本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澤達(dá)易盛”或“公司”）于2021年12月27日收到上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司委托理財(cái)?shù)膯?wèn)詢函》（上證科創(chuàng)公函【2021】0132號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《問(wèn)詢函》”），并立即進(jìn)行了披露，公司收到《問(wèn)詢函》后高度重視，積極組織各方對(duì)《問(wèn)詢函》所涉及的問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真核查落實(shí)，現(xiàn)就《問(wèn)詢函》的具體問(wèn)題回復(fù)如下：

1、你公司及子公司與鑫沅資產(chǎn)管理有限公司簽署50億元委托理財(cái)合同的具體時(shí)間、簽署人員、主要條款、違約責(zé)任約定、鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)合同的各自金額，以及上述交易履行的信息披露情況。

公司回復(fù)：

公司及子公司浙江金淳信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江金淳”或“子公司”）與鑫沅資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）簽署50億元委托理財(cái)合同（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理合同”）的相關(guān)信息如下：

① 具體時(shí)間：

資產(chǎn)管理合同落款時(shí)間均為2020年12月1日。

② 簽署人員：

澤達(dá)易盛/浙江金淳法定代表人（或授權(quán)代理人）：林應(yīng)

鑫沅資產(chǎn)法定代表人（或授權(quán)代理人）：張樂(lè)賽

上海銀行法定代表人（或授權(quán)代理人）：江毅

③ 主要條款：

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱1：鑫沅資產(chǎn)鑫通1號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“鑫通1號(hào)”）；

資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱2：鑫沅資產(chǎn)鑫福3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“鑫福3號(hào)”）。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別：固定收益類單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式：封閉式

（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)：本資產(chǎn)管理計(jì)劃根據(jù)本合同約定的投資范圍及投資策略進(jìn)行投資，為投資者創(chuàng)造投資收益。

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資方向：本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品，包括但不限于銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金；國(guó)債、政策性金融債、地方政府債、央行票據(jù)等。

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資比例：資產(chǎn)管理計(jì)劃屬于固定收益類產(chǎn)品，投資于債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：R2

（八）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限：5年

（九）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低初始規(guī)模：1,000萬(wàn)。

（十）資產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)的移交：本合同委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)以現(xiàn)金形式交付或者監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)交付，初始委托財(cái)產(chǎn)或價(jià)值不得低于人民幣1,000萬(wàn)元。具體以投資者實(shí)際交付的金額為準(zhǔn)。

（十一）委托財(cái)產(chǎn)的分期繳付（封閉式產(chǎn)品）

投資者選擇依照以下第2種方式繳付委托資產(chǎn)：

1、委托財(cái)產(chǎn)共計(jì) 元，不分期繳付；

2、委托財(cái)產(chǎn)共計(jì)5,000,000,000元，于3年內(nèi)繳足；

自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起滿1年繳付資產(chǎn)不低于委托財(cái)產(chǎn)總額的20%；

自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起滿2年繳付資產(chǎn)不低于委托財(cái)產(chǎn)總額的40%；

自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起滿3年繳付資產(chǎn)不低于委托財(cái)產(chǎn)總額的100%；

具體繳付時(shí)間及金額以托管人出具的《第i期委托財(cái)產(chǎn)到賬通知書(shū)》為準(zhǔn)。”

④ 違約責(zé)任：（以下引用合同原文）

“二十、違約責(zé)任

（一）管理人、托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，給委托財(cái)產(chǎn)或者投資者造成的直接損失，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1. 不可抗力；

2. 管理人和/或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3. 管理人由于按照本合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；

4. 管理人和/或托管人對(duì)因所引用的證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性存在瑕疵所引起的損失；

5. 在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，管理人由于按照本合同約定的投資原則進(jìn)行投資所造成的損失等；

6. 在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，托管人由于按照管理人的有效指令執(zhí)行而造成的損失等；

7. 投資者未能事前就其關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使委托財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，投資者并就管理人與托管人由此遭受的損失自行承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二） 本合同提及的任何“損失”，僅指“直接損失”，本合同提及的任何“賠償”，僅指對(duì)直接損失的賠償。

（三） 合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給其他當(dāng)事人造成的直接損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的, 應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

