本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、擔保情況概述
（一）本次對外擔保進展情況介紹
1、公司對控股子公司提供擔保
根據經營發展需要，國軒高科股份有限公司（以下簡稱“公司”）與銀行等金融機構于近日簽署了擔保合同，為公司控股子公司合肥國軒高科動力能源有限公司（以下簡稱“合肥國軒”）、南京國軒電池有限公司（以下簡稱“南京國軒”）、南通阿斯通電器制造有限公司（以下簡稱“南通阿斯通”）融資授信提供擔保，具體情況如下：
■
2、公司對參股公司提供擔保
合肥星源新能源材料有限公司（以下簡稱“合肥星源”）為公司全資子公司合肥國軒的參股公司，因經營發展需要，公司與銀行等金融機構于近日簽署了擔保合同，為其融資授信按照40%的出資比例承擔連帶責任保證擔保。同時，合肥星源對上述擔保事項提供同等金額的反擔保。具體情況如下：
■
3、控股子公司對參股公司提供擔保
（1）合肥國軒對合肥星源提供擔保
因業務開展需要，合肥星源與蘇美達國際技術貿易有限公司（進口代理，以下簡稱“蘇美達”）于2021年5月簽訂了《代理進口合同》（合同編號：HSNEM 2021-001），雙方擬開展設備代理采購業務，蘇美達為合肥星源在協議約定貨物范圍內執行代理采購。詳細情況參見公司于2021年5月29日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于公司及控股子公司對外擔保進展的公告》（公告編號：2021-049）。
結合合肥星源目前經營需要，上述代理采購業務采購的設備批次發生變化，合肥星源與蘇美達于近期重新簽訂了《代理進口合同》（合同編號：SSTM 2021-002A）。公司全資子公司合肥國軒將對上述合同項下合肥星源向蘇美達負擔的全部債務的40%承擔連帶責任保證擔保，擔保總額不超過人民幣8,000萬元，保證期間為上述協議約定的債務履行期限屆滿之日起兩年。合肥星源控股股東深圳市星源材質科技股份有限公司按前述交易項下合肥星源向蘇美達負擔的全部債務的60%承擔保證責任。同時，合肥星源對本次擔保事項提供同等金額的反擔保。合肥星源與蘇美達已簽訂的《代理進口合同》（合同編號：HSNEM 2021-001）失效，該合同項下合肥國軒為合肥星源提供擔保事項相應解除。
（2）合肥國軒對中冶新能源提供擔保
中冶瑞木新能源科技有限公司（以下簡稱“中冶新能源”）為公司全資子公司合肥國軒的參股公司，因經營需要，中冶新能源與中國建設銀行股份有限公司唐山曹妃甸自貿區支行（以下簡稱“建行曹妃甸自貿區支行”）簽訂了《固定資產貸款合同》（合同編號：HTZ130624100GDZC202100001），合肥國軒為上述授信按30%持股比例提供連帶責任保證擔保，合肥國軒已與建行曹妃甸自貿區支行簽署了《保證合同》（合同編號：CFDZMQZH130624101002），最高擔保本金金額不超過人民幣18,000萬元，保證期間為自擔保合同生效之日起至主債務合同項下債務履行期限屆滿之日后兩年止。
展開全文（二）本次對外擔保事項履行的內部決策程序
公司分別于2021年4月21日、2021年5月17日召開第八屆董事會第十一次會議和2020年年度股東大會，審議通過了《關于2021年度擔保額度預計的議案》，同意公司及子公司申請2021年度對外提供擔保額度合計不超過313.35億元（或等值外幣）。其中，公司對控股子公司的擔保額度不超過人民幣301億元（或等值外幣），公司或其控股子公司對參股公司的擔保額度不超過人民幣12.35億元（或等值外幣），并授權公司董事長根據實際經營需要，具體調整各控股子公司之間、各參股公司之間的擔保額度，公司將與擔保債權人簽訂（或逐筆簽訂）具體擔保協議。
具體內容詳見公司于2021年4月22日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上刊登的《關于2021年度擔保額度預計的公告》（公告編號：2021-037）。
本次對外擔保事項均在公司2021年度擔保額度預計范圍內，無需另行召開董事會及股東大會審議。
二、被擔保人基本情況
1、合肥國軒高科動力能源有限公司
成立日期：2006年5月9日
注冊資本：100,000萬元人民幣
法定代表人：王強
注冊地址：合肥市新站區岱河路599號
企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
