六月過半，本周（06.12-06.18）合規(guī)領(lǐng)域有哪些新動(dòng)態(tài)？

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)及平臺方面，市場監(jiān)管總局宣布開展為期5個(gè)月的優(yōu)化平臺協(xié)議規(guī)則專項(xiàng)行動(dòng)；市場監(jiān)管總局發(fā)布《嚴(yán)重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復(fù)管理程序規(guī)定（試行）》，建立健全信用修復(fù)管理工作機(jī)制；《盲盒經(jīng)營行為規(guī)范指引（試行）》發(fā)布，旨在規(guī)范盲盒經(jīng)營行為，維護(hù)公平競爭的市場秩序。

　　數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)方面，筆神作文指控學(xué)而思AI大模型盜取其網(wǎng)站數(shù)據(jù)；《浙江省個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指引》發(fā)布，規(guī)定了個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案的適用范圍、備案方式、備案流程等。

　　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，《萬國覺醒》訴《指揮官》“換皮抄襲”一審勝訴；東莞中院二審宣判公司員工私自下載企業(yè)源代碼構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

　　目光轉(zhuǎn)向海外，聯(lián)合國秘書長宣布支持成立人工智能行業(yè)的“國際原子能機(jī)構(gòu)”；歐盟通過人工智能法案的談判立場；推特遭 17 家音樂公司起訴侵犯版權(quán)。

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)及平臺監(jiān)管

　　市場監(jiān)管總局開展優(yōu)化平臺協(xié)議規(guī)則專項(xiàng)行動(dòng)

　　日前，市場監(jiān)管總局部署開展為期5個(gè)月的優(yōu)化平臺協(xié)議規(guī)則專項(xiàng)行動(dòng)（以下簡稱專項(xiàng)行動(dòng)），督促平臺企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)法律法規(guī)規(guī)定，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，進(jìn)一步優(yōu)化平臺協(xié)議規(guī)則，切實(shí)保障消費(fèi)者、平臺內(nèi)經(jīng)營者和平臺企業(yè)合法權(quán)益，推動(dòng)平臺經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。專項(xiàng)行動(dòng)分為動(dòng)員部署、平臺自查、屬地指導(dǎo)整改、總局評估四個(gè)階段。行動(dòng)統(tǒng)籌發(fā)展與安全，聚焦平臺協(xié)議規(guī)則中存在的突出問題，形成“一查、二補(bǔ)、三評、四改”工作機(jī)制。

　　南財(cái)點(diǎn)評：市場監(jiān)管總局在該專項(xiàng)行動(dòng)工作方案中強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)籌發(fā)展與安全”“支持平臺企業(yè)在引領(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、國際競爭中大顯身手”，釋放出穩(wěn)定市場預(yù)期、提升市場主體信心的信號。行動(dòng)將通過優(yōu)化平臺協(xié)議規(guī)則，優(yōu)化資源要素配置，進(jìn)一步促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效，增加生產(chǎn)者和消費(fèi)者福利，最終惠及所有平臺經(jīng)濟(jì)的參與者。

　　值得注意的是，在技術(shù)上，平臺協(xié)議規(guī)則與數(shù)據(jù)和算法緊密相關(guān)，在監(jiān)管層面，應(yīng)督促平臺進(jìn)一步優(yōu)化算法，構(gòu)建事前、事中、事后的全過程、多維度算法治理體系。

　　《嚴(yán)重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復(fù)管理程序規(guī)定（試行）》發(fā)布

　　6月16日，據(jù)市場監(jiān)管總局官網(wǎng)消息，為鼓勵(lì)支持經(jīng)營主體自我糾錯(cuò)、重塑信用，營造良好營商環(huán)境，市場監(jiān)管總局近日印發(fā)《嚴(yán)重違法失信名單和行政處罰公示信息信用修復(fù)管理程序規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）。