（四） 本合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。”

⑤ 鑫通1號(hào)和鑫福3號(hào)合同的各自金額：

鑫通1號(hào)實(shí)際委托財(cái)產(chǎn)金額：8,000萬(wàn)，委托財(cái)產(chǎn)約定循環(huán)累計(jì)投資共計(jì)5,000,000,000元。

鑫福3號(hào)實(shí)際委托財(cái)產(chǎn)金額：4,000萬(wàn)，委托財(cái)產(chǎn)約定循環(huán)累計(jì)投資共計(jì)5,000,000,000元。

⑥ 上述交易履行的信息披露情況

公司于2020年6月23日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。上市前，公司已于2020年3月19日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議及2020年4月7日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案，授權(quán)人民幣單筆且累計(jì)不超過(guò)300,000,000元可進(jìn)行投資理財(cái)，在此額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，有效期為2020年4月7日的股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)。上市后，公司于2021年4月21日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《2020年年度報(bào)告》中“第五節(jié)、重要事項(xiàng) 十四、重大合同及其履行情況 （三）委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理的情況”披露了向鑫沅資產(chǎn)以自有資金繳付鑫通1號(hào)和鑫福3號(hào)的委托理財(cái)金額，合計(jì)人民幣12,000萬(wàn)元。為進(jìn)一步明確委托財(cái)產(chǎn)金額，避免合同理解上出現(xiàn)歧義的潛在風(fēng)險(xiǎn)，2021年12月22日，公司及子公司向鑫沅資產(chǎn)申請(qǐng)將鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)委托財(cái)產(chǎn)分期繳付的總規(guī)模調(diào)整至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元，同日，鑫沅資產(chǎn)出具《回執(zhí)》確認(rèn)并向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交了備案申請(qǐng)。本公司于2021年12月28日披露了關(guān)于委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展情況，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司關(guān)于委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2021-039），明確鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)總規(guī)模調(diào)低至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元，截至本公告披露日，資產(chǎn)管理產(chǎn)品已完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)總規(guī)模下調(diào)的備案，分別將鑫通1號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模調(diào)至8,000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模調(diào)至4,000萬(wàn)元。

持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)東興證券認(rèn)為：

1、公司及子公司浙江金淳與鑫沅資產(chǎn)簽訂的資產(chǎn)管理合同的簽署情況

經(jīng)核查，公司已披露《鑫沅資產(chǎn)鑫通1號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》、《鑫沅資產(chǎn)鑫福3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的簽署時(shí)間、簽署人員及主要條款。

2、關(guān)于《資產(chǎn)管理合同》違約責(zé)任約定

經(jīng)核查，公司已披露《資產(chǎn)管理合同》的違約責(zé)任約定條款，《資產(chǎn)管理合同》未設(shè)置針對(duì)投資者委托財(cái)產(chǎn)總額及繳付時(shí)間的違約條款，截至本核查意見(jiàn)出具之日，未發(fā)現(xiàn)公司及子公司浙江金淳有違約情況，公司及子公司浙江金淳亦不存在因違反《資產(chǎn)管理合同》的約定而被追究違約責(zé)任的情況。

3、鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)合同的各自金額

根據(jù)《資產(chǎn)管理合同》，鑫通1號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)共計(jì)5,000,000,000元，鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)共計(jì)5,000,000,000元，上述5,000,000,000元是循環(huán)累積投資的總額。經(jīng)核查，公司及子公司的委托財(cái)產(chǎn)金額為以實(shí)際交付的金額為準(zhǔn)，公司投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為8,000萬(wàn)元，子公司浙江金淳投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為4,000萬(wàn)元，合計(jì)1.2億元。

4、上述交易的信息披露情況

經(jīng)核查，公司于2020年3月19日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和2020年4月7日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)決議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案。由于當(dāng)時(shí)公司尚未上市，因此未披露該董事會(huì)及股東大會(huì)決議。

經(jīng)核查，公司于2021年4月21日披露了《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司2020年年度報(bào)告》，將截至2020年12月31日，以自有資金購(gòu)買(mǎi)并持有的鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)金額于委托理財(cái)總體情況中進(jìn)行披露。