經營范圍：鋰離子電池及材料、太陽能與風能等可再生能源應用產品、設備與系統、節能型光電與電子產品、設備和系統、鋰電應急電源、電動工具、交通工具及鋰電充電器的研發、生產、銷售及租賃；自營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外）；城市及道路照明工程的設計與施工；儲能產品、儲能裝置材料及器件研發、生產及銷售；股權投資；梯次動力蓄電池回收技術及設備的開發與轉讓；梯次動力蓄電池及電池廠廢料無害化回收、收集、貯存、運輸、處置與綜合利用；電池、鎳、鈷、銅及相關制品、配件、五金銷售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次動力蓄電池梯次利用產品的研發、生產、租賃、銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
公司持有合肥國軒100%股權。
合肥國軒最近一年又一期主要財務數據（2020年度財務數據已經審計，2021年三季度財務數據未經審計）：
單位：元
■
2、南京國軒電池有限公司
成立時間：2015年4月1日
注冊資本：50,000萬元人民幣
法定代表人：宋金保
注冊地址：南京市六合區龍池街道時代大道59號
企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
經營范圍：鋰離子電池研發、生產、銷售及售后服務；電源和儲能系統的研發、應用及銷售；鋰電應急電源、電動工具及鋰電充電器的研發、生產、銷售及租賃；新能源技術開發；自營和代理各類商品及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
公司持有南京國軒100%股權。
南京國軒最近一年又一期主要財務數據（2020年度財務數據已經審計，2021年三季度財務數據未經審計）：
單位：元
■
3、南通阿斯通電器制造有限公司
成立時間：2004年12月03日
注冊資本：5,345.978886萬元人民幣
法定代表人：蔣志融
注冊地址：江蘇省南通市通州區十總鎮振興北路16號
企業類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
經營范圍：高、低壓開關及成套設備、電氣自動化、配網設備及元器件、變壓器及風電箱變、風電成套設備、船舶電器、三箱產品、空氣絕緣分斷箱、環網柜產品及配套主元件生產、加工、銷售；模塊化電站配套設備及太陽能光伏電站配套設備研發、生產、銷售。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
公司間接持有南通阿斯通100%股權。
南通阿斯通最近一年又一期主要財務數據（2020年度財務數據已經審計，2021年三季度財務數據未經審計）：
單位：元
■
4、合肥星源新能源材料有限公司
成立時間：2016年1月5日
注冊資本：65,000萬元人民幣
法定代表人：吳周繼
注冊地址：安徽省合肥市廬江縣經濟開發區城西大道128號
企業類型：其他有限責任公司
經營范圍：鋰離子電池隔膜及各類功能膜的研發、生產、銷售及服務（以上均不含國家規定需前置審批及禁止項目）；經營本企業自產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務（國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）；道路普通貨物運輸。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
合肥星源股權結構：
■
公司全資子公司合肥國軒持有合肥星源26.92%股權。根據合肥星源公司章程規定，在每年確保合肥城建投資控股有限公司平均年化收益率的前提下（除非另有決議約定），其他股東按出資比例享受合肥星源其余分配利潤。公司子公司在本次擔保事項中按出資比例為合肥星源提供擔保。公司副總經理王強先生曾擔任其董事，本次對合肥星源擔保事項構成關聯交易。
合肥星源最近一年又一期主要財務數據（2020年度財務數據已經審計，2021年三季度財務數據未經審計）：
單位：元
■
5、中冶瑞木新能源科技有限公司
成立時間：2017年9月6日
注冊資本：93,684.00萬元人民幣
法定代表人：宗紹興
注冊地址：曹妃甸工業區鋼鐵電力產業園區
企業類型：有限責任公司（國有控股）
經營范圍：研發、生產、銷售：二次電池材料、高儲能和關鍵電子材料、高純稀土化合物、稀土特種合金、高純稀土金屬及制品、稀土儲氫材料、3D打印用材料、新型建筑材料；工業固體廢物、廢舊鋰離子電池回收和資源化利用（以上項目涉及危險品及產業政策禁止的除外）；新能源和新材料技術推廣服務；銷售：有色金屬礦產品（國家專控除外）、化工產品（危險化學品除外）；自營和代理貨物及技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