　　《規(guī)定》從三個(gè)方面建立健全信用修復(fù)管理工作機(jī)制：一是堅(jiān)持依法依規(guī)，嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、程序、時(shí)限等開展信用修復(fù)管理工作。二是按照“誰認(rèn)定、誰修復(fù)”的原則，明確總局有關(guān)司局職責(zé)分工，健全工作機(jī)制。三是通過印發(fā)工作指引、加強(qiáng)信息化建設(shè)等措施，為經(jīng)營主體申請信用修復(fù)提供高效便捷的服務(wù)。

　　信用監(jiān)管是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，也是新型監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)。早在2021年7月30日，市場監(jiān)管總局就發(fā)布了《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》等3個(gè)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，并于同年9月1日起施行。

　　《盲盒經(jīng)營行為規(guī)范指引（試行）》發(fā)布

　　6月15日，市場監(jiān)管總局印發(fā)《盲盒經(jīng)營行為規(guī)范指引（試行）》（以下簡稱《指引》），旨在規(guī)范盲盒經(jīng)營行為，維護(hù)公平競爭的市場秩序，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益。《指引》還從制定負(fù)面銷售清單、完善未成年人保護(hù)機(jī)制等方面對盲盒經(jīng)營活動(dòng)提出具體規(guī)定。

　　《指引》發(fā)布后，多家國內(nèi)相關(guān)廠商均對其進(jìn)行了回應(yīng)，指出《指引》對行業(yè)來說是長期利好，對于促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營及助力行業(yè)有序、健康發(fā)展等有積極影響，未來企業(yè)將繼續(xù)履行行業(yè)責(zé)任，積極配合監(jiān)管部門落實(shí)相關(guān)細(xì)則。

　　南財(cái)點(diǎn)評：《指引》發(fā)布的主要期望之一是引導(dǎo)規(guī)范經(jīng)營者減少交易中的信息不對稱，切實(shí)保障消費(fèi)者的知情權(quán)和選擇權(quán)。由于盲盒不可退還的銷售模式，其售賣中若有不合理的射幸屬性可能會(huì)導(dǎo)致銷售者購買到和付出成本極不匹配，或是價(jià)值極低的產(chǎn)品。若不對其進(jìn)行規(guī)制，可能助長商家以“盲盒”形式清除庫存、多余的低價(jià)值商品，以此盈利甚至是欺詐的行為，擾亂市場秩序。消費(fèi)者也會(huì)因購買到價(jià)值極低的“盲盒”商品但無法維權(quán)，產(chǎn)生消費(fèi)中的不安全感，進(jìn)而導(dǎo)致《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》在“盲盒”領(lǐng)域的失靈。

　　數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)

　　筆神作文指控學(xué)而思AI大模型盜取其網(wǎng)站數(shù)據(jù)

　　6月13日，筆神作文發(fā)布“關(guān)于‘學(xué)而思’ AI大模型侵權(quán)事件的聲明”。聲明稱，4月13日至17日，學(xué)而思通過“爬蟲”技術(shù)非法訪問、緩存筆神作文APP服務(wù)器數(shù)據(jù)多達(dá)258萬次。嚴(yán)重侵犯了筆神作文APP的數(shù)據(jù)權(quán)益。

　　對此，學(xué)而思官方微博發(fā)文回應(yīng)其旗下AI模型MathGPT是專注于數(shù)學(xué)領(lǐng)域的自研大模型，沒有任何作文相關(guān)數(shù)據(jù)；且“作文AI助手”目前處于開發(fā)狀態(tài)，尚未發(fā)布，該服務(wù)并未使用筆神作文的任何數(shù)據(jù)。

　　6月14日，筆神作文再度發(fā)文，表示“我們認(rèn)為學(xué)而思方所述并非事實(shí)”，并列出了相關(guān)證據(jù)。

　　南財(cái)點(diǎn)評：本次學(xué)而思和筆神作文的“AI大模型數(shù)據(jù)竊取”風(fēng)波，實(shí)質(zhì)是授權(quán)合同違約糾紛，涉及到對于合同授權(quán)范圍條款的解釋。AIGC產(chǎn)品獲得訓(xùn)練模型數(shù)據(jù)授權(quán)是合規(guī)的根基，授權(quán)的內(nèi)容和范圍、使用的形式等一般會(huì)在簽訂授權(quán)合同時(shí)予以明晰。但鑒于AIGC作為新生產(chǎn)物，怎樣進(jìn)行約定還要再進(jìn)行探索，也會(huì)是未來AIGC產(chǎn)品糾紛產(chǎn)生的主要原因之一。