經(jīng)核查，公司于2021年12月28日披露了《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司關(guān)于委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告》，將鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模調(diào)整至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元。

觀韜律師事務(wù)所認(rèn)為:

1、公司及子公司浙江金淳與鑫沅資產(chǎn)簽訂的資產(chǎn)管理合同的簽署情況

澤達(dá)易盛已對(duì)《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》及《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》的簽署時(shí)間、簽署人員及主要條款進(jìn)行了披露。

2、關(guān)于《資產(chǎn)管理合同》違約責(zé)任約定

澤達(dá)易盛已對(duì)《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》及《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》關(guān)于違約責(zé)任條款的內(nèi)容進(jìn)行了披露。

根據(jù)管理人鑫沅資產(chǎn)出具的《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》以及本所律師的訪談，澤達(dá)易盛及浙江金淳未實(shí)繳50億元委托財(cái)產(chǎn)的行為并不違反合同的約定，無(wú)須對(duì)合同其他當(dāng)事人進(jìn)行賠償。截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，澤達(dá)易盛及浙江金淳也未收到任何關(guān)于《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》及《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》違約的主張或索賠。

3、《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》及《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》各自金額

（1）根據(jù)《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》與《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》“七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)”之“（四）委托財(cái)產(chǎn)的分期交付（封閉式產(chǎn)品）”中約定，“委托財(cái)產(chǎn)共計(jì)50億元，于3年內(nèi)繳足”

根據(jù)管理人鑫沅資產(chǎn)的書(shū)面確認(rèn)，上述50億元是指循環(huán)累計(jì)投資的總額。

（2）根據(jù)《鑫通1號(hào)資產(chǎn)管理合同》與《鑫福3號(hào)資產(chǎn)管理合同》“七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)”之“（三）委托財(cái)產(chǎn)的移交”的約定，“具體以投資者實(shí)際交付的金額為準(zhǔn)。”

根據(jù)公司提供的相關(guān)支付憑證及托管人上海銀行出具的《委托財(cái)產(chǎn)到賬通知書(shū)》，澤達(dá)易盛實(shí)際交付的委托財(cái)產(chǎn)合計(jì)8,000萬(wàn)元，浙江金淳實(shí)際交付的委托財(cái)產(chǎn)合計(jì)4,000萬(wàn)元。

（3）根據(jù)2021年12月22日，澤達(dá)易盛及浙江金淳向管理人提交《關(guān)于調(diào)低“鑫沅資產(chǎn)鑫通1號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模的申請(qǐng)》及《關(guān)于調(diào)低“鑫沅資產(chǎn)鑫福3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模的申請(qǐng)》，鑫沅資產(chǎn)出具《回執(zhí)》確認(rèn)將“鑫通1號(hào)”的委托財(cái)產(chǎn)金額總規(guī)模調(diào)整至8,000萬(wàn)元、將“鑫福3號(hào)”的委托財(cái)產(chǎn)金額總規(guī)模調(diào)整至4,000萬(wàn)元，且后續(xù)將不再繼續(xù)繳付。

4、上述交易的信息披露情況

經(jīng)本所律師核查，澤達(dá)易盛于2020年3月19日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議以及于2020年4月7日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)決議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案。由于當(dāng)時(shí)公司尚未上市，因此未披露該董事會(huì)及股東大會(huì)決議。

2021年4月21日，澤達(dá)易盛披露了《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司2020年年度報(bào)告》，該報(bào)告披露了向鑫沅資產(chǎn)以自有資金繳付鑫通1號(hào)和鑫通3號(hào)的委托理財(cái)金額，合計(jì)人民幣12,000萬(wàn)元。

2021年12月28日，澤達(dá)易盛披露了《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司關(guān)于委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告》，明確鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累計(jì)投資總額調(diào)整至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元。

