券商員工私下接受客戶委托買賣證券被罰 曾就職于湘財證券及太平洋證券
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近日，中國證券監督管理委員會云南監管局披露肖楊頊的行政處罰決定書。
當事人：肖楊頊，男，1981年8月出生，住址：昆明市西山區。
依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，云南證監局對證券公司從業人員肖楊頊私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人肖楊頊的要求于2022年12月9日舉行了聽證會，聽取了肖楊頊及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。
經查明，肖楊頊存在以下違法事實：
一、肖楊頊為證券公司從業人員
肖楊頊2007年9月至2017年11月就職于湘財證券股份有限公司昆明證券營業部，先后擔任客戶經理、投資顧問；2017年12月至2020年8月就職于太平洋證券股份有限公司（以下簡稱太平洋證券），先后擔任太平洋證券昆明西園路證券營業部和太平洋證券昆明湖畔之夢證券營業部負責人。
二、肖楊頊私下接受客戶李某、王某委托買賣證券
李某2009年8月21日開立普通資金賬戶190****75，下掛上海證券賬戶A23****440和深圳證券賬戶008****445，三方存管開戶銀行為建設銀行，2009年9月23日，三方存管銀行由建設銀行變更為招商銀行，賬戶號524011*******999，2014年9月11日開立信用資金賬戶198****36，下掛上海證券賬戶E02****701和深圳證券賬戶060****917，三方存管銀行與普通戶一致。肖楊頊在證券公司從業期間私下接受客戶李某委托買賣證券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額51，463，366.03元，肖楊頊未取得違法所得。
業某璇2014年9月5日開立信用資金賬戶198****28，下掛上海證券賬戶E02****677和深圳證券賬戶060****766，三方存管開戶銀行為招商銀行，賬戶號410062*******668，業某璇賬戶由王某使用。肖楊頊在證券公司從業期間私下接受客戶王某委托買賣證券，2014年9月5日至2020年8月19日使用業某璇名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額59，887，433.5元，肖楊頊未取得違法所得。
上述事實，有詢問筆錄、勞動合同、證券賬戶資料、賬戶交易流水等證據予以證實。
云南證監局認為，肖楊頊上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規定，構成《證券法》第二百一十條所述情形。
肖楊頊及其代理人在聽證及申辯材料中提出：一是立案后未及時告知；二是接受李某委托買賣證券的行為已過行政處罰時效；三是部分證據合法性存疑；四是接受李某委托買賣證券的時間區間、交易操作人、交易的計算方法標準等事實認定不清。
云南證監局認為：其一，云南證監局立案后給當事人送達《立案通知書》符合相關規定；其二，當事人肖楊頊私下接受客戶李某和王某委托買賣證券的違法行為有連續狀態，在2020年8月仍存在私下接受王某委托買賣證券的行為，依照《行政處罰法》第三十六條的規定，其行為未過行政處罰時效；其三，云南證監局收集的相關證據符合法律規定；其四，相關詢問筆錄、賬戶交易流水等證據證實肖楊頊私下接受李某委托買賣證券事實清楚，交易的計算方法標準清晰。
綜上，云南證監局對肖楊頊及其代理人的申辯意見不予采納。
根據肖楊頊違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，云南證監局決定：對肖楊頊責令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。
海天國際(01882.HK)附屬擬向海天智勝增資9980萬元海天國際(01882.HK)公布，于2023年1月3日(交易時段后)，海天塑機(公司的間接全資附屬公司)、張劍鳴先生、張斌先生、其他投資者、現有股東及目標集團訂立增資協議，據此，海天塑機同意向海天智勝出資人民幣9980萬元，其中人民幣2397.13萬元將計入新增注冊資本及人民幣7582.87萬元將計入資本儲備;及其他投資者同意向海天智勝出資合共人民幣2.432億元(包括概約美元等值人民幣1.02億元)，其中人民幣5841.5萬元(包括概約美元等值人民幣2453.45萬元)將計入新增注冊資本及人民幣1.85億元(包括概約美元等值人民幣7761.04萬元)將計入資本儲備。
截至2023年1月3日收盤，海天國際(01882.HK)報收于21.5元，上漲2.87%，換手率0.03%，成交量42.8萬股，成交額920.79萬元。投行對該股的評級以買入為主，近90天內共有4家投行給出買入評級，近90天的目標均價為23.66。中銀國際最新一份研報給予海天國際買入評級，目標價24.59。
機構評級詳情見下表：
海天國際港股市值333.56億港元，在專用設備行業中排名第1。主要指標見下表：
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（責任編輯：岳權利 HN152）
江蘇租賃股東戶數減少561戶，戶均持股25.79萬元江蘇租賃2023年1月3日在上證E互動上發布消息稱，截至2022年12月9日公司股東戶數為6.4萬戶，較上期（2022年11月30日）減少561戶，減幅為0.87%。
江蘇租賃股東戶數低于行業平均水平。根據Choice數據，截至2022年12月9日非銀金融行業上市公司平均股東戶數為13.37萬戶。其中，公司股東戶數處于7萬~11.5萬區間占比最高，為23.81%。
非銀金融行業股東戶數分布
股東戶數與股價
2022年10月31日至今，公司股東戶數有所下降，區間跌幅為6.26%。2022年10月31日至2022年12月9日區間股價上漲7.34%。
股東戶數及股價
股東戶數與股本
截至2022年12月9日，公司最新總股本為29.87億股，其中流通股本為29.67億股。戶均持有流通股數量由上期的4.6萬股上升至4.64萬股，戶均流通市值25.79萬元。
戶均持股金額
江蘇租賃戶均持有流通市值低于行業平均水平。根據Choice數據，截至2022年12月9日，非銀金融行業A股上市公司平均戶均持有流通股市值為32.45萬元。其中，25.00%的公司戶均持有流通股市值在15.5萬~26萬區間內，江蘇租賃也處在該區間范圍內。
非銀金融行業戶均流通市值分布
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2月20日0—24時，31個?。ㄗ灾螀^、直轄市）和新疆生產建設兵團報告新增確診病例144例。其中境外輸入病例73例（上海27例，廣東20例，北京9例，廣西5例，四川5例，福建3例，天津1例，江蘇1例，重慶1例，甘肅1例），含7例由無癥狀感染者轉為確診病例（廣東3例，四川2例，江蘇1例，廣西1例）；本土病例71例（內蒙古32例，其中呼和浩特市30例、包頭市1例、巴彥淖爾市1例；江蘇11例，其中蘇州市10例、無錫市1例；遼寧7例，均在葫蘆島市；廣東6例，均在深圳市；山西5例，均在晉中市；四川4例，均在成都市；云南4例，其中德宏傣族景頗族自治州3例、紅河哈尼族彝族自治州1例；黑龍江2例，均在雞西市），含5例由無癥狀感染者轉為確診病例（云南3例，內蒙古1例，江蘇1例）。無新增死亡病例。新增疑似病例3例，均為境外輸入病例（均在上海）。當日新增治愈出院病例42例，解除醫學觀察的密切接觸者1039人，重癥病例較前一日增加3例。境外輸入現有確診病例883例（其中重癥病例1例），現有疑似病例3例。累計確診病例13472例，累計治愈出院病例12589例，無死亡病例。截至2月20日24時，據31個?。ㄗ灾螀^、直轄市）和新疆生產建設兵團報告，現有確診病例1724例（其中重癥病例10例），累計治愈出院病例101491例，累計死亡病例4636例，累計報告確診病例107851例，現有疑似病例3例。累計追蹤到密切接觸者1582455人，尚在醫學觀察的密切接觸者36791人。