財聯(lián)社7月7日訊，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，經(jīng)查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：一、違反代銷基金產(chǎn)品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定。二、違反基金銷售機構人員管理、內(nèi)部控制有關規(guī)定。

　　螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定。公司總經(jīng)理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務負有管理責任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。

　　中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局行政處罰決定書（螞蟻基金銷售、林思思）

　　當事人:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱螞蟻基金銷售或公司),住所:浙江省杭州市余杭區(qū)。

　　林思思,女,1987年9月出生,住址:浙江省杭州市西湖區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)有關規(guī)定,我局對公司基金銷售違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

　　經(jīng)查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實:

　　一、違反代銷基金產(chǎn)品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定。

　　二、違反基金銷售機構人員管理、內(nèi)部控制有關規(guī)定。

　　上述違法事實,有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明,足以認定。

　　螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務過程中,未能恪盡職守,未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《銷售管理辦法》)有關規(guī)定。

　　公司總經(jīng)理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務負有管理責任,是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定,我局決定:

　　一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;

　　二、對林思思給予警告,并處以15萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局

　　2023年7月6日