獨(dú)立董事認(rèn)為：

經(jīng)核查，公司已披露《鑫沅資產(chǎn)鑫通1號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》、《鑫沅資產(chǎn)鑫福3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的簽署時(shí)間、簽署人員及主要條款、違約責(zé)任條款等重要條款，同時(shí)查閱相關(guān)支付憑證和鑫沅資產(chǎn)出具的《回執(zhí)》和《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》以及結(jié)合公司三會(huì)資料等相關(guān)披露文件。未發(fā)現(xiàn)公司及子公司有違約情況，公司及子公司不存在因違反《資產(chǎn)管理合同》的約定而被追究違約責(zé)任的情況。公司及子公司實(shí)際投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為8,000萬(wàn)元，子公司實(shí)際投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為4,000萬(wàn)元，合計(jì)1.2億元。公司通過(guò)2021年4月21日披露的《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司2020年年度報(bào)告》公示了截至2020年12月31日公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃金額。并于2021年12月28日披露了《澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司關(guān)于委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告》，說(shuō)明鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模已調(diào)整至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元。鑫沅資產(chǎn)《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》也明確了已在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案將鑫通1號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模調(diào)至8,000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)的委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模調(diào)至4,000萬(wàn)元。

2、你公司稱2020 年4 月7 日召開(kāi)的股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》，擬使用單筆不超過(guò)人民幣3 億元進(jìn)行投資理財(cái)，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)。此次資產(chǎn)管理規(guī)模50 億元遠(yuǎn)超2020 年4 月7 日股東大會(huì)授予董事會(huì)3 億元的投資理財(cái)額度，請(qǐng)你公司說(shuō)明上述合同的簽署是否按要求召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)予以審議，如未召開(kāi)，請(qǐng)說(shuō)明所履行的決策程序及決策人情況。

公司回復(fù)：

2020年4月7日公司召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案。同年公司以自有閑置資金向鑫沅資產(chǎn)支付鑫通1號(hào)委托理財(cái)金額8,000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)委托理財(cái)金額4,000萬(wàn)元，合計(jì)12,000萬(wàn)元。資產(chǎn)管理合同中，50億元系循環(huán)滾動(dòng)理財(cái)?shù)目傄?guī)模，具體委托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際交付的金額為準(zhǔn)。鑫沅資產(chǎn)已就此提供了《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》明確了上述內(nèi)容。公司在2020年4月7日股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案的有效期內(nèi)，實(shí)際自有資金理財(cái)金額未超過(guò)300,000,000元，未超出董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)的委托理財(cái)額度范圍。在此范圍內(nèi)，公司按照公司章程等制度，根據(jù)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間執(zhí)行股東大會(huì)決議的規(guī)則，對(duì)委托理財(cái)額度范圍內(nèi)的委托理財(cái)事項(xiàng)經(jīng)由公司財(cái)務(wù)部提交申請(qǐng)，報(bào)送財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，最終由董事長(zhǎng)簽批，完成自有資金投資理財(cái)?shù)膬?nèi)部審批程序。

持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)東興證券認(rèn)為：

經(jīng)核查，公司及子公司浙江金淳簽署《資產(chǎn)管理合同》的委托財(cái)產(chǎn)金額為公司及子公司浙江金淳實(shí)際交付的金額合計(jì)1.2億元。

公司于2020年3月19日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案，同意于2020年度使用部分自有閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)韧顿Y業(yè)務(wù)，單筆不超過(guò)人民幣300,000,000元，同時(shí)累計(jì)資金使用額度不超過(guò)人民幣300,000,000元，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用。上述議案亦經(jīng)2019年年度股東大會(huì)上審議通過(guò)。

公司于該議案生效期間累計(jì)繳付1.2億元用于購(gòu)買(mǎi)鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)，于2020年末使用自有資金投資理財(cái)總額2.95億元（包括銀行理財(cái)產(chǎn)品），未超出董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)的委托理財(cái)額度范圍。《資產(chǎn)管理合同》簽署由公司財(cái)務(wù)部提交申請(qǐng)，報(bào)送財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，最終由董事長(zhǎng)簽批，通過(guò)內(nèi)部審批流程。公司使用自有資金投資理財(cái)事項(xiàng)已履行了適當(dāng)?shù)膶徟绦颉?/p>

觀韜律師事務(wù)所認(rèn)為:

