié)果：11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述聘任無異議。

本次改聘后，本公司聯(lián)席總裁為陳玉卿先生、文德鏞先生；執(zhí)行總裁為Aimin Hui先生、梅璟萍女士、李勝利先生；高級(jí)副總裁為王冬華先生、李東久先生、馮蓉麗女士、劉毅先生、胡航先生、包勤貴先生。

四、審議通過關(guān)于新聘高級(jí)管理人員的議案。

經(jīng)首席執(zhí)行官提名，同意聘任袁寧先生、蘇莉女士、紀(jì)皓先生、朱悅女士為副總裁，聘任吳曉蕾女士任本公司副總裁、首席財(cái)務(wù)官。上述人員的任期自2022年1月4日起至本屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

表決結(jié)果：11票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)上述人員的聘任無異議。

上述新聘高級(jí)管理人員的簡歷詳見附件。

本次聘任后，本公司副總裁為董曉嫻女士、張躍建先生、吳曉蕾女士、袁寧先生、蘇莉女士、紀(jì)皓先生、朱悅女士，首席財(cái)務(wù)官為吳曉蕾女士。

特此公告。

上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

董事會(huì)

二零二二年一月四日

附：新聘高級(jí)管理人員簡歷

1、袁寧先生，1977年8月出生，現(xiàn)任本公司副總裁，并于本公司若干控股子公司擔(dān)任管理層職務(wù)。袁寧先生于2007年9月加入本集團(tuán)，于2007年9月至2015年6月歷任江蘇萬邦生化醫(yī)藥股份有限公司（現(xiàn)為江蘇萬邦生化醫(yī)藥集團(tuán)有限責(zé)任公司）新業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理、總監(jiān)、公司總裁助理、副總裁、高級(jí)副總裁，于2015年6月至2020年12月歷任上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司戰(zhàn)略產(chǎn)品發(fā)展中心副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副總裁、高級(jí)副總裁，于2019年1月至2020年12月任本公司總裁助理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理，于2021年1月起任上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司高級(jí)副總裁兼戰(zhàn)略產(chǎn)品發(fā)展中心總經(jīng)理，于2021年1月至2022年1月任本公司副首席商務(wù)發(fā)展官、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。加入本集團(tuán)前，袁寧先生于1999年7月至2001年9月任職于南京美瑞制藥有限公司研發(fā)部、市場部。袁寧先生擁有南京大學(xué)、中國藥科大學(xué)聯(lián)辦生物工程制藥專業(yè)理學(xué)學(xué)士學(xué)位及上海醫(yī)藥工業(yè)研究院（現(xiàn)中國醫(yī)藥工業(yè)研究總院）醫(yī)學(xué)博士學(xué)位。

2、蘇莉女士，1971年10月出生，現(xiàn)任本公司副總裁，并于本公司若干控股子公司擔(dān)任管理層職務(wù)。蘇莉女士于2006年6月加入本集團(tuán)，于2006年6月至2006年12月任上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司國際部副總經(jīng)理，于2007年1月至2017年12月任控股子公司桂林南藥股份有限公司副總裁、高級(jí)副總裁，于2017年12月起任控股子公司Tridem Pharma S.A.S,首席執(zhí)行官，于2021年1月起任上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司副總裁兼海外業(yè)務(wù)部新興市場總經(jīng)理，于2019年1月至2022年1月任本公司總裁助理。加入本集團(tuán)前，蘇莉女士于1993年7月至1996年6月任昆明制藥股份有限公司總裁辦文員，于1996年7月至2006年5月歷任昆明制藥集團(tuán)股份有限公司進(jìn)出口部副經(jīng)理、經(jīng)理及國際貿(mào)易部經(jīng)理。蘇莉女士擁有云南大學(xué)英國語言文學(xué)專業(yè)文學(xué)學(xué)士學(xué)位。

3、紀(jì)皓先生，1974年1月出生，現(xiàn)任本公司副總裁。紀(jì)皓先生于2016年6月加入本集團(tuán)，于2016年6月至2017年6月任本公司廉政督察部副總經(jīng)理，于2017年6月至2020年1月任本公司廉政督察部總經(jīng)理，于2020年1月至2022年1月任本公司總裁助理、廉政督察部總經(jīng)理。加入本集團(tuán)前，紀(jì)皓先生于1996年9月至2001年9月任中國人民解放軍軍事科學(xué)院助理研究員，于2001年9月至2016年6月任職于上海市人民檢察院第一分院。紀(jì)皓先生擁有解放軍南京國際關(guān)系學(xué)院（現(xiàn)國防科技大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院）法學(xué)學(xué)士學(xué)位、華東政法大學(xué)法律碩士學(xué)位及香港中文大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

4、朱悅女士，1977年9月出生，現(xiàn)任本公司副總裁。朱悅女士于2020年10月加入本集團(tuán)，于2020年10月至2022年1月任本公司總裁助理、法務(wù)部總經(jīng)理。加入本集團(tuán)前，朱悅女士于2006年10月至2012年6月歷任美國摩根路易斯律師事務(wù)所（Morgan, Lewis & Bockius LLP）律師、資深律師；于2012年6月至2014年4月任美國美邦律師事務(wù)所（Milbank LLP）資深律師，于2014年4月至2017年5月歷任英國高偉紳律師事務(wù)所（Clifford Chance LLP）資深律師、顧問律師，于2017年5月至2020年10月任復(fù)星國際有限公司法務(wù)部董事總經(jīng)理。朱悅女士擁有中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)生物科學(xué)專業(yè)理學(xué)學(xué)士學(xué)位、美國愛荷華大學(xué)生物碩士學(xué)位及美國馬里蘭大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士學(xué)位，并擁有美國加州律師執(zhí)業(yè)資格。

5、吳曉蕾女士，1979年6月出生，現(xiàn)任本公司副總裁及首席財(cái)務(wù)官，并于本公司若干控股子公司擔(dān)任董事及監(jiān)事。吳曉蕾女士于2017年加入本集團(tuán)，于2017年10月至2020年7月任本公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)分析總監(jiān)，于2020年8月至2021年5月歷任上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司財(cái)務(wù)管理部聯(lián)席總經(jīng)理、總經(jīng)理，于2021年6月至2022年1月任本公司副首席財(cái)務(wù)官。加入本集團(tuán)前，吳曉蕾女士于2000年7月至2003年10月歷任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員、高級(jí)審計(jì)員，于2003年12月至2017年10月歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理助理、審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)高級(jí)經(jīng)理及審計(jì)合伙人。吳曉蕾女士擁有上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。吳曉蕾女士擁有中國注冊會(huì)計(jì)師（CPA）資質(zhì)，并為澳大利亞注冊會(huì)計(jì)師。