一波證券從業人員無證展業“眼花繚亂” 至少9家券商分支“無證駕駛”引發處罰
一家券商營業部員工將“無證展業”演繹到極致，1月6日，湖北證監局發布一份行政監管措施，長江證券當陽子龍路證券營業部及負責人、員工均被采取出具警示函措施。
經查，上述長江證券營業部存在以下違規行為。
一是營業部員工存在在營業部具備期貨IB業務展業條件前及其未取得期貨從業資格的情況下，從事期貨IB業務的行為，不符合相關規定。
二是營業部員工存在未取得基金銷售業務資格從事基金銷售業務的行為，不符合基金銷售監管相關規定。
三是營業部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為，不符合證券期貨投資咨詢管理的規定。
同日，長江證券武漢和平大道證券營業部亦有從業人員因無證展業被湖北證監局出具警示函，該從業人員存在委托他人從事客戶招攬活動、在未取得證券投資咨詢執業資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。截至目前，去年以來，長江證券已有3張罰單指向從業人員無證展業。
統計顯示，2022年，9家券商的分支機構牽涉到無證展業罰單，涉及的類型包括合規管理崗等后臺人員營銷活動等，基金銷售、期貨IB業務、證券投資咨詢、證券投資顧問是罰單涉及到的“重災區”。
同一家券商兩營業部員工無證展業
湖北證監局指出，時任長江證券當陽子龍路證券營業部負責人田浩為直接負責人員，營業部員工彭濤參與實施了包括未取得期貨從業資格開發期貨客戶，未取得基金從業資格從事基金銷售業務，未取得期貨投資咨詢資格向客戶提供期貨投資咨詢建議，為其他責任人員。
由此，湖北證監局對長江證券當陽子龍路證券營業部及相關人員，采取出具警示函的行政監管措施。
同日，另一家長江證券營業部從業人員，同樣由于無證展業被罰。
1月6日，湖北證監局發布的另一份行政監管措施顯示，長江證券武漢和平大道證券營業部從業人員錢亮被采取出具警示函措施。
經查，錢亮在長江證券武漢和平大道證券營業部從業期間，存在委托他人從事客戶招攬活動、在未取得證券投資咨詢執業資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。
9家券商分支機構從業人員無證展業
記者統計發現，2022年無證展業罰單有9例，涉及9家券商的分支機構。
分別是粵開證券杭州分公司、華泰證券長春民康路證券營業部、華福證券江西分公司、太平洋證券拉薩柳梧新區證券營業部、長江證券鹽城世紀大道營業部、華龍證券四川分公司、華安證券蘭州金昌路證券營業部、東北證券天津分公司、首創證券貴陽都司路證券營業部。
2022年11月28日，浙江證監局公告稱，經查，粵開證券杭州分公司存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況。由于上述行為違反了相關規定，浙江證監局決定對粵開證券杭州分公司采取監管談話的監督管理措施。
2022年9月1日，吉林證監局對華泰證券長春民康路證券營業部采取責令改正措施。其中提到，該營業部合規管理崗從事營銷活動，違反了證券公司合規相關的管理規定。
2022年8月4日，華福證券江西分公司及時任負責人，收到江西證監局下發的警示函。華福證券江西分公司存在的問題包括，個別未取得基金從業資格人員參與基金銷售，且其違規展業期間，代銷產品服務或預約關系及后續銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下等。
2022年7月11日，西藏證監局對太平洋證券拉薩柳梧新區證券營業部采取責令改正措施。
其中一項違規內容直指無證展業，“營業部2018年5月14日向西藏證監局報備開展期貨IB業務，2名具備資質的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉為合規崗。營業部不具備期貨IB業務的展業條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開通了IB業務。”
2022年7月8日，江蘇證監局發布對長江證券鹽城世紀大道營業部采取責令改正措施決定。
