第一個(gè)解除限售期
第二個(gè)解除限售期
第三個(gè)解除限售期
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
1、本次解除限售股票數(shù)量：2,065,518股。
2、本次解除限售股票上市流通時(shí)間：2022年1月28日
2022年1月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況
1、2019年9月25日，安徽集友新材料股份有限公司召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2019年9月25日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。
3、2019年9月26日至2019年10月10日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司官網(wǎng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019年12月3日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況的說明》。
4、2019年12月9日，公司召開2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈安徽集友新材料股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并披露了《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2020年1月8日，公司召開了第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
展開全文6、2020年2月5日，公司完成2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的登記工作，向26名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票5,480,000股，并取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。
7、2022年1月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況
（一）首次授予部分第一個(gè)限售期已經(jīng)屆滿的說明
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自相應(yīng)授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月，本次擬解除限售的限制性股票的登記日為2020年2月5日，第一個(gè)限售期為2020年2月5日一2021年2月4日，該部分限制性股票的第一個(gè)限售期已經(jīng)屆滿。第一個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成之日（2020年2月5日）起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，首次授予的限制性股票在符合解除限售條件后可申請(qǐng)解除限售所獲總量的30%。
（二）激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的解除限售條件成就說明
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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司在限售期屆滿后按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理解除限售相關(guān)事宜。
三、本次實(shí)施的2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明
2020年5月26日，公司披露了《2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以方案實(shí)施前的公司總股本271,599,255股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.26元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股。因此，根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，首次授予部分限制性股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次調(diào)整后，首次授予部分的限制性股票數(shù)量由5,480,000股變更為7,672,000股。
四、本次可解除限售的限制性股票情況
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期可解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為25人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為2,065,518股，約占公司目前總股本的0.54%。2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期可解除限售的激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量如下：
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注：2019年度1名激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果為E，其個(gè)人本次計(jì)劃考核對(duì)應(yīng)的解除限售比例均為0%，公司待合適時(shí)間對(duì)其第一個(gè)解除限售期內(nèi)不能解除限售的限制性股票236,082股進(jìn)行回購注銷，除次之外，其剩余未解除限售的限制性股票為550,858股。
五、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
1、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售的限制性股票上市流通時(shí)間為：2022年1月28日。
2、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量為：2,065,518股。
3、董事、監(jiān)事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
4、本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況：
（單位:股）
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六、法律意見書的結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為，截至本法律意見出具之日，公司和本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，本次解除限售條件已成就，且公司已就本次解除限售事宜履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的審批程序，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需統(tǒng)一為本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票的解除限售事宜。
特此公告。
安徽集友新材料股份有限公司
董事會(huì)
2022年1月21日