經(jīng)核查，兩份資產(chǎn)管理合同中所涉的50億元是指循環(huán)累計(jì)投資的總額，而澤達(dá)易盛與浙江金淳實(shí)際交付的委托金額合計(jì)1.2億元。上述議案生效期間，公司及子公司累計(jì)交付的委托資產(chǎn)未超過(guò)未超出董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)的委托理財(cái)額度范圍。

根據(jù)公司的說(shuō)明，《資產(chǎn)管理合同》簽署由公司財(cái)務(wù)部提交申請(qǐng)，報(bào)送財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，最終由董事長(zhǎng)簽批，通過(guò)內(nèi)部審批流程。公司使用自有資金投資理財(cái)事項(xiàng)已履行了適當(dāng)?shù)膶徟绦颉?/p>

獨(dú)立董事認(rèn)為：

經(jīng)核查，公司及子公司簽署《資產(chǎn)管理合同》的委托財(cái)產(chǎn)金額為公司及子公司實(shí)際交付的金額合計(jì)1.2億元。

公司于2020年3月19日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)》的議案，并已經(jīng)2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。

公司于該議案生效期間累計(jì)繳付1.2億元用于購(gòu)買(mǎi)鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)理財(cái)產(chǎn)品，未超出董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)的委托理財(cái)額度范圍。按照《公司章程》等公司制度，《資產(chǎn)管理合同》簽署由公司財(cái)務(wù)部提交申請(qǐng)，報(bào)送財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，最終由董事長(zhǎng)簽批，履行了內(nèi)部審批程序。

3、你公司稱合同金額50億元為托管人資產(chǎn)管理合同模板金額，非公司實(shí)際投資金額，經(jīng)與對(duì)方協(xié)商約定最終以公司實(shí)際繳付金額為準(zhǔn)。請(qǐng)你公司說(shuō)明上述表述的依據(jù)、出處。

公司回復(fù)：

根據(jù)公司簽署的《資產(chǎn)管理合同》約定：

（1）“七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（三）委托財(cái)產(chǎn)的移交”中約定“具體以投資者實(shí)際交付的金額為準(zhǔn)”；

（2）“七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（四）委托財(cái)產(chǎn)的分期繳付”中約定“資產(chǎn)管理計(jì)劃期間繳付的管理人自收到托管人發(fā)送的《第i期委托財(cái)產(chǎn)到賬通知書(shū)》之日起開(kāi)始管理新增加的委托財(cái)產(chǎn)，托管人應(yīng)在收到新增加的委托財(cái)產(chǎn)之日起托管該部分委托財(cái)產(chǎn)。”公司于2020年12月1日與2020年12月25日分別收到上海銀行股份有限公司關(guān)于委托財(cái)產(chǎn)的到賬通知書(shū)，確認(rèn)公司實(shí)際繳付委托財(cái)產(chǎn)分別為鑫通1號(hào)合計(jì)繳納人民幣8,000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)合計(jì)繳納人民幣4,000萬(wàn)元，合計(jì)金額人民幣1.2億元；

簽署《資產(chǎn)管理合同》時(shí)，鑫沅資產(chǎn)有關(guān)人員也就《資產(chǎn)管理合同》中的委托理財(cái)總規(guī)模50億元的內(nèi)容向公司作出解釋：“（四）委托財(cái)產(chǎn)的分期繳付（封閉式產(chǎn)品）”中將委托資產(chǎn)標(biāo)為“5,000,000,000元，于3年內(nèi)繳足”，其5,000,000,000元是循環(huán)累積投資的總額上限，公司及子公司的委托財(cái)產(chǎn)金額以其實(shí)繳金額為準(zhǔn)。截至本公告披露日，鑫沅資產(chǎn)及其有關(guān)人員已就該合同金額50億元有關(guān)解釋出具了《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》。

因此，公司與鑫沅資產(chǎn)簽署的《資產(chǎn)管理合同》約定的資產(chǎn)管理總規(guī)模是以公司實(shí)際繳付金額為準(zhǔn)，公司實(shí)際向鑫沅資產(chǎn)委托理財(cái)金額合計(jì)為1.2億元。