中冶新能源股權結構：
■
公司全資子公司合肥國軒持有中冶新能源30.00%股權，合肥國軒在本次擔保事項中按持股比例為中冶新能源提供擔保。公司董事張宏立先生、副總經理王強先生擔任其董事，公司副總經理安棟梁先生擔任其副董事長兼總經理，本次對中冶新能源擔保事項構成關聯交易。
中冶新能源最近一年又一期主要財務數據（2020年度財務數據已經審計，2021年三季度財務數據未經審計）：
單位：元
■
三、擔保協議的主要內容
（一）公司對控股子公司提供擔保
1、《最高額保證協議》（合同編號：渤合分保（2021）第026號）
債權人：渤海銀行股份有限公司合肥分行
債務人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債權人在債權發生期間與債務人簽訂的一系列授信協議以及債權人與債務人根據授信協議就每一筆具體授信業務所簽訂的全部具體業務合同。
保證方式：連帶責任保證
保證擔保金額：本合同擔保的最高限額為人民幣30,000.00萬元。
保證期間：自主合同項下債務履行期限屆滿之日起三年。如主合同項下債務有不同的到期日，則保證人的保證期間根據不同的到期日分別計算。
保證范圍：債務人在主合同項下應向債權人償付或支付的所有債務本金、利息（包括但不限于法定利息、約定利息、逾期利息、罰息及復利)、手續費及其它收費、違約金、損害賠償金、實現債權的費用和其它應付款項。債權人為實現本協議項下的擔保權益而發生的所有費用；保證人在本協議向下應向債權人支付的違約金和任何其他款項。
2、《最高額保證合同》（合同編號：215604授927A1）
債權人：興業銀行股份有限公司合肥分行
債務人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債權人與債務人簽訂的《額度授信合同》（合同編號：215604授927）及其項下所有使用授信額度的分合同。以及在保證額度有效期內，債權人與債務人簽訂的具體約定每筆債務金額、債務履行期限及其他權利、義務的合同。
保證方式：連帶責任保證。
保證擔保金額：本合同擔保的最高債權本金限額為人民幣24,000.00萬元。
保證期間：根據主合同項下債權人對債務人所提供的每筆融資分別計算。就每筆融資而言，保證期間為該筆融資項下債務履行期限屆滿之日起三年。
保證范圍：債權人依據主合同約定為債務人提供各項借款、融資、擔保及其他表內外金融業務而對債務人形成的全部債權，包括但不限于債權本金、利息（含罰息、復利)、違約金、損害賠償金、債權人實現債權的費用等。本合同保證額度起算前債權人對債務人已經存在的，本合同雙方同意轉入本合同約定的最高額保證擔保的債權。
3、《最高額保證合同》（合同編號：（2021）皖銀綜授總字第000078號-擔保01）
債權人：廣發銀行股份有限公司合肥分行
債務人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債權人與債務人簽訂的《授信業務總合同》（合同編號：（2021）皖銀綜授總字第000078號）及其修訂或補充（包括但不限于展期合同、該合同中“授信額度續做”條款中的原授信合同。如果該合同項下簽有單筆協議，單筆協議也屬于主合同范圍）。
保證方式：連帶責任保證。
保證擔保金額：本合同擔保的最高債權本金余額為人民幣20,000.00萬元。
保證期間：自主合同項下債務人債務履行期限屆滿之日起三年。
保證范圍：包括主合同項下的債務本金、利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金、為實現債權而發生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、律師費、差旅費、執行費、保全費、評估費、拍賣或變賣費、過戶費、公告費等）和其他所有應付費用。
4、《最高額保證合同》（合同編號：HFSLHZZGBT20210007）
授信人：中國光大銀行股份有限公司合肥分行
受信人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：授信人與受信人簽訂的編號為HFSLHZZSXY20210027的《綜合授信協議》以及雙方根據《綜合授信協議》就每一筆具體授信業務所簽訂的具體授信業務合同或協議。
保證方式：連帶責任保證。
