本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

天風證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月27日召開第三屆董事會第四十四次會議，審議并通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，同意公司續聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大信”）為公司2021年度財務報告審計機構及內部控制審計機構。該議案經公司2020年年度股東大會審議通過，具體內容詳見公司于2021年4月28日及2021年5月19日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

近日，公司收到大信《關于變更2021年度審計簽字注冊會計師的告知函》，具體情況如下：

一、本次簽字會計師變更情況

大信作為公司2021年度財務報告和內部控制的審計機構，為公司提供審計服務。原指派張文娟女士、陳雅婷女士作為簽字注冊會計師為公司提供審計服務。為按時完成公司2021年度審計工作，更好地配合公司信息披露工作，經大信安排，公司2021年度財務報告審計及內部控制審計簽字注冊會計師由張文娟女士、陳雅婷女士變更為索保國先生、張文娟女士。

二、本次變更簽字注冊會計師的基本信息

索保國先生，擁有注冊會計師，律師執業資質，具有證券業務服務經驗，1999年取得注冊會計師執業資格，從2000年至今在大信從事上市審計工作，2021年開始為公司提供審計服務，近三年簽署或復核過湖北廣濟藥業股份有限公司、三豐智能裝備集團股份有限公司等上市公司的審計報告。未在其他單位兼職。

三、本次變更簽字注冊會計師獨立性及誠信情況

索保國先生不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，且近三年不存在受到刑事處罰、行政處罰、行政監督管理措施和自律監管措施、紀律處分的情形。

本次變更過程中相關工作安排將有序交接，變更事項不會對公司2021年度財務報告及內部控制審計工作產生影響。

特此公告。

天風證券股份有限公司董事會

2022年1月14日