持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)東興證券認(rèn)為：

經(jīng)核查《資產(chǎn)管理合同》、鑫沅資產(chǎn)客戶經(jīng)理的訪談?dòng)涗浺约蚌毋滟Y產(chǎn)《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》，5,000,000,000元是循環(huán)累積投資的總額。公司投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為其實(shí)際交付的8,000萬(wàn)元，子公司浙江金淳投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為其實(shí)際交付的4,000萬(wàn)元，合計(jì)1.2億元。

觀韜律師事務(wù)所認(rèn)為：

根據(jù)鑫沅資產(chǎn)出具的《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》以及本所律師對(duì)鑫沅資產(chǎn)理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的訪談確認(rèn)，50億元是指循環(huán)累積投資的總額。澤達(dá)易盛的循環(huán)累積投資金額為8,000萬(wàn)元，子公司浙江金淳投資的循環(huán)累積投資金額為4,000萬(wàn)元，合計(jì)1.2億元。

獨(dú)立董事認(rèn)為：

經(jīng)核查《資產(chǎn)管理合同》以及鑫沅資產(chǎn)《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》，5,000,000,000元是循環(huán)累積投資的總規(guī)模。公司投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為其實(shí)際交付的8,000萬(wàn)元，子公司投資的委托財(cái)產(chǎn)金額為其實(shí)際交付的4,000萬(wàn)元，合計(jì)1.2億元。

4、你公司稱近日與管理人鑫沅資產(chǎn)、托管人上海銀行股份有限公司協(xié)商一致，將鑫通1號(hào)委托財(cái)產(chǎn)總規(guī)模調(diào)低至8,000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)委托財(cái)產(chǎn)總規(guī)模調(diào)低至4,000萬(wàn)元，后續(xù)至產(chǎn)品到期日，上述產(chǎn)品投資規(guī)模金額合計(jì)為1.2億元。請(qǐng)你公司補(bǔ)充披露上述協(xié)商是否簽署了補(bǔ)充合同、前述50億元資管合同違約責(zé)任的安排以及本次補(bǔ)充合同的主要條款情況（若簽署）。

公司回復(fù)：

為進(jìn)一步明確委托財(cái)產(chǎn)金額，避免合同理解上出現(xiàn)歧義的潛在風(fēng)險(xiǎn)，公司及子公司于2021年12月22日向鑫沅資產(chǎn)申請(qǐng)將鑫通1號(hào)及鑫福3號(hào)委托財(cái)產(chǎn)分期繳付的總規(guī)模調(diào)整至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元，同日，鑫沅資產(chǎn)出具《回執(zhí)》確認(rèn)并向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交了備案申請(qǐng)，備案主要內(nèi)容為下調(diào)委托財(cái)產(chǎn)總規(guī)模，鑫通1號(hào)下調(diào)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模至8000萬(wàn)元，鑫福3號(hào)下調(diào)循環(huán)累計(jì)投資總規(guī)模至4000萬(wàn)元。托管人上海銀行對(duì)上述事項(xiàng)無(wú)異議，截至本報(bào)告披露日，上述調(diào)整已在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案。前述《資產(chǎn)管理合同》中未設(shè)置針對(duì)投資者委托財(cái)產(chǎn)總額及繳付時(shí)間的違約條款且鑫沅資產(chǎn)也確認(rèn)本公司不存在違約責(zé)任。

持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)東興證券認(rèn)為：

經(jīng)核查，公司及子公司已于2021年12月22日向鑫沅資產(chǎn)提出調(diào)低委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元的申請(qǐng)，上述調(diào)整已獲鑫沅資產(chǎn)同意。經(jīng)核查及訪談，托管人上海銀行對(duì)上述事項(xiàng)無(wú)異議，上述調(diào)整已在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

經(jīng)核查，《資產(chǎn)管理合同》未設(shè)置針對(duì)投資者委托財(cái)產(chǎn)總額及繳付時(shí)間的違約條款。截至本核查意見(jiàn)出具之日，未發(fā)現(xiàn)公司及子公司浙江金淳有違約情況，公司及子公司浙江金淳亦不存在因違反《資產(chǎn)管理合同》的約定而被追究違約責(zé)任的情況。

觀韜律師事務(wù)所認(rèn)為：

經(jīng)本所律師核查，公司及子公司已于2021年12月22日向鑫沅資產(chǎn)提出調(diào)低委托財(cái)產(chǎn)循環(huán)累積投資總規(guī)模至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元的申請(qǐng)，上述調(diào)整已獲鑫沅資產(chǎn)同意。

