由于工作疏忽，錯過時間窗口，思創(chuàng)醫(yī)惠14日晚間宣布，此前思創(chuàng)轉(zhuǎn)債下修議案無效，取消2023年度第二次股東大會。
14日早間，上海證券報微信公號曾刊文《時間窗口早已關(guān)閉，思創(chuàng)轉(zhuǎn)債 “莫名”下修》，報道了投資者對思創(chuàng)醫(yī)惠此前公告擬下修轉(zhuǎn)股價的質(zhì)疑。
“錯過的”時間窗口
思創(chuàng)醫(yī)惠13日發(fā)布公告稱，公司董事會擬向下修正思創(chuàng)轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價。
在該公告中，公司董事會表示，截至目前，公司股票已出現(xiàn)任意連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%（即7.04元/股）的情形，已滿足募集說明書中規(guī)定的轉(zhuǎn)股價格向下修正的條件。公司董事會提議向下修正“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格，并將該議案提交公司股東大會審議。
但未料到的是，一石激起千層浪。多位投資者表示，按照深交所規(guī)則，思創(chuàng)轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價下修窗口已經(jīng)關(guān)閉了。
而這僅僅是一個算術(shù)問題。
有可轉(zhuǎn)債投資者向記者表示，如果截至6月2日就有十個交易日低于相關(guān)價格，那么6月9日思創(chuàng)轉(zhuǎn)債將觸及公告下修的窗口，即“已出現(xiàn)任意連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格7.04元/股的情形”。然而6月9日，思創(chuàng)醫(yī)惠并未發(fā)布相關(guān)公告。
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》相關(guān)規(guī)定，“觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格。”
而公司在13日才披露相關(guān)公告。從而，被市場認(rèn)為存在違規(guī)之嫌。
“下修議案無效+取消股東大會”
14日，思創(chuàng)醫(yī)惠正式回應(yīng)了這一市場質(zhì)疑。
思創(chuàng)醫(yī)惠6月14日召開第五屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于取消召開2023年第二次臨時股東大會的議案》，同意取消原定于2023年6月28日召開的2023年第二次臨時股東大會。
公司表示，公司董事會按照正常流程召開，但是披露時間存在瑕疵。
截至2023年6月9日，公司股票已出現(xiàn)任意連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%的情形，已滿足公司募集資金說明書轉(zhuǎn)股價格向下修正的條件。為充分保護(hù)債券持有人的利益，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，降低公司資產(chǎn)負(fù)債率，公司于2023年6月9日收盤后豁免董事會通知時限要求，緊急召開第五屆董事會第二十四次會議，充分討論向下修正“思創(chuàng)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格有關(guān)事項，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格的議案》、《關(guān)于召開2023年第二次臨時股東大會的議案》。
公司表示，上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格。由于工作人員未能注意到《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》相關(guān)規(guī)則，公司按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》于6月12日收盤后提交披露了相關(guān)文件。為充分尊重及保障投資者權(quán)益，公司秉承對廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，經(jīng)慎重考慮，決定取消原定于2023年6月28日召開的2023年第二次臨時股東大會。
但公司強調(diào)，將在下一次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日，召開董事會審議修正轉(zhuǎn)股價格并提交股東大會審議。