保證擔保金額：本合同擔保的最高債權本金余額為人民幣42,000.00萬元。
保證期間：主合同項下每一筆具體授信業務的保證期間單獨計算。為自具體授信業務合同或協議約定的受信人履行債務期限屆滿之日起三年。
保證范圍：受信人在主合同項下應向授信人償還或支付的債務本金、利息（包括法定利息、約定利息及罰息）、復利、違約金、損害賠償金、實現債權的費用和所有其他應付的費用。
5、《最高額保證合同》（合同編號：ZB5805202100000024）
債權人：上海浦東發展銀行股份有限公司合肥分行
債務人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債務人與債權人在債權確定期間辦理各類融資業務而簽訂的一系列合同，以及雙方簽署的《開立銀行承兌匯票業務協議書》（合同編號：CD58012021800823）。
保證方式：連帶責任保證。
保證擔保金額：本合同擔保的最高債權本金余額為人民幣7,000.00萬元。
保證期間：按債權人對債務人每筆債權分別計算，自每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后三年止。
保證范圍：包括主合同項下債權本金，以及由此產生的利息（包括利息、罰息和復利）、違約金、損害賠償金、手續費及其他為簽訂或履行本合同而發生的費用以及債權人實現擔保權利和債權所產生的費用（包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費）等在內的全部債權。
6、《連帶責任保證合同》（合同編號：[2021]郵銀寧GS078-1）
貸款人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司南京市六合支行
債務人：南京國軒電池有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債務人向貸款人申請借款，雙方簽署了《流動資金借款合同》（合同編號：[2021]郵銀寧GS078）。
保證方式：連帶責任保證。
保證擔保金額：本合同擔保的貸款本金金額為人民幣10,000.00萬元。
保證期間：主合同項下債務履行期限屆滿之日起兩年。
保證范圍：債務人在主合同項下應向貸款人支付和償還的本金、利息（包括但不限于利息，復利、逾期利息及罰息）、手續費及其它費用、稅款、違約金、損害賠償金，貸款人實現債權的費用；債務人在主合同項下應向貸款人支付的任何其它款項；貸款人為實現本合同項下的權益而發生的所有費用；保證人在本合同項下應向貸款人支付的任何其他款項等。
7、《最高額保證合同》（合同編號：0718622-001）
貸款人：北京銀行股份有限公司南通分行
債務人：南通阿斯通電器制造有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債務人與債權人已經或即將訂立的編號為0718622的《綜合授信合同》（包括該合同及其有效修訂與補充），以及該授信合同下雙方在債權確定期間訂立的全部具體業務合同。
保證方式：連帶責任保證
保證擔保金額：本合同擔保的主債權本金金額為人民幣1,000.00萬元。
保證期間：主合同項下被擔保債務履行期限屆滿之日起三年。
保證范圍：主合同項下的全部債權，包括債權本金以及利息、罰息、復利、違約金、損害賠償金、實現債權和擔保權益的費用等其他款項。
（二）公司為參股公司提供擔保
1、《最高額保證合同》（合同編號：XYZGELJZH2021016）
債權人：中國建設銀行股份有限公司廬江支行
債務人：合肥星源新能源材料有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：基于債權人為債務人辦理的一系列授信業務而將要及/或已經與債務人在債權確定期間簽訂人民幣資金借款合同、外匯資金借款合同、銀行承兌協議、信用證開證合同、出具保函協議及/或其他法律性文件。
保證方式：連帶責任保證
保證擔保金額：本合同擔保的最高限額為人民幣4,174.00萬元
保證期間：按債權人為債務人辦理的單筆授信業務分別計算，即自單筆授信業務的主合同簽訂之日起至該筆債務履行期限屆滿日后三年止。
保證范圍：主合同項下的全部債務，包括但不限于全部本金、利息（包括復利和罰息）、違約金、賠償金、判決書或調解書等生效法律文書遲延履行期間應加倍支付的債務利息、債務人應向債權人支付的其他款項、債權人實現債權與擔保權利而發生的費用。
2、《最高額保證合同》（合同編號：ZB5805202100000021）
債權人：上海浦東發展銀行股份有限公司合肥分行