　　《浙江省個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指引》發(fā)布

　　近日，浙江省互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《浙江省個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指引》（以下簡稱“《指引》”）。《指引》規(guī)定了個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案的適用范圍、備案方式、備案流程等。

　　官網(wǎng)通知顯示，《指引》根據(jù)6月1日施行的《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》和國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指南（第一版）》制定，以期指導(dǎo)和幫助個(gè)人信息處理者規(guī)范、有序備案個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同。

　　知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

　　《萬國覺醒》訴《指揮官》“換皮抄襲”一審勝訴

　　近日，深圳市中級人民法院對《萬國覺醒》訴《指揮官》侵害著作權(quán)及不正當(dāng)競爭糾紛一案作出一審判決：被告九九公司旗下運(yùn)營的《指揮官》構(gòu)成對于《萬國覺醒》的“換皮抄襲”侵權(quán)行為，須向原告莉莉絲與樂狗公司賠償經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以及為制止侵權(quán)行為而支出的合理費(fèi)用50萬元，并公開道歉。

　　南財(cái)點(diǎn)評：本案中，深圳中級人民法院對游戲“換皮抄襲”行為進(jìn)行了明確的定義：“換皮抄襲”通常指在后游戲使用了在先游戲不同的美術(shù)形象，但游戲機(jī)制的特定設(shè)計(jì)上，如體系結(jié)構(gòu)、數(shù)值設(shè)定、操作界面、玩法規(guī)則等方面，與在先游戲完全相同或?qū)嵸|(zhì)性相似。

　　值得注意的是，本案中，法院還指出同一智力成果依觀察角度不同，可同時(shí)歸屬于兩種作品類型而受到著作權(quán)法保護(hù)。法院既認(rèn)定《萬國覺醒》整體游戲畫面構(gòu)成著作權(quán)法第三條第六項(xiàng)規(guī)定的視聽作品，也將《萬國覺醒》游戲結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)體系、數(shù)值策劃及對應(yīng)關(guān)系等玩法規(guī)則的特定表達(dá)認(rèn)定為符合作品特征的其他智力成果（兜底作品類型）。

　　公司員工私自下載企業(yè)源代碼被判刑

　　近日，東莞中院二審宣判一起侵犯商業(yè)秘密罪案。

　　某芯片公司與某科技公司為合作關(guān)系，共享服務(wù)器內(nèi)的研發(fā)數(shù)據(jù)。程某是該芯片公司原技術(shù)工程師，負(fù)責(zé)芯片硬件開發(fā)編程工作，配有公司服務(wù)器的登錄賬戶，并具有查看、使用服務(wù)器內(nèi)研發(fā)數(shù)據(jù)的權(quán)限。

　　在供職期間，程某先后通過上述方式盜竊某芯片公司及某科技公司研發(fā)數(shù)據(jù)378個(gè)，其中包括了系統(tǒng)源代碼。2022年5月，某科技公司發(fā)現(xiàn)了程某盜竊公司源代碼的情況，便向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，民警隨后將其抓獲。案發(fā)時(shí)，未發(fā)現(xiàn)程某披露、使用或允許他人使用其竊取的技術(shù)資料。

　　程某在公司僅負(fù)責(zé)編程工作，其在無公司合法授權(quán)的情況下復(fù)制、下載、傳輸公司技術(shù)秘密的行為，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，故判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金20萬元。后因權(quán)利人二審出具了諒解書，故從輕判處將程某刑期減至有期徒刑三年二個(gè)月。

　　海外合規(guī)風(fēng)云

　　聯(lián)合國秘書長宣布支持成立人工智能行業(yè)的“國際原子能機(jī)構(gòu)”