經(jīng)本所律師訪談鑫沅資產(chǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)理，鑫沅資產(chǎn)對(duì)上述調(diào)整無(wú)異議，且已在出具同意回執(zhí)之日在基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)了兩項(xiàng)產(chǎn)品基本信息的變更備案。

根據(jù)鑫沅資產(chǎn)出具的《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》，澤達(dá)易盛與浙江金淳在兩份資產(chǎn)管理合同的履行方面未發(fā)現(xiàn)違約性情況，針對(duì)未實(shí)際繳納50億元的情況，無(wú)須向合同其他方進(jìn)行賠償。

綜上，本所律師認(rèn)為，截至本報(bào)告出具之日，公司及其子公司在兩份資產(chǎn)管理合同的履行方面不存在違約風(fēng)險(xiǎn)。

獨(dú)立董事認(rèn)為：

經(jīng)核查，公司及子公司已于2021年12月22日向鑫沅資產(chǎn)提出調(diào)低委托財(cái)產(chǎn)分期繳付總規(guī)模至8,000萬(wàn)元及4,000萬(wàn)元的申請(qǐng)，已獲鑫沅資產(chǎn)回執(zhí)確認(rèn)同意并且調(diào)整后規(guī)模已完成了在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。同時(shí)，《資產(chǎn)管理合同》未設(shè)置針對(duì)投資者委托財(cái)產(chǎn)總額及繳付時(shí)間的違約條款。截至本獨(dú)立意見(jiàn)出具之日，未發(fā)現(xiàn)公司及子公司有違約情況，根據(jù)鑫沅資產(chǎn)提供的《關(guān)于委托理財(cái)問(wèn)題的回復(fù)》也明確了公司及子公司不存在違約。

5、請(qǐng)你公司自查并披露自上市以來(lái)的對(duì)外投資、委托理財(cái)，以及所履行的決策程序及信息披露情況，并說(shuō)明是否存在未按規(guī)定決策及披露的情況。

公司回復(fù)：

公司于2020年6月23日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市，經(jīng)公司自查，自公司上市以來(lái)，公司進(jìn)行的對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)包括對(duì)子公司增資、參股或設(shè)立子公司以及使用自有資金和募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金產(chǎn)品。

（1）自2020年6月23日至2021年12月31日，公司對(duì)外投資情況如下：

■

注：上述投資時(shí)間為被投資企業(yè)辦理工商登記變更的時(shí)間。

其中，公司對(duì)杭州暢鴻信息技術(shù)有限公司增資1.32億元事項(xiàng)經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司使用自有資金1.32億元向全資子公司杭州暢鴻信息技術(shù)有限公司增資。公司于2021年6月8日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《關(guān)于對(duì)全資子公司增資的公告》（公告編號(hào)：2021-021），截止公告披露日公司實(shí)繳出資2,295萬(wàn)元。

除以上投資外，公司于2021年5月21日經(jīng)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司全資子公司擬參與競(jìng)拍土地使用權(quán)的議案》，因參與競(jìng)拍屬于公司的臨時(shí)商業(yè)秘密，公司內(nèi)部履行暫緩披露程序。在公司全資子公司收到成交通知書(shū)后，公司于2021年6月2日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于公司全資子公司競(jìng)拍取得土地使用權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2021-019）。

其他對(duì)外投資事項(xiàng)均未達(dá)到上海證券交易所、公司章程等相關(guān)規(guī)則、制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)和董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)，公司按照公司章程等有關(guān)規(guī)定，報(bào)董事長(zhǎng)審批通過(guò)后辦理相關(guān)的協(xié)議簽署等手續(xù)。