江蘇證監局稱，近期在日常監管過程中發現，長江證券鹽城世紀大道營業部在未和客戶簽訂證券投資顧問服務協議、營業部多名員工在未取得證券投資咨詢業務資格并在中證協注冊登記為證券投資顧問的情況下，就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發送個股分析、預測或建議等相關信息，不符合相關規定。
2022年6月15日，四川證監局對華龍證券四川分公司采取出具警示函措施，以及對周鵬飛采取出具警示函措施、對韓開勤采取出具警示函措施。
華龍證券四川分公司存在以下問題，一是分公司、成都人民南路證券營業部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業部員后臺員工存在營銷客戶的情況。
2022年6月14日，甘肅證監局對華安證券蘭州金昌路證券營業部采取出具警示函監督管理措施。
華安證券蘭州金昌路證券營業部存在以下問題，一是營業部聘任不具備證券基金業務所需專業能力的人員從事代銷金融產品活動，二是營業部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。
2022年3月21日，天津證監局對東北證券天津分公司采取出具警示函措施。其中提到，該分公司存在不具備基金從業資格人員違規參與基金銷售活動的情況，參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責。
2022年2月16日，貴州證監局對首創證券貴陽都司路證券營業部采取出具警示函措施。
罰單中提到，首創證券貴陽都司路證券營業部存在聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投資顧問助理，并按照首創證券投資顧問業務管理相關辦法進行考核和管理的情況。
從去年多家證券證券公司從業人員無證展業類型來看，主要指向從業人員無相關從業資格展業，以及合規管理崗等后臺人員從事營銷活動；無證展業涉及的業務類別包括基金銷售、期貨IB業務、證券投資咨詢、證券投資顧問等。
張裕花大價錢買下虧損冰酒酒莊？董事長周洪江曾說“每天都有焦慮感”1月16日，張裕A公告披露，擬以合計3274.68萬元受讓遼寧張裕冰酒酒莊有限公司（以下簡稱“冰酒酒莊”）49%股權。此次交易完成后，冰酒酒莊將由中外合資企業變更為張裕全資子公司。
對于此次交易，張裕A在公告中提到，“黃金冰谷”品牌經過多年營銷推廣，已具備較強的市場影響力，較多的消費受眾，具有較好的發展前景和盈利能力，可以為公司未來增加潛在的收入和利潤增長點。
資料顯示，煙臺張裕葡萄釀酒股份有限公司創建于1892年，由中國近代愛國僑領張弼士先生在山東煙臺創辦。在中國葡萄酒市場，張裕公司產品的市場占有率、產銷量、盈利能力已經連續二十多年居行業之首。
冰酒酒莊成立于2003年04月03日，注冊地位于本溪市桓仁縣北甸子鄉，經營范圍包括葡萄酒及果酒生產（原酒、加工灌裝）；廠房、機械設備租賃。
在京東張裕官方旗艦店里，冰酒酒莊生產的冰酒產品主要有三種：金鉆、黑鉆、藍鉆，其中售價最貴的黑鉆單只價格達748元，定位于中高端的小眾產品。
連年虧損，張裕為何大手筆拿下？
從過去三年的主要財務數據來看，冰酒酒莊一直表現欠佳。
2020-2022年，冰酒酒莊的營收分別為2048.89萬元、2423.68萬元、1704.04萬元。相對應的凈利潤分別為-743.13萬元、-642.52萬元、-339.55萬元。
凈利潤虧損，其負債也是連年增加，到2022年負債已達近3000萬元，較2021年翻了一倍之多。
張裕的情況也不容樂觀，2020年，張裕錄得最差業績，總營收33.95同比下降33.08%，凈利潤4.73億，同比下降58.58%。2021年業績有所好轉但有限，營收達39.53億，凈利潤達5.07億，均屬“微增”。
2022年第三季度報告顯示，張裕葡萄酒2022年前三季度實現營收28.11億元，同比增長5.23%。實現凈利潤4.34億元，同比下滑3.81%，并沒有完全恢復元氣。