債務人：合肥星源新能源材料有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
主合同：債務人與債權人在債權確定期間辦理各類融資業務而簽訂的一系列合同。
保證方式：連帶責任保證
保證擔保金額：本合同擔保的最高債權本金余額為人民幣15,200.00萬元。
保證期間：按債權人對債務人每筆債權分別計算，自每筆債權合同債務履行期屆滿之日起至該債權合同約定的債務履行期屆滿之日后三年止。
保證范圍：包括主合同項下債權本金，以及由此產生的利息（包括利息、罰息和復利）、違約金、損害賠償金、手續費及其他為簽訂或履行本合同而發生的費用以及債權人實現擔保權利和債權所產生的費用（包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費）等在內的全部債權。
3、《最高額保證合同》（合同編號：20211104981500000001）
債權人：杭州銀行股份有限公司合肥廬江支行
債務人：合肥星源新能源材料有限公司
保證人：國軒高科股份有限公司
保證方式：連帶責任保證
主合同：債務人與債權人在債權確定期間發生借款、銀行承兌、擔保（保函、備用信用證、銀關保業務及其他擔保）、票據貼現、貸款承諾、信用證（及其代付、押匯等后續融資）、保理（及其代付等后續融資）、國際/國內貿易融資、資金業務、法人賬戶透支業務、商業承兌匯票保貼保押業務、信用卡及信用卡分期業務等簽訂的合同。
保證擔保金額：本合同擔保的最高融資余額為人民幣2,200.00萬元。
保證期間：主合同項下每一筆具體融資業務的保證期限單獨計算，為自具體融資合同約定的債務人履行期屆滿之日起三年。
保證范圍：包括所有主合同項下的全部本金、利息、復息、罰息、執行程序中遲延履行期間加倍部分債務利息、違約金、賠償金、實現債權和擔保權利的費用和所有其他應付費用。
（三）控股子公司為參股公司提供擔保
1、《代理進口合同》（合同編號：SSTM 2021-002A）
甲方：合肥星源新能源材料有限公司
乙方：蘇美達國際技術貿易有限公司
保證人：深圳市星源材質科技股份有限公司、合肥國軒高科動力能源有限公司
甲方委托乙方向甲方指定外商布魯克納代理進口設備，甲方承諾按約向乙方履行付款義務，承擔設備進口合同履行以及與設備進口有關的所有費用；乙方接受甲方的委托作為甲方進口代理方與外商簽訂設備進口合同，履行進口合同中買方進口代理的義務。
保證人愿意對甲方履行本協議提供不可撤銷的連帶保證擔保，保證期間為甲方全部債務履行期間屆滿后兩年，若因非乙方原因導致擔保無效的，保證人愿意就甲方的全部債務向乙方進行全額連帶清償。
2、《保證合同》（合同編號：CFDZMQZH130624101002）
債權人：中國建設銀行股份有限公司唐山曹妃甸自貿區支行
債務人：中冶瑞木新能源科技有限公司
保證人：合肥國軒高科動力能源有限公司
保證方式：連帶責任保證
主合同：債務人與債權人簽訂的《固定資產貸款合同》（合同編號：HTZ130624100GDZC202100001）。
保證擔保金額：保證人愿意按照所持債務人股權比例30%為債務人提供連帶保證責任，且最高擔保本金金額不超過人民幣18,000.00萬元。
保證期間：自擔保合同生效之日起至主合同項下債務履行期限屆滿之日后兩年止。
保證范圍：包括主合同項下本金及利息（包括復利和罰息）、違約金、賠償金、判決書或調解書等生效法律文書遲延履行期間應加倍支付的債務利息、債務人應向乙方支付的其他款項、乙方實現債權與擔保權利而發生的費用。
四、公司累計對外擔保和逾期擔保情況
截至2022年1月14日，公司及其控股子公司累計對外擔保金額為人民幣 1,307,135.08萬元，占公司2020年度經審計凈資產（歸屬于母公司所有者權益）的119.85%。其中，公司對控股子公司及控股子公司之間相互提供擔保的實際擔保余額為人民幣1,240,547.58萬元，公司對參股公司上海電氣國軒新能源科技有限公司、中冶瑞木新能源科技有限公司、合肥星源新能源材料有限公司的實際擔保余額為人民幣66,587.50萬元。公司及控股子公司提供擔保的事項已經按照相關法律、法規規定履行了相應審批程序，符合有關規定，無逾期擔保事項，亦未發生涉及訴訟的擔保或因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況。
五、備查文件
1、《最高額保證協議》；
2、《最高額保證合同》；
3、《連帶責任保證合同》；
4、《代理進口合同》；
5、《保證合同》。
特此公告。
國軒高科股份有限公司董事會
二〇二二年一月十五日