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月12日，據(jù)媒體報(bào)道，聯(lián)合國秘書長古特雷斯公開表示，支持建立人工智能領(lǐng)域的“國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）”，對人工智能技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管。

　　古特雷斯同時(shí)宣布，將在未來幾天組建一個(gè)由人工智能專家和聯(lián)合國機(jī)構(gòu)首席科學(xué)家組成的科學(xué)顧問委員會(huì)。此外，在今年年底前，聯(lián)合國還將啟動(dòng)一個(gè)高級人工智能咨詢機(jī)構(gòu)，定期審查人工智能治理安排，并就治理安排如何與人權(quán)、法治和共同利益保持一致提出建議。

　　南財(cái)點(diǎn)評：當(dāng)前成立一個(gè)這樣的國際組織有其必要性。一方面，科技治理領(lǐng)域已有先例，如國際互聯(lián)網(wǎng)名稱和地址分配組織（ICAAN）就曾協(xié)助維護(hù)全球互聯(lián)網(wǎng)秩序。另一方面，GPT-4及類似“巨型”人工智能模型展現(xiàn)出能力讓人們意識到人工智能技術(shù)將可能超過未來人類控制的范圍和界限。

　　但與原子能不同，人工智能大模型與商業(yè)生態(tài)有非常深入的嵌入關(guān)系，公司、開發(fā)者等無論體量大小，都會(huì)希望能使用和調(diào)用相關(guān)服務(wù)。因此，即使設(shè)立了類似機(jī)構(gòu)，在多大程度上能夠發(fā)揮作用，做到AI領(lǐng)域的“核不擴(kuò)散”是一個(gè)還需思考和關(guān)注的問題。

　　歐盟通過人工智能法案的談判立場

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月14日，歐洲議會(huì)以 499 票贊成、28 票反對和 93 票棄權(quán)通過了關(guān)于人工智能法案的談判立場。

　　最新的人工智能法案再次強(qiáng)調(diào)，將全面禁止對人類安全造成不可接受風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)的侵?jǐn)_性和歧視性使用。違反相關(guān)義務(wù)將被處以最高 4000 萬歐元或上一財(cái)年全球年?duì)I業(yè)額的 7%的罰款。

　　法案還提出了一系列人工智能基礎(chǔ)模型提供者需要遵守的義務(wù)。針對ChatGPT等生成式人工智能系統(tǒng)的提供者，法案指出如果用以訓(xùn)練的數(shù)據(jù)受版權(quán)保護(hù)，提供者必須公開相關(guān)詳細(xì)摘要；針對生成的內(nèi)容，法案則要求其遵守透明度要求，對人工智能生成內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)注和披露。相關(guān)模型在歐盟市場上發(fā)布前，基礎(chǔ)模型的提供者還需要在歐盟數(shù)據(jù)庫中注冊。

　　推特遭 17 家音樂公司起訴侵犯版權(quán)

　　具體媒體報(bào)道，近日，17家音樂公司聯(lián)合起訴推特公司，指控該公司未經(jīng)許可在其平臺上使用音樂，侵犯了近1700首音樂的版權(quán)，并要求推特賠償2.5億美元，約合18億元人民幣。

　　由索尼音樂、環(huán)球音樂等17家音樂出版公司組成的團(tuán)體——美國音樂出版商協(xié)會(huì)，在田納西州納什維爾聯(lián)邦法院對推特提起訴訟。訴訟指控僅2021年12月以來，就有約30萬條推文使用了侵權(quán)音樂。與TikTok、臉書、優(yōu)兔等正常支付版權(quán)費(fèi)用的競爭對手相比，這種行為讓推特在吸引用戶方面獲得了“不公平的優(yōu)勢”。

　　據(jù)悉，推特在此前曾與環(huán)球、索尼和華納等音樂公司進(jìn)行談判，希望能獲得音樂作品使用授權(quán)。但2022年10月馬斯克收購該公司后，公司實(shí)施了多項(xiàng)削減成本、減少支出的措施，相關(guān)談判也陷入停滯。