而冰酒確實屬于小眾產品，產量并不占優勢。相比于全球葡萄酒260億升（2021年）的產量，冰酒產量只占很小一部分。中國釀酒工業協會葡萄酒分會秘書長王祖明在2021年曾介紹：“目前全世界的冰酒產量只有1000噸左右。”
對于此次交易，張裕A在公告中提到，“黃金冰谷”品牌經過多年營銷推廣，已具備較強的市場影響力，較多的消費受眾，具有較好的發展前景和盈利能力，可以為公司未來增加潛在的收入和利潤增長點。
花大價錢買虧錢的小眾冰酒酒莊，張裕此舉背后是葡萄酒行業不景氣的無奈。
葡萄酒行業不景氣依舊
周洪江稱“每天都有焦慮感”
國家統計局最新數據顯示，全國葡萄酒2022年11月份產量為2.2萬千升，同比下降12%；2022年1-11月全國葡萄酒產量為18萬千升，同比下降32.1%。
而葡萄酒進口量也不容樂觀，海關總署數據顯示，2022年前11月，葡萄酒進口數量下降20.2%，進口金額為86.96億元，同比下降11.90%。
張裕A董事、副總經理兼董事會秘書姜建勛也曾表示，國產葡萄酒連續近十年下降，進口葡萄酒連續近五年下降，近幾年我們所處的葡萄酒行業確實不景氣；公司多方努力，連年跑贏行業大盤，但與許多白酒上市公司相比差距較大。
2021年，張裕A是國內上市或掛牌葡萄酒公司中體量最大的企業，是14家企業中唯一一個營收達到近40億元級別的企業。而40億的營收在白酒企業中只能排在二三流。
葡萄酒經銷商也表示“一些人對葡萄酒不太了解、不是葡萄酒發燒友的新客戶，更傾向于購買白酒，且他們抱怨葡萄酒水深。”
張裕公司董事長周洪江曾在《對話》中表示，自己每天都有焦慮感。“我們怕在發展的歷史洪流當中（被淹沒），雖然我們現在是頭部企業，可是我們擔心有一天會被淘汰，所以我們始終把創新放在最重要的位置上”。
文|酒業內參
港股異動 | 美麗田園(02373)午后漲超11% 機構看好醫美需求反彈 終端機構或更具彈性智通財經APP獲悉，美麗田園(02373)午后漲超11%，截至發稿，漲8.5%，報29.35港元，成交額2828.63萬港元。
據悉，美麗田園醫療健康主要為客戶提供涵蓋傳統美容服務、醫療美容服務以及亞健康評估及干預服務。按照2021年營業收入為標準，美麗田園醫療健康是中國最大的傳統美容服務提供商和第四大的非外科手術類醫療美容服務提供商，分別占市場份額的0.2%及0.6%。
開源證券發布研報稱，醫美消費粘性較高，需求只會遞延、不會消失，我們依舊看好2023年防疫政策優化后醫美需求反彈。長期看，醫美行業滲透率、國產化率、合規化程度均有提升空間，嚴監管也利好具備合法合規資質的醫美產品和機構龍頭。我們認為，終端醫美機構作為線下觸點有望率先迎來修復，疊加2022年較低基數，經營情況或較上游產品端更具彈性。
（責任編輯：崔晨 HX015）
2月20日0—24時，31個省（自治區、直轄市）和新疆生產建設兵團報告新增確診病例144例。其中境外輸入病例73例（上海27例，廣東20例，北京9例，廣西5例，四川5例，福建3例，天津1例，江蘇1例，重慶1例，甘肅1例），含7例由無癥狀感染者轉為確診病例（廣東3例，四川2例，江蘇1例，廣西1例）；本土病例71例（內蒙古32例，其中呼和浩特市30例、包頭市1例、巴彥淖爾市1例；江蘇11例，其中蘇州市10例、無錫市1例；遼寧7例，均在葫蘆島市；廣東6例，均在深圳市；山西5例，均在晉中市；四川4例，均在成都市；云南4例，其中德宏傣族景頗族自治州3例、紅河哈尼族彝族自治州1例；黑龍江2例，均在雞西市），含5例由無癥狀感染者轉為確診病例（云南3例，內蒙古1例，江蘇1例）。無新增死亡病例。新增疑似病例3例，均為境外輸入病例（均在上海）。當日新增治愈出院病例42例，解除醫學觀察的密切接觸者1039人，重癥病例較前一日增加3例。境外輸入現有確診病例883例（其中重癥病例1例），現有疑似病例3例。累計確診病例13472例，累計治愈出院病例12589例，無死亡病例。截至2月20日24時，據31個省（自治區、直轄市）和新疆生產建設兵團報告，現有確診病例1724例（其中重癥病例10例），累計治愈出院病例101491例，累計死亡病例4636例，累計報告確診病例107851例，現有疑似病例3例。累計追蹤到密切接觸者1582455人，尚在醫學觀察的密切接觸者36791人。