（2）自2020年6月23日至本公告披露日，公司委托理財(cái)具體情況如下：

單位：元 幣種：人民幣

■

注：上述委托理財(cái)為2020月6月23日至2020月12月31日情況，其中發(fā)生額指期間最高余額。

單位：元 幣種：人民幣

■

注：上述委托理財(cái)數(shù)據(jù)為2021月1月1日至2021月12月31日情況，其中發(fā)生額指期間最高余額。

公司于2020年3月19日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議及2020年4月7日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》，審議通過(guò)使用單筆不超過(guò)人民幣300,000,000元進(jìn)行投資理財(cái)，同時(shí)累計(jì)資金使用額度不超過(guò)人民幣300,000,000元，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，理財(cái)取得的收益可進(jìn)行再投資，再投資的金額不包含在上述額度以內(nèi)，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)，期限為股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)。

2021年4月19日，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，在不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，保證運(yùn)營(yíng)資金需求的前提下，公司擬使用不超過(guò)人民幣3億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)韧顿Y業(yè)務(wù)。閑置資金投資包括但不限于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、開(kāi)展委托貸款業(yè)務(wù)（委托貸款對(duì)象不能為公司關(guān)聯(lián)方）、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃、購(gòu)買(mǎi)債券等符合國(guó)家規(guī)定的投資業(yè)務(wù)，授權(quán)期限為本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至下一年度董事會(huì)審議批準(zhǔn)暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)事項(xiàng)之日止。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司于2021年4月21日披露了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)墓妗贰?/p>

自2020年6月23日至2020年12月31日期間，公司使用自有資金投資理財(cái)中：私募基金產(chǎn)品發(fā)生額20,000,000.00元，期末余額20,000,000.00元；資管計(jì)劃產(chǎn)品發(fā)生額120,000,000.00元，期末余額120,000,000.00元；銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)生額248,300,000.00元，期末余額155,000,000.00元，均未超出授權(quán)額度。

自2021年1月1日至2021年12月31日期間，公司使用自有資金投資理財(cái)中：私募基金產(chǎn)品發(fā)生額20,000,000.00元，期末余額0.00元；資管計(jì)劃產(chǎn)品發(fā)生額120,000,000.00元，期末余額100,000,000.00元；銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)生額133,500,000.00元，期末余額0.00元，均未超出授權(quán)額度。

綜上所述，自2020年6月23日至2020年12月31日，公司使用自有資金投資理財(cái)中：私募基金產(chǎn)品發(fā)生額20,000,000.00元，期末余額0.00元；資管計(jì)劃產(chǎn)品發(fā)生額120,000,000.00元，期末余額100,000,000.00元；銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)生額248,300,000.00元，期末余額0.00元，均未超出授權(quán)額度。

2020年8月6日，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò)人民幣30,000萬(wàn)元（包含本數(shù)）暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，使用期限最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，獨(dú)立董事以及保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。公司于2020年8月7日披露了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》，于2020年8月24日召開(kāi)2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)該議案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)2020年8月25日公司披露的《2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

2021年4月19日，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，本次授權(quán)自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至下一年度董事會(huì)審議批準(zhǔn)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)之日止。在前述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。公司董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層在上述額度內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，獨(dú)立董事以及保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。公司于2021年4月21日披露了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

2020年度公司使用募集資金投資理財(cái)進(jìn)行現(xiàn)金管理中的情況為：銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)生額33,000,000.00元，期末余額30,000,000.00元，未超過(guò)授權(quán)額度。

2021年度公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資理財(cái)中的情況為：銀行理財(cái)產(chǎn)品發(fā)生額57,000,000.00元，期末余額37,000,000.00元，未超出授權(quán)額度。

除上述事項(xiàng)外，公司不存在其他應(yīng)披露未披露的對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)，也不存在未按規(guī)定履行決策程序的情況。

持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)東興證券認(rèn)為：

經(jīng)核查，截至核查意見(jiàn)出具之日，公司對(duì)外投資、委托理財(cái)均履行了必要的決策程序，不存在未披露的對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)。

觀韜律師事務(wù)所認(rèn)為：

截至法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司的對(duì)外投資、委托理財(cái)均履行了必要的決策程序，不存在未披露的對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)。

獨(dú)立董事認(rèn)為：

經(jīng)核查，我們認(rèn)為，截至本獨(dú)立意見(jiàn)出具之日，公司對(duì)外投資、委托理財(cái)均履行了必要的決策程序，不存在未披露的對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)。

特此公告。

澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司董事會(huì)

2022年1月11日